新华医疗:中信建投证券股份有限公司关于山东新华医疗器械股份有限公司非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于山东新华医疗器械股份有限公司
非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）
作为山东新华医疗器械股份有限公司（以下简称“新华医疗”、“公司”）非公
开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法律法规的要求，对新华医疗非公开发行股票限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况及核查意见如下：
一、本次限售股上市类型本次上市流通的限售股类型为非公开发行限售股。
二、本次解禁限售股的基本情况非公开发行核准情况2022年6月13日，中国证券监督管理委员会出具《关于核准山东新华医疗器械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1223号），核准公司非公开发行不超过121928427股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量；该批复自核准发行之日起12个月内有效。
股份登记及限售安排本次发行新增股份已于2023年2月27日在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司办理登记托管手续，具体情况详见公司于2023年3月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《新华医疗非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：临2023-010）。本次发行对象中，控股股东山东颐养健康产业发展集团有限公司认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让，其他发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让，具体情况如下：
序获配股数锁定期发行对象名称号（股）（月）
1山东颐养健康产业发展集团有限公司1796407118
泰康人寿保险有限责任公司-投连多策略优选投资
242771596
账户
3财通基金管理有限公司27074426
4济南港通一号投资合伙企业（有限合伙）25662956
5易方达基金管理有限公司25662956
6建投投资有限责任公司25662956
7诺德基金管理有限公司25449106
8 JPmorganChaseBankNationalAssociation 1924721 6
阳光资产管理股份有限公司-主动配置二号资产管
917536356
理产品
10处厚新动能私募证券投资基金17108636
泰康人寿保险有限责任公司-万能-个人万能产品
1117108636
（丁）
12泰康人寿保险有限责任公司-万能-个险万能产品16253206
13处厚远航专项1号私募证券投资基金12831476
泰康人寿保险有限责任公司-投连-优选成长投资账
1412831476
户
泰康人寿保险有限责任公司-投连-产业精选投资账
1512831476
户武汉华实劲鸿私募股权投资基金合伙企业（有限合
1612831476
伙）
17中国国际金融股份有限公司（资产管理）12831476
华泰资产管理有限公司-华泰资产价值精选资产管
1812831476
理产品
华泰资产管理有限公司-华泰资产价值优选资产管
1912831476
理产品
华泰资产管理有限公司-华泰宏利价值成长资产管
2012831476
理产品
华泰资产管理有限公司-优选三号股票型养老金产
217170536
品
合计54900098-三、本次限售股形成后至今公司股本数量变化的情况
本次非公开发行完成后，公司总股本由411974891股增加至466874989股。截至本核查意见出具之日，公司总股本为466874989股。
四、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》等规定，本次非公开发行泰康人寿保险有限责任公司、财通基金管理有限公司等20家主体认购的股票自发行结束之日起6个月内不得上市交易。
截至本核查意见出具之日，本次申请限售股份上市流通的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
五、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为36936027股；
（二）本次限售股上市流通日期为2023年8月28日；
（三）本次限售股上市流通明细清单如下：
持有限售剩余限本次流通持有限售股股占公司售股数序号发行对象名称股份数量数量（股）总股本比量
（股）例（股）
泰康人寿保险有限责任公司-
142771590.92%42771590
投连多策略优选投资账户
2财通基金管理有限公司27074420.58%27074420
济南港通一号投资合伙企业
325662950.55%25662950（有限合伙）
4易方达基金管理有限公司25662950.55%25662950
5建投投资有限责任公司25662950.55%25662950
6诺德基金管理有限公司25449100.55%25449100
JPmorganChaseBankNationalA
719247210.41%19247210
ssociation
阳光资产管理股份有限公司-
817536350.38%17536350
主动配置二号资产管理产品
9处厚新动能私募证券投资基金17108630.37%17108630持有限售剩余限
本次流通持有限售股股占公司售股数序号发行对象名称股份数量数量（股）总股本比量
（股）例（股）
泰康人寿保险有限责任公司-
1017108630.37%17108630
万能-个人万能产品（丁）
泰康人寿保险有限责任公司-
1116253200.35%16253200
万能-个险万能产品处厚远航专项1号私募证券投
1212831470.27%12831470
资基金
泰康人寿保险有限责任公司-
1312831470.27%12831470
投连-优选成长投资账户
泰康人寿保险有限责任公司-
1412831470.27%12831470
投连-产业精选投资账户武汉华实劲鸿私募股权投资基
1512831470.27%12831470
金合伙企业（有限合伙）中国国际金融股份有限公司
1612831470.27%12831470（资产管理）
华泰资产管理有限公司-华泰
1712831470.27%12831470
资产价值精选资产管理产品
华泰资产管理有限公司-华泰
1812831470.27%12831470
资产价值优选资产管理产品
华泰资产管理有限公司-华泰
1912831470.27%12831470
宏利价值成长资产管理产品
华泰资产管理有限公司-优选
207170530.15%7170530
三号股票型养老金产品
合计369360277.91%369360270
六、股本变动结构表本次变动前股份数量变动数本次变动后股份数量类别
（股）（股）（股）有限售条件流通
60446898-3693602723510871
股份无限售条件流通
40642809136936027443364118
股份
合计466874989-466874989
七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：新华医疗本次非公开发行股票解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售股份股东严格履行了其在非公开发行股票中做出的股份锁定承诺；
关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对新华医疗本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于山东新华医疗器械股份有限公司非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
田斌欧阳志成中信建投证券股份有限公司年月日