东华能源:关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

东华能源股份有限公司
关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）2015年度非公开发行募集资金的基本情况
1、募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准东华能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]993号）核准，公司于2016年9月非公开发行228346456股人民币普通股（A 股），发行价格 12.70 元/股，募集资金总额 2899999991.20 元。扣除发行费用18247335.30元后的募集资金净额为2881752655.90元。以上募集资金净额到位情况已由江苏苏亚金诚会计师事务所审验确认，并出具了苏亚验[2016]57号《验资报告》。
2、募集资金本年度使用金额及期末余额
本公司以前年度已使用募集资金230663.30万元，以前年度收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额为18752.62万元；2023年1—6月实际使用募集资金
7384.67万元；2023年1—6月收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额
为1.95万元；累计已使用募集资金238047.97万元，累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额为18754.57万元，累计使用闲置募集资金永久补充流动资金的金额为62528.01万元。截至2023年6月30日，公司累计使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为6000万元。
截止2023年6月30日，公司募集资金余额为6353.85万元，其中存放于募集资金专户余额为353.85万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为6000万元。
二、募集资金的管理、存放情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规范性文件的规定，东华能源结合实际情况制定了《募集资金管理制度》。根据该制度，东华能源对募集资金实行专户存储。报告期内，东华能源按照《募集资金管理制度》的规定和要求，对募集资
1金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募
集资金时，严格履行相应的申请和审批手续，及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。
2016年10月，就东华能源2015年度非公开发行募集资金的管理事项，东华能源分
别与中国农业银行股份有限公司张家港分行、中国民生银行股份有限公司南京分行、中国
工商银行股份有限公司张家港分行、中国建设银行股份有限公司张家港港城支行、交通银
行股份有限公司张家港分行、浙商银行股份有限公司宁波鄞南小微企业专营支行及保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司签订了《东华能源股份有限公司募集资金三方监管协议》。2016年11月，东华能源及其子公司东华能源(宁波)新材料有限公司（以下简称“宁波新材料”）分别与中国农业银行股份有限公司宁波大榭支行、中国工商银行股份有限
公司宁波大榭支行、交通银行股份有限公司宁波分行营业部及保荐机构第一创业证券承销
保荐有限责任公司签订了《东华能源股份有限公司募集资金三方监管协议》。因公司变更募集资金用途，2018年6月，东华能源及其子公司宁波百地年液化石油气有限公司（以下简称“宁波百地年”）分别与中国工商银行股份有限公司宁波大榭支行、交通银行股份有限公司宁波分行营业部及保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司签订了《东华能源股份有限公司募集资金三方监管协议》。2019年1月，东华能源及子公司宁波新材料分别与交通银行股份有限公司宁波孝闻街支行、中国农行银行股份有限公司宁波大榭支行及保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司签订了《东华能源股份有限公司募集资金三方监管协议》。2019年4月，东华能源及子公司宁波新材料与中国工商银行股份有限公司宁波大榭支行及保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司签署了《东华能源股份有限公司募集资金三方监管协议》。
上述《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所发布的三方监管协议范本不存在重
大差异；相关各方均严格按照协议约定执行，《募集资金三方监管协议》的履行情况良好，不存在其他重大问题。
（二）募集资金专户存储情况
公司在已签订了募集资金三方监管协议的各银行分别开设了募集资本专户，截至2023年6月30日，2015年度非公开发行募集资金在募集资金专户中的具体存放情况如下：
开户银行账号余额（元）中国农业银行股份有限公司
10528301040055100-
张家港分行（注4）
2开户银行账号余额（元）
中国民生银行股份有限公司
698365369-
南京分行（注1）中国工商银行股份有限公司
1102028529000273389-
张家港分行（注4）中国建设银行股份有限公司
32250198625500000355-
张家港港城支行（注4）
交通银行股份有限公司张家-
325387509018800003654
港分行（注4）
浙商银行股份有限公司宁波-
3320021010120100006591
科技支行（注2）（注4）
中国农业银行股份有限公司-
39352001040013866
宁波大榭支行（注4）
中国工商银行股份有限公司-
3901210038000000340
宁波大榭支行（注4）
交通银行股份有限公司宁波-
332006271018010225412
分行营业部（注4）交通银行股份有限公司宁波
3320062710180102803832880.54
分行营业部中国工商银行股份有限公司
39012100290000146503535602.57
宁波大榭支行中国工商银行股份有限公司
3901210029100000140-
宁波大榭支行
交通银行股份有限公司宁波-
332006252018010060467
孝闻街支行（注3）（注4）
中国农业银行股份有限公司-
39352001040017800
宁波大榭支行（注4）
中国工商银行股份有限公司-
3901210029000015304
宁波大榭支行（注4）
合计3538483.11
注1：698365369该账户已于2016年11月2日结息销户。
注2：浙商银行股份有限公司宁波鄞南小微企业专营支行于2022年1月4日更名为浙商银行股份有限公司宁波科技支行。
注3：交通银行股份有限公司宁波孝闻街支行于2019年7月26日更名为交通银行股份有限公司宁波鼓楼支行。
注4：10528301040055100账户已于2022年10月21日结息销户；
1102028529000273389账户已于2022年10月24日结息销户；
32250198625500000355账户已于2022年10月21日结息销户；
325387509018800003654账户已于2022年10月25日结息销户；
3320021010120100006591账户已于2022年10月20日结息销户；
39352001040013866账户已于2022年9月29日结息销户；
3901210038000000340账户已于2022年9月29日结息销户；
332006271018010225412账户已于2022年9月28日结息销户；
332006252018010060467账户已于2022年10月13日结息销户；
39352001040017800账户已于2022年9月29日结息销户；
3901210029000015304账户已于2022年10月11日结息销户
3三、2023半年度募集资金的实际使用情况
（一）集资金投资项目资金使用情况
募集资金投资项目资金使用情况见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
为保证募集资金投资项目的顺利实施，在本次募集资金到位前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目之一：收购扬子江石化44%股权。截至2016年9月27日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目累计金额为人民币50000万元，拟以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金为50000万元。
公司2016年第三届董事会第二十八次会议决议：“若本次非公开发行实际募集资金净额少于上述项目拟投入募集资金总额，募集资金不足部分由公司自筹解决；募集资金如有剩余，将用于补充流动资金；如本次募集资金到位时间与项目实施进度不一致，公司可根据实际情况需要以其他资金先行投入，募集资金到位后予以置换。”公司监事会、独立董事及保荐机构发表了同意意见。2016年11月，公司对项目先期投入50000万元进行了置换。
（三）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2023年6月30日，部分尚未使用的募集资金存放于宁波百地年开设的募集资金专户，募集资金专户余额为353.85万元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司于2021年10月12日召开的第五届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意使用不超过人民币90000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。自2021年10月12日至2022年8月31日，公司累计使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为71890万元。截至
2022年9月1日，公司已将上述暂时补充流动资金的募集资金71890万元归还至公
司募集专用账户。
公司于2022年9月8日召开了第六届董事会第五次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意使用不超过人民币14000万元的闲置募
4集资金暂时补充流动资金，用于公司与主营业务相关的生产经营，使用期限为自董事会审
议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。
截至2023年6月30日，公司累计使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为6，
000万元。
（五）节余募集资金使用情况
公司于2022年9月8日召开第六届董事会第五次会议与第六届监事会第四次会议，于2022年9月26日召开2022年第六次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。同意将宁波丙烷资源综合利用项目（二期）、东华能源（宁波）新材料有限公司烷烃资源综合利用三期（Ⅰ）项目
以及东华能源（宁波）新材料有限公司烷烃资源综合利用（二期）项目配套库区项目节余的募集资金约62451.47万元（包含利息收入及现金管理收益扣除手续费等的净额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，同时注销对应的募集资金账户。
公司于2022年10月将节余募集资金62528.01万元（包含利息收入及现金管理收益扣除手续费等的净额）转出用于永久补充流动资金，并对相关募集资金专项账户进行销户。
五、募集资金使用及披露中存在的问题2023年半年度，公司已按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关信息披露备忘录的规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金使用的相关信息，公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
东华能源股份有限公司董事会
2023年8月23日
5附表1：
2015年度非公开发行募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元本年度投入募
募集资金总额288175.277384.67集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额138175.27238047.97集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例47.95%是否已变更募集资金承截至期末累截至期末投资调整后投资本年度投项目达到预定可本年度实现是否达到预项目可行性是否
承诺投资项目项目（含部分诺投资总额计投入金额进度（%）
总额（2）入金额使用状态日期的效益计效益发生重大变化
变更）（1）(3)(4)＝(3)/(2)宁波丙烷资源综合利用项目（二否100000.00100000.0077953.1077.952021年11月6日注1不适用否
期）
东华能源（宁波）新材料有限公司
否88175.2765623.2974.422021年11月28日注1不适用否
烷烃资源综合利用三期（Ⅰ）项目
东华能源（宁波）新材料有限公司
烷烃资源综合利用（二期）项目配否10000.0010000.24100.002021年11月6日注2不适用否套库区项目
1951.59
收购扬子江石化44%股权否50000.0050000.0050000.00100.002015年6月12日不适用否曹妃甸页岩气综合利用丙烷脱氢
是80000.00否是
项目（一期）曹妃甸页岩气综合利用聚丙烯项
是60000.00否是
目（一期）宁波百地年液化石油气有限公司
否40000.007384.6734471.3486.18否否地下洞库项目
6东华能源（连云港）新材料有限公
司连云港港徐圩港区四港池是-------否是
46#~47#液体散货泊位工程项目
东华能源（连云港）烷烃资源深加
是-------否是工及新材料项目配套罐区项目
合计290000.00288175.277384.67238047.971951.59
曹妃甸页岩气综合利用丙烷脱氢项目（一期）、曹妃甸页岩气综合利用聚丙烯项目（一期）、东华能源（连云港）新材料有限公司连云港港徐圩未达到计划进度或预计收益的情
港区四港池46#~47#液体散货泊位工程项目、东华能源（连云港）烷烃资源深加工及新材料项目配套罐区项目已变更募集资金用途；
况和原因（分具体项目）
宁波百地年液化石油气有限公司地下洞库项目已按照原计划开工建设，募集资金有序投入。
1、公司2018年尚未取得唐山港曹妃甸港区液体化工码头二期工程交通部关于码头岸线的批复，尚未取得曹妃甸页岩气综合利用丙烷脱氢项目（一期）以及曹妃甸页岩气综合利用聚丙烯项目（一期）的项目用地的土地使用权，因此项目无法施工建设。与此同时，该码头工程配套的航道一直没有启动疏浚，无法满足东华能源 5 万吨 LPG 冷冻船的通航要求。综合公司实际经营情况和战略目标，提高募集资金使用效率，公司报告期内变更“曹妃甸页岩气综合利用丙烷脱氢项目（一期）”以及“曹妃甸页岩气综合利用聚丙烯项目（一期）”的剩余募集资金共计138175.27万元及其利息的用途，用于建设“宁波百地年液化石油气有限公司地下洞库项目”、“东华能源（宁波）新材料有限公司烷烃资源综合利用三期（Ⅰ）项目”、“东华能源（连云港）新材料有限公司连云港港徐圩港区四港池46#~47#液体散货泊位工程项目”和“东华能源（连云港）烷烃资源深加工及新材料项目配项目可行性发生重大变化的情况套罐区项目”。该事项已经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过以及2017年度股东大会审议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构发表说明了相关意见。
2、综合公司实际经营情况和战略目标，提高募集资金使用效率，公司2019年变更“东华能源（连云港）新材料有限公司连云港港徐圩港区四港池
46#~47#液体散货泊位工程项目”和“东华能源（连云港）烷烃资源深加工及新材料项目配套罐区项目”的剩余募集资金共计58175.27万元及其利息的用途，用于建设“东华能源（宁波）新材料有限公司烷烃资源综合利用三期（Ⅰ）项目”、东华能源（宁波）新材料有限公司烷烃资源综合利用（二期）项目配套库区项目。该事项已经公司第四届董事会第三十三次会议审议以及2019年第一次临时股东大会审议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构发表了相关意见。
超募资金的金额、用途及使用进展不适用情况募集资金投资项目实施地点变更不适用情况募集资金投资项目实施方式调整不适用情况
为保证募集资金投资项目的顺利实施，在本次募集资金到位前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目之一：收购扬子江石化44%股权。截至2016年9月27日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目累计金额为人民币50000万元，拟以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金为50000万元。
募集资金投资项目先期投入及置公司2016年第三届董事会第二十八次会议决议：“若本次非公开发行实际募集资金净额少于上述项目拟投入募集资金总额，募集资金不足部分由换情况
公司自筹解决；募集资金如有剩余，将用于补充流动资金；如本次募集资金到位时间与项目实施进度不一致，公司可根据实际情况需要以其他资金先行投入，募集资金到位后予以置换。”公司监事会、独立董事及保荐机构发表了同意意见。2016年11月，公司对项目先期投入50000万元进行了置换。
公司于2022年9月8日召开第六届董事会第五次会议与第六届监事会第四次会议，于2022年9月26日召开2022年第六次临时股东大会，审议用节余募集资金永久补充流动资
通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。同意将宁波丙烷资源综合利用项目（二期）、东华能金情况源（宁波）新材料有限公司烷烃资源综合利用三期（Ⅰ）项目以及东华能源（宁波）新材料有限公司烷烃资源综合利用（二期）项目配套库区项
7目节余的募集资金约62451.47万元（包含利息收入及现金管理收益扣除手续费等的净额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，同时注销对应的募集资金账户。
公司于2022年10月将节余募集资金62528.01万元（包含利息收入及现金管理收益扣除手续费等的净额）转出用于永久补充流动资金，并对相关募集资金专项账户进行销户。
公司于2022年9月8日召开了第六届董事会第五次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意使用不超过人用闲置募集资金暂时补充流动资
民币14000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司与主营业务相关的生产经营，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，金情况
到期将归还至募集资金专户。截至2023年6月30日，公司累计使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为6000万元。
项目实施出现募集资金结余的金不适用额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向截至2023年6月30日，尚未使用的募集资金353.85万元存放于宁波百地年开设的募集资金专户募集资金使用及披露中存在的问无题或其他情况
注1：宁波丙烷资源综合利用项目（二期）生产的丙烯，用作宁波丙烷资源综合利用项目（一期）和宁波烷烃资源综合利用三期（Ⅰ）项目的原材料，无法单独区分各项目实现的效益。
注2：东华能源（宁波）新材料有限公司烷烃资源综合利用（二期）项目配套库区项目属于辅助项目，无法独立核算本年度预计实现的效益。
8附表2：
募集资金变更项目情况表
金额单位：人民币万元变更后项目本报告期截至期末实截至期末投项目达到预本报告变更后的项目是否达到预计变更后的项目对应的原承诺项目拟投入募集实际投入际累计投入资进度定可使用状期实现可行性是否发效益
资金总额(1)金额金额(2)(3)=(2)/(1)态日期的效益生重大变化宁波百地年液化石油气有曹妃甸页岩气综合利用丙烷脱氢
40000.007384.6734471.3486.18%—不适用否限公司地下洞库项目项目（一期）
曹妃甸页岩气综合利用丙烷脱氢
项目（一期）/东华能源（连云港）东华能源（宁波）新材料烷烃资源深加工及新材料项目配2021年11月有限公司烷烃资源综合利88175.2765623.2974.42%—不适用否套罐区项目、连云港港徐圩港区四
用三期（Ⅰ）项目28日
港池46#~47#液体散货泊位工程项目
东华能源（宁波）新材料
东华能源（连云港）新材料有限公有限公司烷烃资源综合利2021年11月司连云港港徐圩港区四港池10000.0010000.24100.00%—不适用否
用（二期）项目配套库区
46#~47#液体散货泊位工程项目6日
项目
东华能源（连云港）新材料有限公司连云港港徐圩曹妃甸页岩气综合利用聚丙烯项
—不适用是港区四港池46#~47#液体目（一期）散货泊位工程项目
东华能源（连云港）烷烃曹妃甸页岩气综合利用聚丙烯项
资源深加工及新材料项目—不适用是
目（一期）配套罐区项目
合计--138175.277384.67110094.87----—----
9一、2018年变更情况
1、变更原因：公司报告期内尚未取得唐山港曹妃甸港区液体化工码头二期工程交通部关于码头岸线的批复，尚未取得曹妃甸页岩气综合利用丙烷脱氢项目（一期）以及曹妃甸页岩气综合利用聚丙烯项目
（一期）的项目用地的土地使用权，因此项目无法施工建设。与此同时，该码头工程配套的航道一直
没有启动疏浚，无法满足东华能源 5 万吨 LPG 冷冻船的通航要求。综合公司实际经营情况和战略目标，提高募集资金使用效率，公司报告期内变更“曹妃甸页岩气综合利用丙烷脱氢项目（一期）”以及“曹妃甸页岩气综合利用聚丙烯项目（一期）”的剩余募集资金共计138175.27万元及其利息的用途，用于建设“宁波百地年液化石油气有限公司地下洞库项目”、“东华能源（宁波）新材料有限公司烷烃资源综合利用三期（Ⅰ）项目”、“东华能源（连云港）新材料有限公司连云港港徐圩港区四港池46#~47#液体散货泊位工程项目”和“东华能源（连云港）烷烃资源深加工及新材料项目配套罐区项目”。
2、决策程序：该事项已经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过以及2017年度股东大会审议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构发表了相关意见。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)
3、信息披露：2018 年 4 月 26 日，公司在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2018-032）。
二、2019年变更情况
1、变更原因：综合公司实际经营情况和战略目标，提高募集资金使用效率，公司报告期内变更“东华能源（连云港）新材料有限公司连云港港徐圩港区四港池46#~47#液体散货泊位工程项目”和“东华能源（连云港）烷烃资源深加工及新材料项目配套罐区项目”的剩余募集资金共计58175.27万元及其利
息的用途，用于建设“东华能源（宁波）新材料有限公司烷烃资源综合利用三期（Ⅰ）项目”、东华能源（宁波）新材料有限公司烷烃资源综合利用（二期）项目配套库区项目。
2、决策程序：该事项已经公司第四届董事会第三十三次会议审议以及2019年第一次临时股东大会审议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构发表了相关意见。
3、信息披露：2019 年 1 月 9 日，公司在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2019-006）。
东华能源（连云港）新材料有限公司连云港港徐圩港区四港池46#~47#液体散货泊位工程项目、东华
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)能源（连云港）烷烃资源深加工及新材料项目配套罐区项目已变更募集资金用途；宁波百地年液化石
油气有限公司地下洞库项目已按照原计划开工建设，募集资金有序投入。
综合公司实际经营情况和战略目标，提高募集资金使用效率，公司报告期内变更“东华能源（连云港）新材料有限公司连云港港徐圩港区四港池46#~47#液体散货泊位工程项目”和“东华能源（连云港）烷烃资源深加工及新材料项目配套罐区项目”的剩余募集资金共计58175.27万元及其利息的用途，用于变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明建设“东华能源（宁波）新材料有限公司烷烃资源综合利用三期（Ⅰ）项目”、东华能源（宁波）新材
料有限公司烷烃资源综合利用（二期）项目配套库区项目。该事项已经公司第四届董事会第三十三次会议审议以及2019年第一次临时股东大会审议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构发表了相关意见。
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