格灵深瞳:格灵深瞳2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688207证券简称：格灵深瞳公告编号：2023-039
北京格灵深瞳信息技术股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、行政法规和规范性文件的规定，将北京格灵深瞳信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）2023年半年度募集资金存放与实
际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意北京格灵深瞳信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕64号）核准，公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A股）46245205股，每股发行价格为人民币39.49元，募集资金总额为人民币182622.31万元，扣除承销和保荐费用等与发行有关的费用合计15613.29万元后，募集资金净额为167009.02万元，上述资金已全部到位。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年3月14日出具了容诚验字[2022]350Z0002号《验资报告》。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理。
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，此次发行的募集资金在扣除发行费用后，计划用于以下募投项目：
单位：万元序号项目名称项目投资总额拟投入募集资金
1人工智能算法平台升级项目34479.8534475.00
2人工智能创新应用研发项目15526.3215525.00
3营销服务体系升级建设项目20000.0020000.00
4补充流动资金30000.0030000.00
合计100006.17100000.00
注：此次募集资金净额167009.02万元，其中超募资金金额为67009.02万元。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2023年6月30日，公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：万元项目金额
募集资金净额167009.02
加：募集资金利息收入及手续费支出净额3063.55
减：募集资金置换预先投入金额（不含预先投入的发行费用）3286.13
募投项目已投入金额（不含支付的发行费用）46761.19
募集资金用于现金管理74634.00
期末募集资金账户余额45391.25
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为加强和规范募集资金的管理，提高其使用效率和效益，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际，制定了《北京格灵深瞳信息技术股份有限公司募集资金使用管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。（二）募集资金三方监管协议情况公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截止2023年6月30日，上述监管协议履行正常。
（三）募集资金专户存储情况
截止2023年6月30日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下：
单位：万元户名银行名称银行账号余额北京格灵深瞳信息
招商银行股份有限公司110913302210901-技术股份有限公司北京格灵深瞳信息
招商银行股份有限公司1109133022107028880.39技术股份有限公司北京格灵深瞳信息
中国农业银行股份有限公司122880010400224379842.60技术股份有限公司北京格灵深瞳信息
中国农业银行股份有限公司1228800104002322918.71技术股份有限公司北京格灵深瞳信息
中国民生银行股份有限公司6345434551176.02技术股份有限公司北京格灵深瞳信息
中国民生银行股份有限公司62168689018278.56技术股份有限公司北京格灵深瞳信息
中信银行股份有限公司81107010145022585301640.64技术股份有限公司北京格灵深瞳信息
中信银行股份有限公司81107010137023017332.16技术股份有限公司
瞳门科技（北京）
中信银行股份有限公司8110701012902562376435.24有限公司
格灵深瞳（北京）
中信银行股份有限公司8110701012802562371296.53科技发展有限公司
格灵深瞳（北京）
中国民生银行股份有限公司6500678084820.40科技发展有限公司
合计45391.25
三、2023半年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况截至2023年6月30日止，公司实际投入的募集资金款项共计人民币
50047.32万元，募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附表1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截止2023年6月30日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2023年4月10日，公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设正常进行的情况下，使用额度不超过人民币10亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。具体情况详见公司于2023年4月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-011），公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对上述事项出具了明确无异议的核查意见。
报告期内，公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品具体情况详见下表：
单位：万元序是否受托银行产品名称产品类型投资金额起息日到期日号赎回
保本固定2022.05.
1中信银行大额存单10000.002023.05.05是
收益型05
保本固定2022.05.
2中信银行大额存单10000.002023.05.16是
收益型16
保本固定2022.05.
3招商银行大额存单20000.002023.05.17是
收益型17
保本固定2022.05.
4民生银行大额存单10000.002023.05.17是
收益型17
7天到期自动
保本固定2022.05.续存，具体见注
5中信银行通知存款5200.00
收益型18以公司赎回1日期为准7天到期自动
保本固定2023.05.续存，具体见注
6中信银行通知存款10000.00
收益型06以公司赎回2日期为准
保本固定2022.06.
7民生银行大额存单10000.002025.06.20否
收益型20
保本固定2023.01.
8农业银行大额存单10000.002024.01.06否
收益型06
保本固定2023.01.
9农业银行大额存单5754.002024.01.06否
收益型06
保本固定2023.01.
10农业银行大额存单10000.002024.01.16否
收益型16
保本固定2023.01.
11农业银行大额存单5000.002024.01.16否
收益型16
保本固定2023.01.
12农业银行大额存单3000.002024.01.17否
收益型17
保本固定2023.01.
13农业银行大额存单1000.002024.01.17否
收益型17
保本固定2023.01.
14农业银行大额存单1000.002024.01.17否
收益型17
保本固定2023.05.
15中信银行结构性存款10230.002023.08.21否
收益型20
保本固定2023.05.
16农业银行定期存款5000.002024.05.25否
收益型25
保本固定2023.05.
17农业银行定期存款5000.002024.05.25否
收益型25
注1：截至2023年6月30日，此笔中信银行通知存款已赎回3550.00万元，剩余未赎回的通知存款金额为1650.00万元。
注2：截至2023年6月30日，此笔中信银行通知存款已赎回3000.00万元，剩余未赎回的通知存款金额为7000.00万元。
2023年上半年，公司实际到账的使用闲置资金进行现金管理的收益为
11736643.06元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022年9月27日，公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金20100.00万元进行永久补充流动资金。具体情况详见公司于2022年9月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-024），公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，保荐机构海通证券对上述事项出具了无异议的核查意见。2022年10月13日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金20100.00万元进行永久补充流动资金。
截至2023年6月30日，公司已使用5500万元超募资金进行了永久补充流动资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截止2023年6月30日，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截止2023年6月30日，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2022年8月25日，公司召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付部分募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意在不影响募投项目正常进行的前提下，公司及子公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付部分募投项目所需资金，并定期以募集资金等额置换。具体情况详见公司于2022年8月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付部分募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号2022-017），公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，保荐机构海通证券对上述事项出具了无异议的核查意见。截止至2023年6月30日，公司使用募集资金置换使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付募投项目的金额为7539.33万元。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2023年6月30日止，本公司不存在变更募投项目资金用途情况，仅存在新增实施主体的情况，具体情况如下：
公司于2022年6月1日召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体的议案》，同意增加全资子公司格灵深瞳（北京）科技发展有限公司为募投项目“人工智能算法平台升级项目”、“人工智能创新应用研发项目”及“营销服务体系升级建设项目”的实施主体。具体情况详见公司于2022年6月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于增加募投项目实施主体的公告》（公告编号：2022-007），公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，保荐机构海通
证券对上述事项出具了无异议的核查意见。
公司于2023年4月10日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体的议案》，同意增加瞳门科技（北京）有限公司为募投项目“人工智能算法平台升级项目”、“人工智能创新应用研发项目”及“营销服务体系升级建设项目”的实施主体。具体情况详见公司于2023年4月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于增加募投项目实施主体的公告》（公告编号：2023-012），公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，保荐机构海通证券对上述事项出具了无异议的核查意见。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已及时、真实、准确、完整地披露了关于募集资金的存放及使用的情况，不存在募集资金使用及披露的其他重大问题。
特此公告。
北京格灵深瞳信息技术股份有限公司董事会
2023年08月26日附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额167009.02本年度投入募集资金总额12418.78变更用途的募集资金总额无
已累计投入募集资金总额50047.32变更用途的募集资金总额比例无已变更截至期末累项目可项目，募集资截至期计投入金额截至期末项目达到截至期末本年度本年度是否达行性是承诺投资项含部分金承诺调整后投末累计与承诺投入投入进度预定可使承诺投入投入金实现的到预计否发生
目变更投资总资总额投入金金额的差额（%）(4)用状态日
金额(1)额效益效益重大变
（如额额(2)(3)＝(2)-＝(2)/(1)期化
有）(1)人工智能算法2024年三
否34475.0034475.0034475.002372.365426.89-29048.1115.74不适用不适用否平台升级项目季度人工智能创新2024年三
否15525.0015525.0015525.001754.544818.14-10706.8631.03不适用不适用否应用研发项目季度营销服务体系2025年二
否20000.0020000.0020000.001804.584302.29-15697.7121.51不适用不适用否升级建设项目季度
补充流动资金否30000.0030000.0030000.00987.330000.000.00100不适用不适用不适用不适用超募资金用于
永久补充流动否不适用20100.0020100.005500.005500.00-14600.0027.36不适用不适用不适用不适用资金超募资金用于
其他与主营业否不适用46909.0246909.0200-46909.020不适用不适用不适用不适用务相关的业务
合计—100000.00167009.02167009.0212418.7850047.32-116961.70————未达到计划进度原因（分具体募投项目）截止2023年6月30日，公司不存在该情况。
项目可行性发生重大变化的情况说明截止2023年6月30日，公司未发生重大变化募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本报告三、（四）之说明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况详见本报告三、（五）之说明募集资金结余的金额及形成原因不适用
募集资金其他使用情况详见本报告三、（八）之说明