国芯科技:2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

苏州国芯科技股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
苏州国芯科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，现将苏州国芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3860号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）6000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 41.98 元，募集资金总额人民币2518800000.00元，该股款已由国泰君安证券股份有限公司扣除其承销保荐费238282339.67元（不含增值税）后将剩余募集资金2280517660.33元于2021年
12月30日划入公司募集资金监管账户。
本次公开发行股票募集资金总额人民币2518800000.00元，扣除发行费人民币
256423924.18（不含增值税）元，实际募集资金净额人民币2262376075.82元。新增注
册资本人民币60000000.00元，资本公积人民币2202376075.82元。上述募集资金已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了苏公 W[2021]B127 号验资报告。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至2023年06月30日，本公司募集资金专户余额为人民币438200633.72元，公司募集资金累计使用金额及余额具体情况如下：
单位：元币种：人民币项目金额
实际收到的募集资金总额2280517660.33
减：1、发行费用先期投入置换金额8664603.44
-1-苏州国芯科技股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2、以募集资金永久补充流动资金850000000.00
3、支付发行费用（不含税）9476981.07
4、募集资金项目已投入金额300532413.51
5、用于现金管理金额740000000.00
加：1、现金管理的收益（注）53984965.72
2、利息收入扣除手续费净额12372005.69
截至2023年06月30日募集资金专户期末余额438200633.72
注：截至2023年06月30日，现金管理的收益未包含募集资金现金管理专用结算账户尚未转入募集资金专户的余额1638312.64元，截至本专项报告出具日，该余额已转入募集资金专户。
二、募集资金存放与管理情况
为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《科创板上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，制定了《苏州国芯科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用、用途变更、管理与监督等做出了明确的规定。
为规范公司募集资金管理和使用，维护投资者权益，公司依照规定开设了募集资金专项账户，对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。详细情况请参见公司已于2022年1月5日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《国芯科技首次公开发行股票科创板上市公告书》。
上述《募集资金专户存储三方监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2022年11月，公司及全资子公司无锡国芯微高新技术有限公司与保荐机构国泰君安、存放募集资金的招商银行股份有限公司苏州分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
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截至2023年06月30日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元存储开户银行账号期末余额形式
招商银行股份有限公司苏州新区支行512906620510808活期409214892.87
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行51901900001049活期27374910.47
中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行8112001013100628472活期1209542.81
招商银行股份有限公司苏州新区支行512912589210606活期401287.57-
合计————438200633.72
三、本年度募集资金累计实际使用情况
（一）募集资金的实际使用情况
截止2023年6月30日，本公司实际累计投入相关募投项目的募集资金共计人民币30053.24万元，本年度实际使用募集资金2142.82万元，具体使用情况详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况本报告期公司未发生募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2022年11月4日召开公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第
六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用不超过人民币10000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司于2022年11月5日刊登于《中国证券报《》上海证券 报》《证券日报《》证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2022-059）。根据上述决议，公司在规定期限内实际使用了人民币10000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，并对资金进行了合理的安排与使用，没有影响募集资金投资计划的正常进行，资金运用情况良好。
2023年5月31日，公司已将上述暂时补充流动资金的人民币10000.00万元提
前归还至募集资金专用账户，公司用于暂时补充流动资金的闲置募集资金已全部归还，-3-苏州国芯科技股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告并已将上述募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构及保荐代表人。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年1月10日召开公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第
十次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资、不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安
全的前提下，使用最高余额不超过220000万元人民币（含本数）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理。具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《关 于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-001）。截至
2023年1月9日，公司已将前述现金管理的资金全部归还至募集资金专户。
鉴于上述授权期限即将到期，公司于2023年1月10日召开公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于继续使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资、不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高余额不超过160000万元人民币（含本数）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但不限于：定制化活期存款、协定存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
本报告期，公司使用募集资金进行现金管理的情况见附表2。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2023年3月17日苏州国芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，同意将部分超募资金45000.00万元用于永久补充公司流动资金，占超募资金总额的比例为27.11%。
本报告期公司永久补充公司流动资金45000万元。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
-4-苏州国芯科技股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本报告期公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况本报告期公司不存在将募投项目结余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况。
本报告期公司未发生募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
苏州国芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月26日召开公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于变更募投项目实施地点和实施方式的议案》，同意将“云-端信息安全芯片设计及产业化项目”、“基于 C*Core CPU 核的 SoC 芯片设计平台设计及产业化项 目”和“基于 RISC-V 架构的CPU 内核设计项目”的实施地点由“苏州市高新区 枫桥 2.5 产业园的国芯科技研发大楼”
及无锡市变更为“苏州市高新区狮山总 部产业园-上市企业总部园 K 地块 9 号楼”及无锡市，将用于募投项目场地投入的募集资金（共计13856.4万元）的实施方式由“购买土地并自建研发及办公场所”变更为“购置房产”。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求合理使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违法违规情形。
附表1：《2022年度募集资金使用情况对照表》
附表2：《募集资金进行现金管理情况表》苏州国芯科技股份有限公司董事会
2023年8月23日
-5-苏州国芯科技股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告附表1
2023年半年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额226237.61（净额）
本年度投入募集资金总额47142.82
报告期内变更用途的募集资金总额-
累计变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额115053.24
变更用途的募集资金总额比例-是否已变截至期末截至期末投项目可行项目达到截止报告期
承诺投资项目更项目募集资金承调整后投资本报告期投累计投入资进度（%）本报告期实是否达到性是否发预定可使用末累计实现
和超募资金投向（含部分诺投资总额总额（1）入金额金额（3）=（2）/现的效益预计效益生重大变状态日期的效益
变更）（2）（1）化承诺投资项目
云-端信息安全芯片设计
否31551.8631551.86346.7611164.3735.382023年10月不适用不适用不适用否及产业化项目
基于 C*Core CPU 核的
SoC 芯片设计平台设计 否 17200.24 17200.24 15350.22 89.24 2023 年 10 月 不适用 不适用 不适用 否及产业化项目
基于 RISC-V 架构的
否11499.1711499.171796.063538.6430.772023年10月不适用不适用不适用否
CPU 内核设计项目
承诺投资项目小计——60251.2760251.272142.8230053.2449.88——————————超募资金投向
永久补充流动资金否-85000.0045000.0085000.00100.00——不适用不适用不适用否
尚未明确投资方向否-80986.34---——不适用不适用不适用否
超募资金投向小计——-165986.3445000.0085000.0051.21——————————
合计——60251.27226237.6147142.82115053.2450.86——————————
-6-苏州国芯科技股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告附表2募集资金进行现金管理情况表终止日期投资收益
受托银行银行帐户理财名称金额（元）起始日期是否赎回
（元）中信银行股份有限公司苏州分行7天通知存款
811200101310062847220000000.002022/12/14-否
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行结构性存款
51901900001049270000000.002022/12/122023/1/1450000.00是
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行结构性存款
51901900001049220000000.002022/12/52023/1/1495000.00是
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行结构性存款
51901900001049260000000.002023/1/162023/5/162868666.67是
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行结构性存款
51901900001049260000000.002023/5/222023/10/22-否
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行结构性存款
51901900001049200000000.002023/1/162023/3/161086666.67是
-7-苏州国芯科技股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告终止日期投资收益
受托银行银行帐户理财名称金额（元）起始日期是否赎回
（元）苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行结构性存款
51901900001049200000000.002023/3/272023/6/271600000.00是
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行结构性存款
51901900001049200000000.002023/6/272023/10/9-否
招商银行股份有限公司苏州分行新区支行结构性存款
51290662051080850000000.002023/1/312023/2/28103561.64是
招商银行股份有限公司苏州分行新区支行结构性存款
512906620510808400000000.002023/1/202023/3/312915068.49是
招商银行股份有限公司苏州分行新区支行结构性存款
51290662051080849050000.002023/3/102023/3/3180428.56是
招商银行股份有限公司苏州分行新区支行结构性存款
512906620510808364220000.002023/3/312023/6/303450610.30是
-8-苏州国芯科技股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告终止日期投资收益
受托银行银行帐户理财名称金额（元）起始日期是否赎回
（元）招商银行股份有限公司苏州分行新区支行结构性存款
51290662051080835780000.002023/4/32023/6/30327803.62是
招商银行股份有限公司苏州分行新区支行结构性存款
51290662051080860000000.002023/6/292023/9/27-否
江苏银行股份有限公司苏州新区支行结构性存款
30260188000365171200000000.002022/12/82023/1/8200000.00是
江苏银行股份有限公司苏州新区支行结构性存款
30260188000365171200000000.002023/1/132023/4/131605000.00是
江苏银行股份有限公司苏州新区支行结构性存款
30260188000365171200000000.002023/4/142023/7/14-否