苏大维格:苏大维格2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

苏州苏大维格科技集团股份有限公司
募集资金存放与使用情况的专项报告
苏州苏大维格科技集团股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定，本公司就募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位情况1、2012年首次公开发行股票并在创业板上市募集配套资金的募集资金（以下简称“2012年首次公开发行股票募集资金”）情况经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州苏大维格光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2012]576号）批准，公司向社会公开发行人民币普通股1550万股，每股面值1元，每股发行价20元，募集资金总额为310000000.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额为276159250.00元。该募集资金已于2012年6月20日到位。本次募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2012]第113482号验资报告验证。
根据公司2013年4月18日第二届董事会第九次会议决议，公司于2013年度将首次公开发行股票预提的未使用完毕的发行费用结余193369.67元划入超募资金专户。
公司确定的实际募集资金金额为276352619.67元。
2、2016年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称“2016年非公开发行股票募集资金”）情况经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州苏大维格科技集团股份有限公司向常州市建金投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]2597号）核准，公司向常州华日升反光材料股份有限公司(现更名为“常州华日升反光材料有限公司”，以下简称“华日升公司”)原股东发行人民币普通股
20024421股，每股面值1元，每股发行价20.80元并支付现金人民币27767.20万
元用于购买其各自原持有华日升公司100%股权。
并且公司以非公开发行方式向中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金等6名对专项报告第1页苏州苏大维格科技集团股份有限公司
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象发行20024420股，每股面值1元，每股发行价20.80元，募集资金总额为
416507936.00元，扣除承销费后募集资金405007936.00元于2016年12月15日
汇入公司在宁波银行股份有限公司苏州分行开立的募集资金专户，扣除发行费用后实际募集资金净额为404365290.27元。本次募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2016]第116604号验资报告验证。
3、2021年向特定对象发行股票募集配套资金（以下简称“2021年定向发行股票募集资金”）情况经中国证劵监督管理委员会以证监许可[2021]891号《关于同意苏州苏大维格科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》同意及2020年第三次临时股东大会审议通过。苏大维格向杨哲、正圆宝宝私募证券投资基金等21名对象发行人民币普通股股票共计33613445股，每股面值1.00元，发行价格23.80元，共计募集资金799999991.00元，扣除承销费后募集资金785999991.00元于2021年7月27日汇入公司在民生银行苏州分行营业部开立的募集资金专户，扣除发行费用后实际募集资金净额为782262619.82元。本次募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2021]第 ZA15223 号验资报告验证。
公司已对上述募集资金采取了专户管理制度。
(二)募集资金使用情况及结余情况
1、2012年首次公开发行股票募集资金
2016年10月，公司2012年首次公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募集
资金专户已办理销户。
2、2016年非公开发行股票募集资金（单位：人民币元）募集资金专户增减变动情况本报告期金额
（1）截止2022年12月31日专户余额9560.81
（2）募集资金专户资金的增加项-448.55
其中：新增募投资金
利息收入扣减银行手续费后的净额-448.55
（3）募集资金账户资金减少项0
其中：对募集资金项目的投入支付其他发行费用
（4）截至2023年6月30日专户余额9112.26专项报告第2页苏州苏大维格科技集团股份有限公司
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3、2021年定向发行股票募集资金（单位：人民币元）募集资金专户增减变动情况本报告期金额
（1）截止2022年12月31日专户余额185497496.92
（2）募集资金专户资金的增加项782903893.66
其中：新增募投资金
利息收入扣减银行手续费后的净额395993.72
理财产品赎回679300000.00
理财产品收益3207899.94
收回暂时补充流动资金100000000.00
（3）募集资金账户资金减少项940378450.00
其中：对募集资金项目的投入7378450.00支付其他发行费用
暂时补充流动资金180000000.00
购买理财产品753000000.00永久补充流动资产
（4）截至2023年6月30日专户余额28022940.58
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金的管理情况为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2022］15号）以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《苏州苏大维格科技集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》）。根据《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户管理和使用。
1、2012年首次公开发行股票募集资金专户情况
2012年7月，公司及保荐机构平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）
分别与宁波银行股份有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司苏州分行沧浪支
行、中国银行股份有限公司苏州工业园区支行（以下简称“专户银行”）签订了
《募集资金三方监管协议》；2013年1月，公司及保荐机构平安证券有限责任公专项报告第3页苏州苏大维格科技集团股份有限公司
募集资金存放与使用情况的专项报告司（以下简称“平安证券”）分别与控股子公司江苏维格新材料科技有限公司（以下简称“江苏维格”）及宁波银行股份有限公司苏州分行、控股子公司苏州维业
达触控科技有限公司（以下简称“维业达”）及上海银行股份有限公司苏州分行
签订了《募集资金四方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责，并开立了专项账户存储募集资金。
2、2016年非公开发行股票募集资金专户情况
2016年12月，公司及保荐机构平安证券分别与宁波银行股份有限公司苏州分
行签订了《募集资金三方监管协议》；2017年1月，公司及保荐机构平安证券与控股子公司常州华日升反光材料有限公司、中国农业银行股份有限公司常州钟
楼支行签订了《募集资金四方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责，并开立了专项账户存储募集资金。
3、2021年定向发行股票募集资金2021年7月及8月，公司及保荐机构东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）分别与中国工商银行股份有限公司苏州平江支行、中国农业银行股份有
限公司苏州工业园区支行、中国民生银行股份有限公司苏州分行、招商银行股份有限公司苏州分行独墅湖支行及上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行（以下简称“专户银行”）签订了《募集资金三方监管协议》；2021年8月，公司及保荐机构东吴证券分别与全资子公司苏州维旺科技有限公司之全资子公司盐城
维旺科技有限公司（以下简称“盐城维旺”）及招商银行股份有限公司苏州分行
独墅湖支行签订了《募集资金四方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责，并开立了专项账户存储募集资金。
公司签订的监管协议与深圳证券交易所编制的监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
(二)募集资金专户存储情况
1、2012年首次公开发行股票募集资金专户存储情况
2016年10月，公司2012年首次公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募集
资金专户已办理销户。
2、2016年非公开发行股票募集资金专户情况
截至2023年6月30日，募集资金专户存储情况如下：
专项报告第4页苏州苏大维格科技集团股份有限公司
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开户单位开户银行账号期初余额（元）期末余额（元）存储方式期限中国农业银行常州华日升反光
股份有限公司106066010400276859560.819112.26活期—材料有限公司常州邹区支行
3、2021年定向发行股票募集资金
截至2023年6月30日，募集资金专户存储情况如下：
开户单位开户银行账号期初余额（元）期末余额（元）存储方式期限苏州苏大维格科中国工商银行
技集团股份有限股份有限公司1102020429200663279155111051.05673667.69活期—公司苏州平江支行中国农业银行苏州苏大维格科股份有限公司
技集团股份有限1055010104030834860857.403077462.50活期苏州工业园区公司支行苏州苏大维格科中国民生银行
技集团股份有限股份有限公司633206280115334.77116473.91活期公司苏州分行招商银行股份苏州苏大维格科有限公司苏州
技集团股份有限5129027104103060.000.00已销户分行独墅湖支公司行苏州苏大维格科上海浦东发展
8901007880110000611
技集团股份有限银行股份有限129953.98130116.65活期
9
公司公司苏州分行招商银行股份盐城维旺科技有有限公司苏州
51291097531090230080299.7224025219.83活期
限公司分行独墅湖支行
合计185497496.9228022940.58专项报告第5页苏州苏大维格科技集团股份有限公司
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三、本报告期募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况本公司募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期，公司不存在募投资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况
2017年6月，公司将预先投入募投项目的自筹资金3127.30万元进行了置换，上述
事项业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字【2017】第 ZA15391号报告进行审核。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2022年8月26日召开第五届董事会第十次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于子公司盐城维旺科技有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司苏州维旺科技有限公司（以下简称“维旺科技”）之全资子公司盐城维旺科技有限公司（以下简称“盐城维旺”）在保证募集
资金投资项目正常运行的前提下，使用闲置募集资金10000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至盐城维旺募集资金专用账户。2023年3月6日，上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币10000万元已全部提前归还至盐城维旺募集资金专用账户，未超期使用。
公司于2023年3月8日召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司苏州维旺科技有限公司之全资子公司盐城维旺科技有限公司（以下简称“盐城维旺”）在保证募集资金投资项目正常运行的前提下，使用总额不超过人民币18000万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至相应募集资金专用账户。
(五)节余募集资金使用情况
1、2012年首次公开发行股票节余募集资金使用情况
专项报告第6页苏州苏大维格科技集团股份有限公司
募集资金存放与使用情况的专项报告
2016年10月，公司2012年首次公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募集资金
专户已办理销户，不存在节余募集资金使用情况。
2、2016年非公开发行股票募集资金专户情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
3、2021年定向发行股票募集资金
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
(六)超募资金使用情况
本报告期，公司不存在超募资金使用情况。
(七)尚未使用的募集资金用途及去向
1、2012年首次公开发行股票节余募集资金使用情况
2016年10月，公司2012年首次公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募集
资金专户已办理销户。
2、2016年非公开发行股票募集资金专户情况
截止2023年6月30日，公司募集资金专户余额为0.91万元，尚未使用的募集资金计划将被继续用于下属子公司常州华日升反光材料有限公司“微棱镜反光材料项目”。
3、2021年定向发行股票募集资金
截止2023年6月30日，公司募集资金专户余额为2802.29万元，尚未使用的募集资金计划将被继续用于“盐城维旺科技有限公司光学级板材项目”及“SVG微纳光制造卓越创新中心项目”。
(八)募集资金使用的其他情况
公司于2023年4月25日召开第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目计划进度及内部投资结构的议案》，同意将“SVG 微纳光制造卓越创新中心项目”达到预计可使用状态日期由 2023 年 12月31日调整至2025年12月31日；同时根据公司实际情况对该项目内部投资结构专项报告第7页苏州苏大维格科技集团股份有限公司
募集资金存放与使用情况的专项报告进行优化调整。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期，公司不存在募集资金使用及披露的问题。
六、专项报告的批准报出本专项报告于2023年8月24日经董事会批准报出。
附表1：募集资金使用情况对照表苏州苏大维格科技集团股份有限公司董事会
2023年8月25日
专项报告第8页附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：苏州苏大维格科技集团股份有限公司单位：人民币万元本报告期投入
737.85
募集资金总额118662.79募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额70639.61
累计变更用途的募集资金总额比例0.00本报告期是否达项目可行性是否
承诺投资项目和超募资是否已变更项目募集资金承诺调整后投本报告期截至期末累计投截至期末投资进度（%）项目达到预定可实现的效到预计发生重大变化
金投向（含部分变更）投资总额资总额(1)投入金额入金额(2)(3)＝(2)/(1)使用状态日期益效益承诺投资项目
1、收购华日升股权现金股权收购对价完
否27767.2027767.2027767.20100.00成，股票发行完271.60否否收购部分成
2、子公司华日升公司微2019年12月31
否12669.3312669.3312738.29100.54171.29否否棱镜反光材料项目日
3、盐城维旺科技有限公
否35000.0033226.26463.3518219.5154.83尚未投产否司光学级板材项目
4、SVG 微纳光制造卓越 否 35000.00 35000.00 274.50 1914.66 5.47 不适用 否创新中心项目
5、补充流动资金否10000.0010000.009999.9599.99不适用
合计120436.53118662.79737.8570639.61
2022年度，受国内外宏观经济环境影响，公司所处行业承压明显，公司主要业务所处下游行业如消费电子行业等需求短期下滑，公司业务发展情况不及预期，部分前瞻性技术所涉
行业产业化进程也有所延缓。公司审慎考虑业务运营情况、行业周期变动情况及技术投入需求，在2022年度未开展创新中心项目基本建设投资，导致创新中心项目投入情况与原预未达到计划进度或预计计情况存在较大差异。公司于2023年4月25日召开第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目计划进度及内部投资结构的议收益的情况和原因案》，同意将“SVG 微纳光制造卓越创新中心项目”达到预计可使用状态日期由 2023 年 12 月 31 日调整至 2025 年 12 月 31 日，同时根据公司实际情况对该项目内部投资结构进行优化调整。
项目可行性发生重大变本报告期公司不存在项目可行性发生重大变化的情况。
化的情况说明
超募资金的金额、用途及本报告期公司不存在超募资金使用情况。
使用进展情况募集资金投资项目实施
本报告期，公司不存在募投资金投资项目的实施地点变更的情况。
地点变更情况募集资金投资项目实施
本报告期，公司不存在募集资金投资项目实施方式调整情况。
方式调整情况募集资金投资项目先期
2017 年 6 月，公司将预先投入募投项目的自筹资金 3127.30 万元进行了置换，上述事项业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2017]第 ZA15391 号报告进行审核。
投入及置换情况用闲置募集资金暂时补公司于2022年8月26日召开第五届董事会第十次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于子公司盐城维旺科技有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议充流动资金情况案》，同意公司全资子公司苏州维旺科技有限公司（以下简称“维旺科技”）之全资子公司盐城维旺科技有限公司（以下简称“盐城维旺”）在保证募集资金投资项目正常运行的前提下，使用闲置募集资金10000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至盐城维旺募集资金专用账户。2023年3月6日，上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币10000万元已全部提前归还至盐城维旺募集资金专用账户，未超期使用。
公司于2023年3月8日召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司苏州维旺科技有限公司之全资子公司盐城维旺科技有限公司（以下简称“盐城维旺”）在保证募集资金投资项目正常运行的前提下，使用总额不超过人民币18000万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至相应募集资金专用账户。
项目实施出现募集资金本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用截止2023年6月30日，公司募集资金专户余额为2803.21万元，尚未使用的募集资金计划将被继续用于“微棱镜反光材料项目”、“盐城维旺科技有限公司光学级板材项目”途及去向 及“SVG 微纳光制造卓越创新中心项目”等。
募集资金使用及披露中
本报告期，公司不存在募集资金使用及披露的问题。
存在的问题或其他情况