光云科技:2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

证券代码：688365证券简称：光云科技公告编号：2023-051
杭州光云科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，现将杭州光云科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年1-6月募集资金
存放与实际使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的数额、资金到账时间
1、2020年首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕582号文核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4010 万股，发行价格为每股人民币 10.80 元，募集资金总额为人民币433080000.00元，扣除发行费用（不含增值税）人民币
63531725.18元，募集资金净额为人民币369548274.82元。该募集资金已于2020年4月24日全部到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（信会师报字[2020]第ZF10360 号）。
2、2022年以简易程序向特定对象发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕306号文核准，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）24824684.00 股，发行价格为每股人民币 7.13 元，募集资金总额为人民币176999996.92元，扣除发行费用（不含增值税）人民币
5137480.84元，募集资金净额为人民币171862516.08元。该募集资金已于2023年2月27日全部到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以简易程序向特定对象发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（信会师报字[2023]第 ZF10072 号）。
（二）2023年1-6月募集资金使用及结余情况
1、2020年首次公开发行股票
项目明细金额（元）
（一）实际募集资金净额369548274.82
减：募集资金暂时补充流动资金100000000.00
加：存款利息收入减支付的银行手续费2489807.6
减：暂时闲置募集资金购买理财产品、结构性存款等投资产品1993000000.00
加：理财产品、结构性存款等投资产品赎回1853000000.00
（二）以前年度使用情况加：暂时闲置募集资金购买投资产品取得的收益17393923.13
减：光云系列产品优化升级项目投入78961590.86
减：研发中心建设项目投入39504338.09
减：使用超募资金回购股票10010000.00
加：尚未置换的其他与发行权益性证券直接相关的外部费用47169.78
减：募集资金暂时补充流动资金
加：存款利息收入减支付的银行手续费164919.11
减：暂时闲置募集资金购买理财产品、结构性存款等投资产品245000000.00
加：理财产品、结构性存款等投资产品赎回265000000.00
（三）2023年1-6月使用情加：暂时闲置募集资金购买投资产品取得的收益1786369.86
况减：支付尚未置换的其他与发行权益性证券直接相关的外部费用47169.78
减：光云系列产品优化升级项目投入23962073.92
减：研发中心建设项目投入5637188.42
减：使用超募资金回购股票
加：使用超募资金回购股票返还1053.87
2023年6月30日募集资金专户余额13309157.10
2、2022年以简易程序向特定对象发行股票
项目明细金额（元）
（一）实际募集资金净额171862516.08
（二）2023年1-6月使用情减：募集资金暂时补充流动资金项目明细金额（元）
况加：存款利息收入减支付的银行手续费207218.94
减：暂时闲置募集资金购买理财产品、结构性存款等投资产品277400000.00
加：理财产品、结构性存款等投资产品赎回157400000.00
加：暂时闲置募集资金购买投资产品取得的收益954625.94
加：尚未置换的其他与发行权益性证券直接相关的外部费用44250.00
减：数字化商品全生命周期治理平台项目投入10469042.29
减：募集资金永久补充流动资金32553319.85
2023年6月30日募集资金专户余额10046248.82
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
等有关法律法规及规范性文件的规定及《杭州光云科技股份有限公司章程》，结合公司实际情况，制定了《杭州光云科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》“），对募集资金实行专户存储制度。1、2020年首次公开发行股票根据《募集资金管理制度》，公司及全资子公司杭州旺店科技有限公司（以下简称“杭州旺店”）、全资子公司杭州其乐融融科技有限公司（以下简称“其乐融融”）已分别与保荐机构中国国际金融股份有限公司及中信银行股份有限公司
杭州分行、中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行、杭州银行股份有限公司滨
江支行于2020年4月28日、2020年8月20日签署了《募集资金三方监管协议》
/《募集资金四方监管协议》明确了各方的权利和义务。
2020年9月18日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于变更持续督导保荐机构及保荐代表人的议案》。公司决定将首次公开发行股票的持续督导机构更换为招商证券股份有限公司。公司与招商证券股份有限公司签署了《关于承接持续督导保荐工作有关事宜之持续督导协议》，聘请招商证券股份有限公司继续履行原保荐机构未完成的持续督导工作。
根据《募集资金管理制度》，公司及全资子公司杭州旺店、全资子公司其乐融融已分别与持续督导机构招商证券股份有限公司及中信银行股份有限公司杭
州分行、中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行、杭州银行股份有限公司滨江
支行于2020年9月29日重新签署了《募集资金三方监管协议》/《募集资金四方监管协议》明确了各方的权利和义务。
2022年10月27日，公司召开了第三届董事会第五次会议，审议通过了公
司2022年度以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）相关议案。根据本次发行的需要，公司聘请申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”）担任本次发行的保荐机构。根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，公司与申万宏源承销保荐签署保荐协议之日起，招商证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作将由申万宏源承销保荐承接，招商证券不再履行相应的持续督导责任。
根据《募集资金管理制度》，公司及全资子公司杭州旺店、全资子公司其乐融融已分别与持续督导机构申万宏源承销保荐及中信银行股份有限公司杭州分
行、中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行、杭州银行股份有限公司滨江支行
于2023年1月17日重新签署了《募集资金三方监管协议》/《募集资金四方监管协议》明确了各方的权利和义务。
上述三方/四方监管协议与上海证券交易所发布的三方监管协议范本不存在
重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2、2022年以简易程序向特定对象发行股票
根据《募集资金管理制度》，公司与保荐机构申万宏源承销保荐及中国工商银行股份有限公司杭州钱江支行、中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行于
2023年3月3日签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，前述协议与上海证
券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
鉴于公司存放在中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行募集资金专户（账号：19045101040067509）对应的募集资金投资项目“补充流动资金项目”已结项，该募集资金专户中的募集资金已全部转至公司自有账户，用于永久补充流动资金。
上述募集资金专用账户注销后，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》也相应终止。
根据《募集资金管理制度》，公司及全资子公司长沙光云科技有限公司（以下简称“长沙光云”）、全资子公司杭州深绘智能科技有限公司（以下简称“深绘智能”）已分别与持续督导机构申万宏源承销保荐及中国农业银行股份有限公司
杭州滨江支行于2023年5月16日签署了《募集资金四方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
1、2020年首次公开发行股票
截至2023年6月30日，2020年首次公开发行股票募集资金具体存放情况如下：
开户主体开户行账户类别账号余额（元）备注杭州光云科中国农业银技股份有限行股份有限募集资金用于研发中心建设
190451010400568667476201.30
公司公司杭州滨专户项目江支行杭州光云科中信银行杭募集资金用于光云系列产品
技股份有限81108010116019652434811074.02州平海支行专户优化升级项目公司杭州光云科杭州银行滨募集资金
技股份有限33010401600156850121021737.02用于存储超募资金江支行专户公司杭州旺店科中国农业银技有限公司行股份有限募集资金用于研发中心建设
19045101040059613
公司杭州滨专户项目江支行杭州其乐融中国农业银融科技有限行股份有限募集资金用于研发中心建设
19045101040059605
公司公司杭州滨专户项目
江支行开户主体开户行账户类别账号余额（元）备注杭州旺店科中信银行杭募集资金用于光云系列产品
8110801012502039194
技有限公司州平海支行专户优化升级项目杭州其乐融中信银行杭募集资金用于光云系列产品
融科技有限8110801012202039193144.76州平海支行专户优化升级项目公司
小计：13309157.10
注1：上表中杭州旺店科技有限公司和杭州其乐融融科技有限公司为公司的全资子公司，系公司为满足募投项目实际开展需要增加的实施主体，与公司共同实施募投项目“光云系列产品优化升级项目”和“研发中心建设项目”；
注2：截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为10000.00万元，未在上表中体现；
注3：截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额为
12000.00万元，未在上表中体现。
2、2022年以简易程序向特定对象发行股票
开户主体开户行账户类别账号余额（元）备注杭州光云科中国农业银技股份有限行股份有限募集资金
19045101040067509已完成销户用于补充流动资金
公司公司杭州滨专户江支行杭州光云科中国工商银用于数字化商品全技股份有限行股份有限募集资金
120202142990061571910046135.68生命周期治理平台
公司公司杭州钱专户项目江支行长沙光云科中国农业银用于数字化商品全技有限公司行股份有限募集资金
1904510104006861495.08生命周期治理平台
公司杭州滨专户项目江支行杭州深绘智中国农业银用于数字化商品全能科技有限行股份有限募集资金
1904510104006860618.06生命周期治理平台
公司公司杭州滨专户项目江支行
小计：10046248.82注1：上表中长沙光云科技有限公司和杭州深绘智能科技有限公司为公司的全资子公司，系公司为满足募投项目实际开展需要增加的实施主体，与公司共同实施募投项目“数字化商品全生命周期治理平台项目”；
注2：截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额为
12000.00万元，未在上表中体现；
注3：鉴于公司补充流动资金已于2023年4月4日使用完毕，中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行募集资金专户（账号：19045101040067509）不再使用，为便于公司资金账户管理，公司于2023年4月17日办理完毕上述募集资金专户的销户手续并将暂时闲置募集资金购买投资产品取得的收益和存款利息收入与费用的差额合计53319.85元转入公司自有
资金账户用于补充流动资金。该账户已完成账户注销手续。杭州光云科技股份有限公司、保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司与中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行签
署的《募集资金专户存储三方监管协议》随之终止；
三、2023年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称募投项目）的资金使用情况报告期内，公司募集资金实际使用情况详见附表1《2020年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》及附表2《2022年以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、2020年首次公开发行股票
报告期内，公司不存在2020首次公开发行股票募投项目先期投入及置换情况。
2、2022年以简易程序向特定对象发行股票
2023年4月13日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为人民币404.89万元，本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过6个月。公司独立董事、监事会、保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司已分别对此事项发表了同意意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《杭州光云科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项鉴证报告》（信会师报字[2023]第 ZF10266 号）。
公司已于2023年4月24日划转了上述募集资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2020年首次公开发行股票
2022年10月27日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用额度不超过人民币10000.00万元（含本数）的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会、持续督导机构招商证券股份有限公司已分别对此事项发表了同意意见。
公司使用2020年首次公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动的实际资金
为10000.00万元，截至2023年6月30日，公司暂未将上述暂时用于补充流动资金的闲置募集资金归还至募集资金专用账户。
2、2022年以简易程序向特定对象发行股票
报告期内，公司不存在2022年以简易程序向特定对象发行股票募集资金的闲置资金进行暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2023年3月10日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币35000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的前提下，公司拟购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或存款类产品（包括但不限于通知性存款、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等）。授权有效期为自本次董事会审议通过之日起至公司下个年度审议募集资金现金管理事项之日止。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司已分别对此事项发表了同意意见。1、2020年首次公开发行股票截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金购买理财产品、结构性存款等投资产品未到期的金额为12000.00万元。报告期内，公司累计使用部分闲置募集资金购买理财产品、结构性存款等投资产品总金额223800.00万元，已赎回211800.00万元，获得收益1918.03万元，具体情况如下：
金额期限到期收益序号协议方产品名称产品类型产品成立日产品到期日年化收益率现状（万元）（天）（万元）
1杭州银行滨江支行杭州银行股份有限公司“添利宝”结构性存款保本浮动收益2000.00932020/6/92020/9/93.25%16.47已赎回
2中信银行平海支行共赢智信利率挂钩人民币结构性存款34902期保本浮动收益25300.001842020/6/92020/12/93.15%397.38已赎回
3中信银行平海支行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款02285期保本浮动收益20000.001812020/12/102021/6/92.70%267.78已赎回
4中信银行平海支行共赢稳健天天利非保本固定收益5800.0012020/12/142020/12/142.84%0.43已赎回
“汇利丰”2020年第5391期对公定制人民币结构
5农业银行滨江支行保本浮动收益8200.001792020/6/92020/12/43.30%131.22已赎回
性存款产品
6农业银行滨江支行七天通知存款保本固定收益5000.00242020/12/72020/12/301.75%5.36已赎回
7农业银行滨江支行七天通知存款保本固定收益3000.00232020/12/82020/12/301.75%3.07已赎回
8中信银行平海支行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款04298期保本浮动收益2000.00902021/5/152021/8/133.05%15.04已赎回
9中信银行平海支行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款04627期保本浮动收益20000.00902021/6/102021/9/83.15%155.34已赎回
10中信银行平海支行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款05736期保本浮动收益2000.00912021/8/232021/11/222.95%14.71已赎回金额期限到期收益
序号协议方产品名称产品类型产品成立日产品到期日年化收益率现状（万元）（天）（万元）
11中信银行平海支行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款06048期保本浮动收益20000.00902021/9/92021/12/83.45%170.14已赎回
12中信银行平海支行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款07328期保本浮动收益2000.00902021/11/272022/2/253.45%17.01已赎回
13中信银行平海支行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款07471期保本浮动收益20000.00902021/12/92022/3/93.45%170.14已赎回
14中信银行平海支行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款08809期保本浮动收益19000.00902022/3/102022/6/82.95%138.21已赎回
15中信银行平海支行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款10119期保本浮动收益17000.00902022/6/102022/9/82.95%140.42已赎回
16中信银行平海支行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款11508期保本浮动收益14000.00902022/9/92022/12/82.80%96.66已赎回
17中信银行平海支行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款12775期保本浮动收益14000.00902022/12/102023/3/92.68%93.88已赎回
18中信银行平海支行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款14095期保本浮动收益12500.00902023/3/102023/6/82.75%84.76已赎回
19中信银行平海支行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款15510期保本浮动收益12000.00902023/6/102023/9/82.70%未赎回
合计223800.001918.03
注：上表中的到期收益数据为四舍五入的结果。
2、2022年以简易程序向特定对象发行股票
截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金购买理财产品、结构性存款等投资产品未到期的金额为12000.00万元。
报告期内，公司累计使用部分闲置募集资金购买理财产品、结构性存款等投资产品总金额27740.00万元，已赎回15740.00万元，获得收益95.46万元，具体情况如下：金额期限到期收益序号协议方产品名称产品类型产品成立日产品到期日年化收益率现状（万元）（天）（万元）
1工商银行钱江支行定期添益型存款产品保本固定收益12500.00902023/3/242023/6/302.95%92.31已赎回
2农业银行滨江支行七天通知存款保本固定收益3240.00202023/3/152023/4/41.75%3.15已赎回
3工商银行钱江支行定期添益型存款产品保本固定收益12000.00942023/6/252023/9/272.90%未赎回
合计27740.0095.46（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（七）节余募集资金使用情况本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
1、2020年首次公开发行股票
报告期内，公司不存在2020年首次公开发行股票募集资金使用的其他情况
2、2022年以简易程序向特定对象发行股票
长沙光云和深绘智能为公司的全资子公司，作为公司募投项目实施主体，与公司共同实施募投项目“数字化商品全生命周期治理平台项目”。根据该募投项目的实施进度，公司拟使用无息借款方式分别向该募投项目涉及的长沙光云和深绘智能提供所需资金，各自借款额度不超过人民币3000万元。在前述额度内视项目建设实际需要分期汇入，借款期限从实际借款之日起至募投项目结项止。
截至2023年6月30日，全资子公司长沙光云募集项目累计投入金额50.69万元。全资子公司深绘智能累计投入金额为100.11万元。鉴于目前尚无法确定最终各募投项目在实施主体涉及全资子公司中的投入金额，根据公司初步规划，在整个募投项目投入完毕统一归集和计算完成后，将通过借款使用的募投项目金额转为对全资子公司的实缴出资金额，后续相关借款无需归还本公司。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。附表1：
2020年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：杭州光云科技股份有限公司单位：人民币元
已累计使用募集资金总额：158074456.89
各年度使用募集资金总额：158074456.89
募集资金总额：369548274.82
2020年：12105111.14
2021年：37179537.79
注
变更用途的募集资金总额：不适用12022年：79191280.02
变更用途的募集资金总额比例：不适用2023年1-6月：29598527.94投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定可实际投资金额与募使用状态日期募集前承诺募集后承诺募集前承诺募集后承诺实际投资序号承诺投资项目实际投资项目实际投资金额集后承诺投资金额（或截止日项目投资金额投资金额投资金额投资金额（1）金额（2）的差额(3)＝(2)-(1)完工程度）光云系列产品优化光云系列产品优化
1263490000.00263490000.00102923664.78263490000.00263490000.00102923664.78-160566335.2239.06%
升级项目升级项目
2研发中心建设项目研发中心建设项目85460000.0085460000.0045141526.5185460000.0085460000.0045141526.51-40318473.4952.82%
注
3超募资金回购股份2注210009265.60注210009265.60不适用
合计348950000.00348950000.00158074456.89348950000.00348950000.00158074456.89-200884808.71
注1：募集资金实际投资项目变更系变更部分募集资金投资项目实施方式、增加募投项目实施主体以及募投项目内部投资结构调整，未改变募集资金用途，详见“本报告二、（二）1”相关描述。注2：根据公司董事会决议，公司使用首次公开发行股票超募资金通过集中竞价交易方式进行股份回购，回购资金总额不低于人民
币1000万元（含），不超过人民币2000万元（含），具体回购资金总额以实际使用的资金总额为准，回购期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司在回购期限内完成回购，实际操作回购股份126.08万股，使用资金总额为1000.93万元，截至2023年2月28日，公司已将股份回购完成但未实际使用的股份回购款及超募资金产生的利息归还至募集资金专用账户，归还金额为0.13万元。附表2：
2022年以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币元
募集资金总额：171862516.08已累计使用募集资金总额：43022362.14注
变更用途的募集资金总额：不适用1各年度使用募集资金总额：43022362.14
变更用途的募集资金总额比例：不适用2023年1-6月：43022362.14投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定可实际投资金额与募使用状态日期募集前承诺募集后承诺募集前承诺募集后承诺实际投资序号承诺投资项目实际投资项目实际投资金额集后承诺投资金额（或截止日项目投资金额投资金额投资金额投资金额（1）金额（2）的差额(3)＝(2)-(1)完工程度）数字化商品全生命数字化商品全生命
1144500000.00144500000.0010469042.29144500000.00144500000.0010469042.29-134030957.717.25%
周期治理平台项目周期治理平台项目注
2补充流动资金补充流动资金232500000.0032500000.0032553319.8532500000.0032500000.0032553319.8553319.85100.16%
合计177000000.00177000000.0043022362.14177000000.00177000000.0043022362.14-133977637.86
注1：募集资金实际投资项目变更系增加募投项目实施主体和实施地点，未改变募集资金用途，详见“本报告二、（二）2”相关描述。
注2：补充流动资金投入的募集资金包含该账户暂时闲置募集资金购买投资产品取得的收益和存款利息收入与费用的差额。