信立泰:2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：002294证券简称：信立泰编号：2023-043
深圳信立泰药业股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2023年6月
30日募集资金存放与实际使用情况的专项报告。现公告如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]663号文核准《关于核准深圳信立泰药业股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司向特定投资者发行人民币普通股68800535股，每股面值1元，每股发行价人民币28.37元。募集资金共计人民币195187.12万元，扣除不含税发行费用人民币1980.55万元，实际募集资金净额为人民币193206.57万元。该项募集资金已于2021年5月24日全部到位，并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字（2021）第5-10001号验资报告验证确认。
2、2023年半年度募集资金使用金额及期末余额
（1）以前年度已使用金额
截至2022年12月31日，公司累计投入募集资金79185.57万元，募集资金账户余额为119942.94万元。（2）2023年半年度募集资金使用金额截至2023年6月30日，公司累计投入募集资金82266.40万元，其中本报告期投入募集资金投资项目的金额为3080.83万元。
截至2023年6月30日，公司募集资金账户余额为117780.72万元，本报告期募集资金账户累计取得募集资金账户利息收入（含现金管理收益）918.78万元，支付手续费0.17万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为加强和规范募集资金的管理，提高资金的使用效率，维护全体股东的合法利益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规及《公司章程》的有关规定和要求，结合公司实际情况制订了《深圳信立泰药业股份有限公司募集资金管理办法》（简称《管理办法》），并于2021年6月30日第五届董事会第十六次会议审议通过对《管理办法》的修订议案。
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，并和本公司保荐机构华英证券有限责任公司分别与招商银行股份有限公司深圳车公庙支行、中国民生银行南昌分行、广发银行深圳香蜜湖支行、中国农业银行深圳坪山支行（2022年
4月29日公司第五届董事会第二十八次会议审议通过）、深圳农村商业银行西
乡支行（2022年11月22日公司第五届董事会第三十四次会议审议通过）签署
了《募集资金三方监管协议》，公司及子公司信立泰（成都）生物技术有限公司和本公司保荐机构华英证券有限责任公司与中国民生银行深圳分行签署了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述募集资金监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，目前该等协议的履行状况良好。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金专户存款的明细余额如下：
单位：人民币元公司名称募集资金存储银行名称账号余额备注深圳信立泰药业股份有招商银行股份有限公司深
75590135951040111413628.64活期存款
限公司圳车公庙支行深圳信立泰药业股份有中国民生银行股份有限公
63289937318765233.71活期存款
限公司司南昌分行深圳信立泰药业股份有广发银行股份有限公司深
95508802046072003264367720.17活期存款
限公司圳香蜜湖支行深圳信立泰药业股份有限公司中国民生银行股份有限公
636168997277252066.78活期存款
信立泰（成都）生物技司深圳分行术有限公司深圳信立泰药业股份有中国农业银行股份有限公
41023600040024911336005049.61定期存款
限公司司深圳坪山支行深圳信立泰药业股份有深圳农村商业银行股份有
000414016783530003484.22大额存单
限公司限公司西乡支行
合计1177807183.13
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
1、截至2023年6月30日，公司累计投入募集资金82266.40万元，其中本
报告期投入募集资金投资项目的金额为3080.83万元。各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
2、公司2021年6月30日第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金向成都子公司增资并实施募投项目的议案》，同意公司以非公开发行股票募集资金26380万元向全资子公司信立泰（成都）生物技术有限公司进行增资，用于实施“心脑血管及相关领域创新药研发项目——SAL007 重组人神经调节蛋白 1-抗 HER3 抗体融合蛋白注射液中国 I/II/III 期临床研究及上市注册项目”的建设。截至本报告期末已经完成增资。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况截至2023年6月30日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式发生变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况公司2021年6月30日第五届董事会第十六次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金12970.64万元，截至2021年末已完成置换，详细情况如下表：
自筹资金已投入金额募集资金置换金额序号募集资金投资项目（万元）（万元）
SAL0951 恩那司他
111508.5311508.53
中国 I/III 期临床研究及上市注册项目
S086 沙库巴曲阿利沙坦钙
21111.751111.75
中国 II/III 期临床研究及上市注册项目
SAL0107 阿利沙坦酯氨氯地平复方制剂
3307.96307.96
中国 I/III 期临床研究及上市注册项目
SAL0108 阿利沙坦酯吲达帕胺复方制剂
442.4042.40
中国 I/III 期临床研究及上市注册项目
合计12970.6412970.64同时，公司使用募集资金置换已支付发行费用197.08万元（不含税），截至
2021年末已完成置换。详细情况如下表：
自筹资金已投入金额募集资金置换金额序号类别（万元）（万元）
1保荐服务113.21113.21
2律师服务67.6367.63
3审计验资3.683.68
4出具法律意见书8.988.98
5材料制作3.583.58
合计197.08197.08
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年6月30日，公司未发生闲置募集资金暂时补充流动资金的情
况。（五）用闲置募集资金进行现金管理情况1、2021年6月30日公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金现金管理的议案》，同意公司及全资子公司（募集资金投资项目所属公司）使用不超过人民币8亿元的闲置募集资金进行现金管理。上述额度可由公司及全资子公司（募集资金投资项目所属公司）共同滚动使用，并授权经营管理层负责具体实施相关事宜，授权期限为自本次董事会审议通过之日起一年内有效。
2022年6月27日公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金现金管理的议案》，同意公司及全资子公司（募集资金投资项目所属公司）使用不超过人民币13亿元的闲置募集资金进行现金管理，上述额度可由公司及全资子公司（募集资金投资项目所属公司）共同滚动使用，并授权经营管理层负责具体实施相关事宜，授权期限为自本次董事会审议通过之日起一年内有效。
2023年3月28日公司第五届董事会第三十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金现金管理的议案》，根据公司实际经营需要，对相关业务重新授权如下：同意公司及全资子公司（募集资金投资项目所属公司）使用不超过人民币13亿元的闲置募集资金进行现金管理，上述额度可由公司及全资子公司（募集资金投资项目所属公司）共同滚动使用，并授权经营管理层负责具体实施相关事宜，授权期限为自2023年3月28日第五届董事会第三十六次会议审议通过之日起一年内有效。
2、本报告期内，募集资金账户累计取得募集资金账户利息收入（含现金管理收益）918.78万元。其中使用闲置的募集资金进行现金管理实现收益424.00万元，具体明细如下：
预期年化委托方产品名金额利息收入受托方名称收益率起息日产品期限
名称称（万元）（万元）
（%）中国农业银行存款类2022年12月12023年3月1信立泰股份有限公司190003.2152.00产品日日深圳坪山支行中国农业银行存款类2023年6月1信立泰股份有限公司50003.22023年3月1日40.00产品日深圳坪山支行中国农业银行存款类2022年12月12023年6月1信立泰股份有限公司145003.2232.00产品日日深圳坪山支行
合计38500424.00
3、截至2023年6月30日，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理产
品余额86600万元，具体明细如下：
预期年化委托方产品名金额受托方名称收益率起息日产品期限
名称称（万元）
（%）
深圳农村商业2027年12月2日，可于到大额存
信立泰银行股份有限530003.72022年12月2日期日前转让，公司持有期限单公司西乡支行最长不超过12个月。
中国农业银行存款类
信立泰股份有限公司140003.22023年5月26日2023年11月26日产品深圳坪山支行中国农业银行存款类
信立泰股份有限公司196003.22023年6月1日6个月产品深圳坪山支行
合计86600---
（六）节余募集资金使用情况
截至2023年6月30日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（七）超募资金使用情况公司本次非公开发行不存在超募资金。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2023年6月30日，尚未使用的募集资金及利息在专户存储，按照募集资金投资计划使用，合理安排使用进度。（九）募集资金使用的其他情况无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况，也不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题2023年半年度公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定和《深圳信立泰药业股份有限公司募集资金管理办法》的规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况，募集资金存放、使用、管理及披露均不存在违规情形。
附表1：2023年半年度募集资金使用情况对照表深圳信立泰药业股份有限公司董事会
二〇二三年八月二十五日附件1：
2023年半年度募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳信立泰药业股份有限公司截止日期2023年6月30日单位：人民币万元
募集资金总额193206.57本报告期投入募集资金总额3080.83
报告期内变更用途的募集资金总额-
累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额82266.40
累计变更用途的募集资金总额比例-是否已截至期项目达到项目可行变更项募集资金调整后投末投入本年度是否达序本报告期投截至期末累计预定可使性是否发
承诺投资项目目(含承诺投资资总额进度实现的到预计
号入金额投入金额(2)用状态日生重大变
部分变总额（1）(%)(3)＝效益效益期化
更)(2)/(1)
1心脑血管及相关领域创新药研发项目否146007.00146007.003080.8335116.2024.05%不适用不适用不适用否
SAL0951 恩那司他
1.1否48798.0048798.0081.8719119.4739.18%不适用不适用不适用否
中国 I/III 期临床研究及上市注册项目
S086 沙库巴曲阿利沙坦钙
1.2否52329.0052329.001895.3310411.0919.90%不适用不适用不适用否
中国 II/III 期临床研究及上市注册项目
SAL007重组人神经调节蛋白1-抗HER3
1.3抗体融合蛋白注射液否26380.0026380.00--0.00%不适用不适用不适用否
中国 I/II/III 期临床研究及上市注册项目
SAL0107 阿利沙坦酯氨氯地平复方制剂
1.4否9250.009250.00749.623353.8136.26%不适用不适用不适用否
中国 I/III 期临床研究及上市注册项目
SAL0108 阿利沙坦酯吲达帕胺复方制剂
1.5否9250.009250.00354.012231.8324.13%不适用不适用不适用否
中国 I/III 期临床研究及上市注册项目2 补充流动资金及偿还银行贷款 否 47199.57 47199.57 0 47150.20 99.90% - 不适用 不适用 否
合计193206.57193206.573080.8382266.4042.58%
公司募集资金投资项目主要为心脑血管及相关领域创新药研发项目，目未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）前以上项目正处于在研阶段或刚注册上市，报告期内尚无法计算项目效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明无
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用2021年6月30日公司第五届董事会第十六次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用非公开发行股票募募集资金投资项目先期投入及置换情况集资金置换预先投入募投项目自筹资金12970.64万元及已支付发行费用
197.08万元（不含税）。截至2021年末已经完成置换。详见本报告“三、
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
本报告期内，使用闲置募集资金进行现金管理实现收益424.00万元。
截至2023年6月30日，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理产品余额86600万元。具体如下：
2022年12月2日公司向深圳农村商业银行股份有限公司西乡支行申购了
5.3亿元大额存单；
用闲置募集资金进行现金管理情况
2023年5月26日公司向中国农业银行股份有限公司深圳坪山支行申购了
1.4亿元存款类产品；
2023年6月1日公司向中国农业银行股份有限公司深圳坪山支行申购了
1.96亿元存款类产品；
详见本报告“三、（五）用闲置募集资金进行现金管理情况”项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用
截至2023年6月30日，尚未使用的募集资金及利息在专户存储，按照尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金投资计划使用，合理安排使用进度。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无