步科股份:关于续聘2023年度审计机构的公告

证券代码：688160证券简称：步科股份公告编号：2023-034
上海步科自动化股份有限公司
关于续聘2023年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名
天健会计师事务所（特殊普通合伙）称成立日期2011年7月18日组织形式特殊普通合伙注册地址浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号首席合伙胡少先上年末合伙人数量225人人上年末执注册会计师2064人业人员数签署过证券服务业务审计报告的注册会计师780人量2022年（经业务收入总额38.63亿元审计）业务审计业务收入35.41亿元
收入证券业务收入21.15亿元客户家数612家
审计收费总额6.32亿元制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水
2022年上
利、环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，房市公司（含涉及主要行业地产业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研A、B 股）审
究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采计情况矿业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等本公司同行业上市公
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司审计客户家数2、投资者保护能力上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲裁被诉（被仲裁诉讼（仲裁）结诉讼（仲裁）事件诉讼（仲裁）金额人）人）果二审已判决判例天健无需承担连
亚太药业、天部分案件在诉前调带赔偿责任。天健投资者年度报告
健、安信证券解阶段，未统计投保的职业保险足以覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天健投保的职业保
投资者罗顿发展、天健年度报告未统计险足以覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天东海证券、华仪健投保的职业保投资者年度报告未统计
电气、天健险足以覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天伯朗特机器人天健、天健广东健投保的职业保年度报告未统计股份有限公司分所险足以覆盖赔偿金额
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年
12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1、基本信息
近三年签署或何时成为何时开始从事何时开始何时开始为本公司项目组成员姓名复核上市公司注册会计师上市公司审计在本所执业提供审计服务审计报告情况项目合伙人李振华2008年2005年2008年2023年注
签字注册会计博杰电子、张旭宇2022年2017年2022年2023年师科瑞思
洁美科技、项目质量控制
虞婷婷2010年2008年2010年2021年龙马环卫、复核人杭汽轮等
注：签署了海目星、新益昌、好想你、博敏电子、长盈精密、天奇股份、怡合达、罗
克佳华、博杰电子等上市公司审计报告；复核了顾家家居、天龙股份、浙江交科等上市公司审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业
行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
公司支付给天健会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度财务审计费用为40万元（不含税）、内控审计费用15万元（不含税），该费用根据2022年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定。
公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层决定天健会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度审计费用并签署相关服务协议等事项。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会的履职情况
公司于2023年8月23日召开董事会审计委员会2023年第三次会议，审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》。公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信
状况等进行了充分了解和审查，认为其具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。一致同意将续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事事前认可及独立意见
独立董事事前认可意见：我们认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备
从事证券、期货相关业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益。天健会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2022年度财务报告审计工作中，严格遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，很好地完成了公司的审计工作任务，具备继续为公司提供年度审计服务的能力和要求。综上，我们同意将续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的事项提交公司董事会审议。
独立董事独立意见：经核查，我们认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务的执业资格，具备为上市公司提供专业审计服务的经验和能力，能够满足公司2023年度财务报告和内部控制审计的工作需求。公司本次续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度审计机构的决策
程序符合《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相
关法律法规和规范性文件的要求，不存在损害公司及全体股东利益的情形。综上，我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意将该事项提交公司2023年第二次临时股东大会审议。
（三）董事会审议和表决情况
公司于2023年8月24日召开第四届董事会第十二次会议，审议并通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》。董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，同意提请股东大会授权公司经营管理层决定天健会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度审计费用并签署相关服务协议等事项。
（四）监事会审议和表决情况
公司于2023年8月24日召开第四届监事会第十二次会议，审议并通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》。监事会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备良好的职业操守和专业能力，在对公司具体审计工作中，能够做到勤勉尽责、认真履职，客观、公正地评价公司财务状况和经营成果，同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。
（五）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海步科自动化股份有限公司董事会
2023年8月24日