东宝生物:招商证券股份有限公司关于包头东宝生物技术股份有限公司2023年半年度跟踪报告

招商证券股份有限公司
关于包头东宝生物技术股份有限公司
2023年半年度跟踪报告
保荐机构名称：招商证券股份有限公司被保荐公司简称：东宝生物
保荐代表人姓名：留梦佳联系电话：021-58835130
保荐代表人姓名：周冰昱联系电话：021-58835130
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数0次，未列席，已审阅历次会议文件
（2）列席公司董事会次数0次，未列席，已审阅历次会议文件
（3）列席公司监事会次数0次，未列席，已审阅历次会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数0次，拟下半年开展现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
1项目工作内容
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数0次，拟下半年开展培训
（2）培训日期不适用
（3）培训的主要内容不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3．“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无不适用财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无不适用构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核无不适用心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况是否未履行承诺的原公司及股东承诺事项履行承诺因及解决措施
1.控股股东青岛国恩科技股份有限公司，实际控制
人王爱国、徐波关于同业竞争、关联交易、资金占用是不适用方面的承诺
2.控股股东青岛国恩科技股份有限公司，实际控制
是不适用
人王爱国、徐波关于公司独立性的承诺
3.控股股东青岛国恩科技股份有限公司关于股份限
是不适用售承诺
4.海南百纳盛远科技有限公司和王军关于对公司填
是不适用补回报措施能够得到切实履行作出的承诺
5.董事及高级管理人员王军、王丽萍、刘芳、王富荣、俞有光、高德步、任斌、贾利明、王刚、郝海青关于是不适用公司填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺
6.公司关于对募集资金到位后即期回报被摊薄采取
是不适用措施的承诺
7.海南百纳盛远科技有限公司和王军关于同业竞
是不适用
争、关联交易、资金占用方面的承诺
8.杭州群利明胶化工有限公司、江萍、江任飞关于同是不适用
2是否未履行承诺的原
公司及股东承诺事项履行承诺因及解决措施
业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
9.海南百纳盛远科技有限公司和王军关于公司员工
是不适用公积金问题的承诺
10.控股股东青岛国恩科技股份有限公司，实际控制
人王爱国、徐波关于向不特定对象发行可转换公司是不适用债券填补被摊薄即期回报措施的承诺
11.董事及高级管理人员王爱国、刘芳、王富荣、刘
燕、高德步、任斌、额尔敦陶克涛、贾利明、王刚、是不适用
郝海青、单华夷关于向不特定对象发行可转换公司债券填补被摊薄即期回报措施的承诺
12．控股股东青岛国恩科技股份有限公司、持股5%
以上的其他股东海南百纳盛远科技有限公司及其一
致行动人王军、王丽萍及董事（独立董事除外）、监
事、高级管理人员王爱国、刘芳、王富荣、刘燕、周是不适用
兴、于建华、杜学文、贾利明、王刚、郝海青、单华夷关于认购公司向不特定对象发行可转换公司债券及遵守短线交易相关规定的承诺
13.公司独立董事高德步、任斌、额尔敦陶克涛关于
不参与公司向不特定对象发行可转换公司债券发行是不适用认购的承诺函
14.控股股东青岛国恩科技股份有限公司关于股份
是不适用质押及维持控制权稳定事项的承诺
注：1、2021年5月“内蒙古东宝经贸有限公司”名称变更为“海南东宝实业有限公司”，
2021年12月14日名称变更为“海南百纳盛远科技有限公司”；
2、东宝生物向不特定对象发行的可转换公司债券于2023年8月18日上市。
四、其他事项报告事项说明东宝生物于2023年8月完成向不特定对象
发行可转换公司债券，为了提高持续督导效
1.保荐代表人变更及其理由率，持续督导保荐代表人由黄文雯、徐露变更为留梦佳、周冰昱，相关事项已报告。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改无情况
3.其他需要报告的重大事项无（本页以下无正文）3（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于包头东宝生物技术股份有限公司
2023年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
留梦佳周冰昱招商证券股份有限公司
2023年8月29日
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