中环装备:中节能环保装备股份有限公司关于2023年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告

中节能环保装备股份有限公司
关于2023年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》（2023年修订）等有关规定，中节能环保装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截止2023年6月30日募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会“证监许可【2018】1976号”《关于核准中节能环保装备股份有限公司向周震球等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，本公司2019年2月由主承销商华泰联合证券有限责任公司采取向特定对象非公开发行的方式发行人民币普通股51572327股，每股发行价格为人民币
7.95元募集配套资金总额为409999999.65元，扣除承销费用1900000.00元，本次发行募集资金净额为408099999.65元。
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华验字[2019]01540004号《验资报告》审验上述募集资金已于2019年2月25日存入本公司设立的募集资金专项账户。
截止2019年2月25日，募集资金专户余额为408099999.65元，在各银行专户的存储情况如下：
单位：人民币元序号账户名称账号金额中国建设银行西安和平门支
161050176370000000273121620500.00行
61189999101000390958
2交通银行西安东开发区支行271479499.65
5
3中国工商银行西安经济技术370000062920020782215000000.00序号账户名称账号金额
开发区支行
合计408099999.65
本次募集资金投资项目中的“现有生产设施的技改项目”由公司控股子公司
中节能兆盛环保有限公司实施，公司于2019年8月27日召开第六届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于控股子公司中节能兆盛环保有限公司开设募集资金专户并签署募集资金四方监管协议的议案》，募集资金专项账户相关信息如下：
序号账户名称账号
1中国建设银行股份有限公司宜兴周铁支行32050161626600000423
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
（1）2019年募集资金的实际使用及结余情况。
*收到银行利息2433043.70元，支付银行手续费2509.37元；
*以募集资金投入募集资金投资项目225431502.69元，其中：现有生产设施的技改项目3952003.04元，支付本次重大资产重组交易对方现金对价
214229500.00元，支付本次重大资产重组的中介费用7249999.65元。
综上，截止2019年12月31日，本公司累计使用募集金额225431502.69元，本公司募集资金余额185099031.29元。
（2）2020年募集资金的实际使用及结余情况。
*收到银行利息1038414.71元，支付银行手续费1783.40元；
*以募集资金投入募集资金投资项目154816131.00元，其中：现有生产设施的技改项目2016131.00元，闲置募集资金补充流动资金152，800，000.00元（其中2020年3月闲置募集资金补充流动资金160000000.00元，2020年
12月流动资金暂时归还募集资金7200000.00元）。
综上，截止2020年12月31日，本公司累计使用募集金额380，247，633.69元，本公司募集资金余额31319531.60元。
（3）2021年募集资金的实际使用及结余情况。
*收到银行利息1217228.15元，支付银行手续费2334.96元；
*以募集资金投入募集资金投资项目14662538.68元，其中：现有生产设施的技改项目4662538.68元，设立江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公司10000000.00元。
*2021年3月以流动资金归还募集资金152800000.00元。
综上，截止2021年12月31日，本公司累计使用募集金额242110172.37元，本公司募集资金余额170671886.11元。
（4）2022年度募集资金的实际使用及结余情况
*收到银行利息1056739.11元，支付银行手续费1237.00元；
*以募集资金投入募集资金投资项目855859.00元，其中：现有生产设施的技改项目855859.00元。
综上，截止2022年12月31日，本公司累计使用募集金额242966031.37元，本公司募集资金余额170871529.22元。
（5）2023年上半年募集资金的实际使用及结余情况
*收到银行利息51733.13元，支付银行手续费1175.60元；
*以募集资金投入募集资金投资项目167357366.75元，其中：现有生产设施的技改项目159000.00元；以募集资金永久性补充流动资金
167198366.75元。
综上，截止2023年6月30日，本公司累计使用募集资金金额410323398.12元，本公司募集资金余额3564720.00元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况为了规范公司募集资金的管理和使用，公司制订了《中节能环保装备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），并于2010年1月7日经本公司董事会三届十一次会议审议通过。后经2017年第七次临时股东大会审议，对《募集资金管理制度》进行修订；经公司第七届董事会第三十次会议、2022年第三次临时股东大会审议，对《募集资金管理制度》进行修订。根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督。
经公司董事会批准，2019年3月8日，本公司、华泰联合证券有限责任公司与中国建设银行西安和平门支行、交通银行西安东开发区支行、中国工商银行
西安经济技术开发区支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，开设了募集资金专项账户。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议履行良好。
（二）募集资金专户存储情况
公司的募集资金已全部存放于董事会决定的募集资金专项账户中集中管理，实行专项存储和专款专用制度。
截至2023年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下表：
单位：人民币元初始存放金截止日账户余序号开户银行银行账号额额中国建设银行西安和平610501763700000002121620500
10.00
门支行73.00交通银行西安东开发区611899991010003909271479499
222.91
支行585.65
中国工商银行西安经济37000006292002078215000000.
33564475.09
技术开发区支行200中国工商银行凤城十二370005162910007289
415659960.00
路支行5中国民生银行西安分行
56329015644.07
营业部
408099999
合计.6519224462.07
（说明：公司已将“标准化生产基地项目”、“设立江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公司”两个募投项目的结余资金永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营，中国工商银行凤城十二路支行、交通银行西安东开发区支行及中国民生银行西安分行营业部募集资金账户中的余额均为公司流动资金，因诉讼账户被冻结等原因上述余额未全部转出。）截止2023年6月30日，募集资金转入子公司募集资金专户存储情况如下表：
单位：人民币元序累计转入金截止日账户余开户银行银行账号号额额
中国建设银行股份有320501616266000011633550.
1244.91
限公司宜兴周铁支行042309
11633550.
合计244.91
09
三、本年度募集资金的实际使用情况（一）本年度募集资金实际使用情况
2019年非公开发行股票募集资金本年度的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
（二）募集资金的投资项目先期投入及置换情况
2019年非公开发行股票募集资金的投资项目先期投入及置换情况
为使募集资金投资项目能够尽快实施并产生效益，为股东带来最大回报，公司在募集资金到位前已开始使用自筹资金先期投入募集资金投资项目的建设。募集资金的先期投入符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，不存在变相改变募集资金用途情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。公司2019年3月8日第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币
725.00万元置换先期已投入本次募投项目的自筹资金，公司2019年3月支付募
集资金置换中介费725.00万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021年3月31日，上市公司第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第十三次会议分别审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目名称、实施内容及实施主体、投资金额及投资进度的议案》，同意将“工程设计研发及信息化管理中心项目”调整为“设立江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公司”，主要研发项目为一体化钢结构污水处理厂，实施主体由中节能兆盛环保有限公司变更为江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公司，将项目预计达到可使用状态日期由2021年
3月31日调整为2021年9月30日，并将募集资金项目的投资总额由5000万
元调整至1000万元；剩余4000.00万元将继续存放于公司募集资金专户，并将根据公司实际经营或发展需要履行相应审议程序后作出安排。2021年4月21日，上市公司2021年第四次临时股东大会审议通过了上述议案。其他变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目情况表”（附表2）。
2022年12月23日，上市公司第七届董事会第三十四次会议、第七届监事会第三十次会议分别审议通过了《关于部分募投项目终止并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》；同意公司终止“标准化生产基地项目”，并将终止“标准化生产基地项目”后节余的募集资金、“设立江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公司”项目节余的募集资金，永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营。
2023年1月9日，上市公司2023年第二次临时股东大会审议通过了上述议案。
五、募集资金使用及披露中存在的问题2023年度上半年，本公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《中节能环保装备股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
中节能环保装备股份有限公司董事会
2023年8月29日附表1：
募集资金使用情况对照表
2023年6月30日
编制单位：中节能环保装备股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额40810.00本年度投入募集资金总额16177.95
报告期内变更用途的募集资金总额12162.05
累计变更用途的募集资金总额16162.05已累计投入募集资金总额40474.55
累计变更用途的募集资金总额比例39.60%截至期末投是否已变更项募集资金项目达到预定项目可行性
调整后投本年度投入截至期末累计资进度（%）本年度实现是否达到承诺投资项目和超募资金投向目（含部分变承诺投资可使用状态日是否发生重资总额(1)金额投入金额(2)(3)＝的效益预计效益
更）总额期大变化
(2)/(1)承诺投资项目
1、现有生产设施的技改项目否1500.001500.0015.901164.5577.64%2020/12/31不适用否2、设立江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公司（原是5000.001000.001000.00100.002021/9/30不适用否工程设计研发及信息化管理中心项目）
3、标准化生产基地项目是12162.05不适用不适用是
4、支付本次交易的现金对价否21422.9521422.9521422.95100.002019/3/4不适用否
5、支付本次募集资金剩余中介费用否725.00725.00725.00100.002019/2/25不适用否
6、永久性补充流动资金是16162.0516162.0516162.05100.00不适用否承诺投资项目小计40810.0040810.0016177.9540474.55
超募资金投向不适用超募资金投向小计
合计40810.0040810.0016177.9540474.55未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用
“标准化生产基地项目”虽前期已经过充分的可行性论证，但因市场环境变化，叠加近年来外部环境及市场等多重因素的影响，下游客户需求出现了阶段性波动。同时，该项目实施主体、上市公司子公司中节能兆盛环保有限公司，近年来收入及业绩出现下滑，现有产能未达饱和，业务发展亦存在一定不确定性，继续实施该项目对业务的提升作用极为有限。为更好地适应公司战略发展需求，经审慎研究，公司拟终止“标准化生产基地项目”，并将节余募集资金永久补充流动资金。
项目可行性发生重大变化的情况说明2022年12月23日，上市公司第七届董事会第三十四次会议、第七届监事会第三十次会议分别审议通过了《关于部分募投项目终止并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司将终止“标准化生产基地项目”后节余的募集资金12162.05万元及产生的利息、2021年“江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公司”项目节余
的募集资金4000万元及产生的利息，永久性补充流动资金用于公司日常生产经营。2023年1月9日，上市公司2023年第二次临时股东大会审议通过了上述议案。
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用公司2019年3月8日第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目募集资金投资项目先期投入及置换情况自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币725万元置换先期已投入本次募投项目的自筹资金，公司2019年3月支付募集资金置换中介费725万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向募集资金存放于募集资金专户
2023年6月25日，公司披露了《关于部分募集资金账户资金被冻结的公告》，截至6月25日，公司共计被冻
结募集资金18259521.17元，分别为：（1）于2023年1月13日发现公司在中国工商银行股份有限公司募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况西安凤城十二路支行的募集资金账户中共计15659960.00元资金被济南能源工程集团有限公司申请冻结。（2）于2023年6月24日发现公司在工行西安经济技术开发区支行的募集资金账户中共计2599561.17元资金
被陕西鼎翰岩土工程有限公司申请冻结。附表2：
变更募集资金投资项目情况表
2023年6月30日
编制单位：中节能环保装备股份有限公司金额单位：人民币万元变更后项目拟截至期末实际变更后的项目可本年度实际截至期末投资进度项目达到预定可使用本年度实现是否达到变更后的项目对应的原承诺项目投入募集资金累计投入金额行性是否发生重
投入金额（%）(3)=(2)/(1)状态日期的效益预计效益
总额（1）(2)大变化设立江苏中节能兆盛智慧环境科技工程设计研发及信息化
1000.001000.00100.00%2021年9月30日不适用不适用否
有限公司管理中心项目标准化生产基地项目
永久性补充流动资金设立江苏中节能兆盛智16162.0516162.0516162.05100.00%不适用不适用不适用否慧环境科技有限公司
合计17162.0516162.0517162.051、2021年3月31日，上市公司第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第十三次会议分别审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目名称、实施内容及实施主体、投资金额及投资进度的议案》，同意将“工程设计研发及信息化管理中心项目”调整为“设立江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公司”，主要研发项目为一体化钢结构污水处理厂，实施主体由中节能兆盛环保有限公司变更为江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公司，将项目预计达到可使用状态日期由2021年3月31日调整为2021年9变更原因、决策程序及信息披露情况说明月30日，并将募集资金项目的投资总额由5000万元调整至1000万元；剩余4000.00万元将继续存放于公司募集资金专户，并将根据公司实际经营或发展需要履行相应审议程序后作出安排。2021年4月21日，上市公司2021年第四次临时股东大会审议通过了上述议案。
2、2022年12月23日，上市公司第七届董事会第三十四次会议、第七届监事会第三十次会议分别审议通过了《关于部分募投项目终止并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》；同意公司终止“标准化生产基地项目”，并将终止“标准化生产基地项目”后节余的募集资金、“设立江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公司”项目节余的募集资金，永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营。2023年1月9日，上市公司2023年第二次临时股东大会审议通过了上述议案。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用