拓尔思:中信建投证券股份有限公司关于拓尔思信息技术股份有限公司2023年上半年度跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于拓尔思信息技术股份有限公司2023年上半年度跟踪
报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：拓尔思
保荐代表人姓名：黄亚颖联系电话：010-86451397
保荐代表人姓名：董军峰联系电话：021-68801585
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数
未现场列席，已审阅历次会议通知、议
（2）列席公司董事会次数
案、决议等文件
（3）列席公司监事会次数
5.现场检查情况
（1）现场检查次数0次，拟下半年开展现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数0
（2）培训日期不适用
（3）培训的主要内容不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3.“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括无不适用对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机
无不适用构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技无不适用术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行承未履行承诺的原因及解公司及股东承诺事项诺决措施
1.荣实、李志鹏、令狐永兴关于避免同业竞争
是不适用
的承诺（2014年4月8日）
2.荣实、令狐永兴、李志鹏、毕然、程跃明、孙镇锡、丁亚轩、鲁大军、霍效峰关于减少和是不适用
规范关联交易的承诺（2014年4月8日）公司于2021年4月12日召
开第五届董事会第三次
会议、第五届监事会第
三次会议，于2021年5月
7日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关未达到业绩于发行股份购买资产并
3.江南、李春保、宋钢、王亚强关于业绩的承承诺数，已
募集配套资金之标的公
诺（2018年12月11日）实施补偿措司业绩承诺补偿暨定向施回购应补偿股份的议案》，对应补偿的股份已回购并注销。本次回购对公司经营、财务及未来发展不会产生重大影响。
4.江南、李春保、宋钢、王亚强关于股份限售
是不适用
的承诺（2018年12月11日）
5.江南、李春保、宋钢、王亚强关于避免同业
是不适用
竞争的承诺（2018年12月11日）
6.江南、李春保、宋钢、王亚强关于减少和规
是不适用
范关联交易的承诺（2018年12月11日）
7.江南、李春保、宋钢、王亚强关于保持上市
是不适用
公司独立性的承诺（2018年7月16日）8.江南、李春保、宋钢、王亚强关于提供信息真实性、准确性和完整性的承诺（2018年7月是不适用
16日）
9.控股股东、实际控制人关于减少和规范关联
是不适用
交易的承诺（2018年8月27日）
10.控股股东、实际控制人关于避免同业竞争
是不适用
的承诺（2018年8月27日）
11.控股股东、实际控制人关于提供信息真实
是不适用
性、准确性和完整性的承诺（2018年8月27日）
12.控股股东、实际控制人关于摊薄即期回报
是不适用
采取填补措施的承诺（2018年8月27日）
13.控股股东、实际控制人关于保持上市公司
是不适用
独立性的承诺（2018年8月27日）
14.崔紫晖、丘召禄、王立岩、王亚强、吴庆
蓉、谢新扬、占春丽关于避免同业竞争的承诺是不适用
（2018年8月27日）
15.上市公司关于提供信息真实性、准确性和
是不适用
完整性的承诺（2018年8月27日）
16.公司第四届全体董事、高管关于摊薄即期
是不适用
回报采取填补措施的承诺（2018年8月27日）
17.控股股东、实际控制人关于摊薄即期回报
是不适用
采取填补措施承诺（2020年4月21日）
18.公司第四届全体董事、高管关于摊薄即期
是不适用
回报采取填补措施的承诺（2020年4月21日）
19.首次公开发行前出具的相关承诺是不适用
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况3.其他需要报告的重大事项无（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于拓尔思信息技术股份有限公司2023年上半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：____________________________黄亚颖董军峰中信建投证券股份有限公司
2023年8月25日