世华科技:2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688093证券简称：世华科技公告编号：2023-037
苏州世华新材料科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及相关格式指引的规定，现将苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2023年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2020年度首次公开发行股票募集资金情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2013号文同意，公司向社会公开发行人民币普
通股（A 股）43000000 股，发行价格为每股为人民币 17.55 元，募集资金总额为人民币
754650000.00元，扣除发行费用人民币54139793.98元（不含增值税）后，实际募集资金净
额为人民币700510206.02元。上述募集资金实际到位时间为2020年9月24日，已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了苏公 W[2020]B097 号《验资报告》。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及期末余额
截至2023年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金累计使用49888.82万元，其中以前年度使用46672.89万元，本年度1-6月使用3215.93万元。
截至2023年6月30日，本公司募集资金余额合计为21370.19万元，其中募集资金专户余额为人民币2570.19万元。
公司募集资金累计使用金额及余额具体情况如下：
单位：元币种：人民币项目金额
实际募集资金净额700510206.02
加：募集资金存款利息收入1549031.47
用于现金管理的收益10533486.27
-1-减：募集资金项目已投入金额498888167.33
其中：募集资金置换预先投入金额（不含置换预先投入的发行费用）128097093.44
手续费支出2631.54
期末尚未使用的募集资金余额213701924.89
减：用于现金管理金额188000000.00
截至2023年6月30日募集资金专户期末余额25701924.89
注：本报告除特别说明外，所有数值保留2位小数，若出现合计数与单项加总数的尾差，均因数值四舍五入形成。
（二）2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况中国证券监督管理委员会于2023年3月16日出具《关于同意苏州世华新材料科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]590号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。截至 2023 年 6 月 7 日止，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）
21558872股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币18.09元，共计募集货币资金
人民币389999994.48元，扣除发行费用人民币7428795.84元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币382571198.64元，上述募集资金实际到位时间为2023年6月7日，已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了苏公 W[2023]B042 号《验资报告》。
2、本年度使用金额及期末余额
截至2023年6月30日，公司向特定对象发行股票募集资金累计使用16130.69万元，其中本年度1-6月使用16130.69万元。
截至2023年6月30日，本公司募集资金余额合计为22222.38万元，其中募集资金专户余额为人民币16222.38万元。
公司募集资金累计使用金额及余额具体情况如下：
单位：元币种：人民币项目金额
实际募集资金到位金额383999994.48
加：募集资金存款利息收入194001.94
减：募集资金支付发行费用663317.81
其中：募集资金置换预先支付的发行费用642979.24
募集资金投资项目已投入金额161306887.26
其中：募集资金置换预先投入募投项目金额66295688.60
期末尚未使用的募集资金余额222223791.35
减：用于现金管理金额60000000.00
截至2023年6月30日募集资金专户期末余额162223791.35
注：实际募集资金到位金额包含除保荐承销费以外的其他发行费用1428795.84元；本报告除特别说明外，所有数值保留2位小数，若出现合计数与单项加总数的尾差，均因数值四舍五入形成。
-2-二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况为规范募集资金的存放、使用与管理，防范资金使用风险，保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规的规
定和要求，结合公司实际情况，制定了《苏州世华新材料科技股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督等做出了规定。
（二）募集资金三方监管协议签署情况
2020年9月25日，公司及募投项目实施主体与保荐机构、募集资金专户开户银行签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实施专户存储进行专款专用。
2021年11月26日，公司及全资子公司上海世晨、保荐机构、募集资金专户监管银行签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实施专户存储进行专款专用。
2022年10月14日，公司及全资子公司上海世晨、保荐机构、募集资金专户监管银行签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实施专户存储进行专款专用。
2023年6月9日，公司及全资子公司上海世晨、江苏世拓与保荐机构、募集资金专户监
管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实施专户存储进行专款专用。
上述《募集资金专户存储三方监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定使用募集资金，不存在重大问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，2020年度首次公开发行股票募集资金专户的存储情况如下：
单位：元币种：人民币募集资金初始项目开户银行银行账号期末余额备注注存放金额
功能性材料扩中国银行股份有限公司517075112017500000000.0011298652.59活期
产及升级项目吴江分行520975069163——活期
研发中心建设中信银行股份有限公司8112001014200557868123652000.00534507.63活期
项目苏州分行8112001013300630805——活期招商银行股份有限公司
补充流动资金51290402321020295401301.89—已销户苏州分行中信银行股份有限公司
创新中心项目8112001012100687439—13868764.67活期苏州分行
合计719053301.8925701924.89——
-3-注：初始存放金额中包含除承销费以外的其他发行费用18543095.87元。
截至 2023 年 6 月 30 日，2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金专户的存储情况如下：
单位：元币种：人民币募集资金初始项目开户银行银行账号期末余额备注注存放金额
新建高效密封8112001011900742391210000000.00133886215.96活期
胶项目8112001012600742394——活期中信银行股份有限公司
811200101280074238880000000.0027524622.36活期
创新中心项目苏州分行
8112001012100742392——活期
补充流动资金811200101190074238993999994.48812953.03活期
合计383999994.48162223791.35——
注：初始存放金额中包含除保荐承销费以外的其他发行费用1428795.84元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况截至2023年6月30日，公司募集资金实际使用情况详见附表1《2020年度首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》、附表 2《2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、2020年度首次公开发行股票募集资金置换预先投入募集资金投资项目情况
本报告期内，公司不存在该募投项目先期投入及置换情况。
2、2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金置换预先投入募集资金投资项目情况
2023年6月20日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议审
议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币66938667.84元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。截至2023年6月9日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币66295688.60元，公司以自筹资金支付发行费用为人民币642979.24元（不含增值税），以上金额已从募集资金专户中等额转入公司一般账户。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
-4-为提高公司募集资金使用效率和收益，2022年8月26日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过人民币27000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度内，资金可循环滚动使用。
2023年6月20日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，审议
通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用首次公开发行股票募集资金不超过22000万元和公司向特定对象发行股票募集资金不超过23000万元的暂
时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度内，资金可循环滚动使用。
1、截至2023年6月30日，公司使用2020年度首次公开发行股票的部分闲置募集资金进
行现金管理的余额为18800.00万元，具体情况如下：
认购金额预期年化开户银行产品名称产品类型到期日（万元）收益率中国银行股份有持有期且存单剩余期大于三个
大额可转让存单保本固定收益13000.003.5%
限公司吴江分行月（含）可随时转让中信银行股份有自购买起息日起3个月后可
大额可转让存单保本固定收益2600.003.5%限公司苏州分行随时转让中信银行股份有自受让交易日起1个月后可
大额可转让存单保本固定收益3200.003.5%限公司苏州分行随时转让
合计18800.00————
本报告期内，公司使用上述部分闲置募集资金进行现金管理的实际到账的理财收益为人民币169.46万元。
2、截至 2023 年 6 月 30 日，公司使用 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的部分闲置募
集资金进行现金管理的余额为6000.00万元，具体情况如下：
认购金额预期年化开户银行产品名称产品类型到期日（万元）收益率中信银行股份有自购买起息日起6个月后可
大额可转让存单保本固定收益6000.003.15%限公司苏州分行随时转让
合计6000.00————
本报告期内，公司使用上述部分闲置募集资金进行现金管理的实际到账的理财收益为人民币0万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
-5-本报告期内，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
本报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本报告期内，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求合理使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违法违规情形。
特此公告。
苏州世华新材料科技股份有限公司董事会
2023年8月29日
-6-附表1：
2020年度首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：元币种：人民币
募集资金总额700510206.02（净额）本年度投入募集资金总额32159283.07
变更用途的募集资金总额55000000.00
已累计投入募集资金总额498888167.33
变更用途的募集资金总额比例（%）7.85%本是是否已截至期年否截至期末累计项目可变更项末投入度达承诺投投入金额与承项目达到预定行性是目，含募集资金承诺调整后投资总截至期末承诺本年度投入截至期末累计进度实到资诺投入金额的可使用状态日否发生
部分变投资总额额投入金额(1)金额投入金额(2)（%）现预项目差额期重大变
更（如(4)=(2)/(的计
(3)=(2)-(1)化
有）1)效效益益功能性不不材料扩
否500000000.00500000000.00500000000.007010041.15366474018.30-133525981.7073.292024年02月适适否产及升用用级项目研发中不不
心建设是123652000.0068652000.0068652000.0017749283.8748155984.96-20496015.0470.152025年03月适适否项目用用不补充流
否180000000.0076858206.0276858206.02-76858206.02-100.00不适用适是否动资金用不不创新中
是-55000000.0055000000.007399958.057399958.05-47600041.9513.452026年05月适适否心项目用用
合计-803652000.00700510206.02700510206.0232159283.07498888167.33-201622038.6971.22----
-7-1、功能性材料扩产及升级项目达到预定可使用状态日期调整为2024年2月。该项目取得施工许可证后于2018年10月开始施工，期间受到当地政府部门大气污染管控、高温恶劣天气等原因影响，施工进度有所延误，土建工程于2020年10月完工并于2021年4月完成竣工验收。公司根据上市前自有资金能力和产能规划，先期投入5条生产线。2020年9月募集资金入账以来，公司积极推进本项目的实施，根据外部市场环境及公司战略发展，规划后续生产线的定制采购及投产。
未达到计划进度原因（分具体募投项目）但鉴于跨境物流缓慢及公司投产节奏调整等因素影响，本项目剩余部分设备到位、投产时间有所延后。详见公司于2021年10月29日披露的《关于部分募集资金投资项目延期及新增实施主体、实施地点的公告》（公告编号：2021-044）。
2、研发中心建设项目达到预定可使用状态日期调整为2025年3月，系由于受到公司地理区位等因素影响，高端国际人才团队的引进及研发设备投入有所放缓。详见公司于2021年10月29日披露的《关于部分募集资金投资项目延期及新增实施主体、实施地点的公告》（公告编号：2021-044）。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用2020年10月14日，本公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金，置换总金额为12809.71万元。
募集资金投资项目先期投入及置换情况2021年2月5日，本公司召开第一届董事第十六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币331.67万元置换预先已支付发行费用的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用2022年8月26日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过人民币27000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度内，资金可循环滚动使用。2023年6月20日，公司召开第对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用首次公开发行股票募集资金不超过22000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度内，资金可循环滚动使用。截至2023年6月30日，公司使用首次公开发行股票的部分暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为18800.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
-8-附表2：
2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用情况对照表
单位：元币种：人民币
募集资金总额382571198.64（净额）本年度投入募集资金总额161306887.26
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额161306887.26
变更用途的募集资金总额比例（%）0.00%本是项目是否已年否截至期末累计截至期末可行变更项度达承诺投投入金额与承投入进度项目达到预性是目，含募集资金承诺调整后投资总截至期末承诺本年度投入金截至期末累计实到资诺投入金额的（%）定可使用状否发
部分变投资总额额投入金额(1)额投入金额(2)现预
项目差额(4)=(2)/(1态日期生重
更（如的计
(3)=(2)-(1))大变
有）效效化益益新建高不不
效密封否210000000.00210000000.00210000000.0066219908.6266219908.62-143780091.3831.532025年10月适适否胶项目用用不不创新中
否80000000.0080000000.0080000000.002515780.002515780.00-77484220.003.142026年05月适适否心项目用用不补充流
否100000000.0092571198.6492571198.6492571198.6492571198.64-100.00不适用适是否动资金用
合计-390000000.00382571198.64382571198.64161306887.26161306887.26-221264311.3842.16----
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用-9-2023年6月20日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金募集资金投资项目先期投入及置换情况置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金，置换总金额为66938667.84元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用2023年6月20日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用向特定对象发行股票募集资金不超过23000万元的暂时闲置募集资对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度内，资金可循环滚动使用。截至2023年6月30日，公司使用2022年度向特定对象发行股票的部分暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为6000.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
附表3：
-10-变更2020年度首次公开发行股票募集资金投资项目情况表
单位：元币种：人民币变更后的项截至期末计划实际累计投投资进度变更后的对应的原变更后项目拟投入本年度实际项目达到预定可使本年度实现是否达到预目可行性是
累计投资金额入金额（%）项目项目募集资金总额投入金额用状态日期的效益计效益否发生重大
(1)(2)(3)=(2)/(1)变化研发中心研发中心
68652000.0068652000.0017749283.8748155984.9670.152025年03月不适用不适用否
建设项目建设项目创新中心研发中心
55000000.0055000000.007399958.057399958.0513.452026年05月不适用不适用否
项目建设项目
合计-123652000.00123652000.0025149241.9255555943.0144.93----
基于公司经营发展战略需求、提升研发创新能力目的以及公司现有研发场地限制等客观因素，为了提高募集资金使用效率，公司部分变更“研发中心建设项目”并调整项目投资总额及拟投入募集资金金额。公司于2022年8月
26日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，于2022年9月15日召开2022年第一次临时股变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目及调整部分募投项目投资总额的议案》，同意公司将“研发中心建设项目”投资总额及拟投入募集资金金额由12365.20万元调整为6865.20万元，部分变更募集资金5500.00万元，用于全资子公司上海世晨新增“创新中心项目”的投资。详见公司于2022年8月27日披露的《关于变更部分募集资金投资项目及调整部分募投项目投资总额的公告》（公告编号：2022-034）。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用