安博通:2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688168证券简称：安博通公告编号：2023-032
北京安博通科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2019年8月16日出具的《关于同意北京安博通科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1513号）的核准，同意北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“安博通”）向社会公开发行人民币普通股1279.50万股，每股发行价格为人民币56.88元。截至2019年9月3日止，公司实际已发行人民币普通股1279.50万股，募集资金总额人民币727779600.00元，扣除各项发行费用人民币57303792.11元，实际募集资金净额人民币
670475807.89元。
上述募集资金于2019年9月3日到位，并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了大信验字[2019]第27-00006号验资报告。
2019年使用募集资金100000000.00元，其中超募资金100000000.00元。2020年使用募集资金4047687.90元。2021年使用募集资金
192077521.62元，其中超募资金100000000.00元。2022年使用募集资金
269868577.03元，其中超募资金100000000.00元。截至2023年6月30日止，公司对首次公开发行募集资金项目累计投入265999834.17元，使用超募资金300000000.00元。2022年12月本公司首次公开发行募集资金项目已全部结项，结项后相关募集资金账户剩余金额44434729.71元已永久补充流动资金，并转入公司自有资金账户。截至2023年6月30日，募集资金余额为人民币1571643.64元。
（二）2022年度向特定对象发行情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2159号文《关于同意北京安博通科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》的核准，本公司由主承销商华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”）于2022年9月28日向特定
对象发行人民币普通股4289308股每股面值1元，每股发行价格为31.54元，截止2022年9月28日，本公司共募集资金总额为人民币135284774.32元，扣除各项发行费用人民币5781236.12元（不含增值税进项税），实际募集资金净额人民币129503538.20元。
上述募集资金于2022年9月28日到位，并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了大信验字[2022]第27-00007号验资报告。
截至2023年6月30日止，公司对2022年度向特定对象发行募集资金项目累计投入17722729.66元，截至2023年6月30日止，募集资金余额为人民币
113300783.64元。
二、募集资金管理情况
（一）首次公开发行募集资金为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《北京安博通科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”)，该《募集资金管理制度》于
2019年经公司第三次临时股东大会审议通过。
根据《募集资金管理制度》的要求，本公司会同保荐人天风证券股份有限公司分别与杭州银行股份有限公司北京中关村支行、北京银行股份有限公司健翔支行、花旗银行（中国）有限公司北京分行于2019年9月3日共同签署了《募集资金三方监管协议》。
2020年5月26日，公司召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了
《关于新增募投项目实施主体的议案》和《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意新增公司作为募投项目中“深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项目”的实施主体、同意新增全资子公司武汉思普崚技术有限公司作为募投项目中“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”的实施主体，其余项目实施主体不变。
2020年7月20日，公司及全资子公司北京思普崚技术有限公司与北京银行股份有限公司健翔支行及保荐机构天风证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》。
2020年7月20日，公司及全资子公司武汉思普崚技术有限公司与北京银行股份有限公司健翔支行及保荐机构天风证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》。
2022年8月18日公司披露了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2022-033），公司聘请华安证券担任公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，由华安证券负责本次发行的保荐工作及持续督导工作，天风证券未完成的持续督导工作由华安证券承接。
2022年公司募集资金账户监管行北京银行股份有限公司健翔支行由于银行
内部变动，募集资金账户监管行变更为北京银行股份有限公司中关村分行。
鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、法规的规定，公司、华安证券分别与杭州银行股份有限公司北京中关村支行、北京银行股份有限公司中关村分行、花旗银行（中国）有限公司
北京分行签署了《募集资金三方监管协议》。公司全资子公司北京思普崚、武汉思普崚分别与华安证券和北京银行股份有限公司中关村分行签署了《募集资金四方监管协议》。
2022年9月15日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会
第二十次会议，审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》和《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司上海安博通信息科技有限公司作为募投项目“深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项目”、“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”和“安全应用研发中心与攻防实验室建设项目”的实施主体，其余项目实施主体不变。同意公司使用募集资金向上海安博通信息科技有限公司增资7500万元以实施募投项目，并在增资完成后上海安博通信息科技有限公司与公司相关主体、保荐机构华安证券和存放募集资金的商业银行签署募集资金专户存储监管协议。
2022年10月13日，公司及全资子北京思普崚、武汉思普崚、上海安博通与中国银行股份有限公司上海市黄浦支行及保荐机构华安证券签署了《募集资金六方监管协议》。
2022年12月7日，公司召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行募投项目“深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项目”、“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”和“安全应用研发中心与攻防实验室建设项目”予以结项，并将结余募集资金用于永久性补充流动资金。
截至2023年6月30日止募集资金在各银行账户的存储情况如下：
户名开户银行账号金额杭州银行股份有限公
本公司11010401600011143951563895.68司北京中关村支行北京银行股份有限公本公司200000404914000304791720司中关村分行
花旗银行（中国）有本公司17765562260限公司北京分行北京思普崚技北京银行股份有限公
200000276221000348238870
术有限公司司中关村分行武汉思普崚技北京银行股份有限公
200000442564000353781960
术有限公司司中关村分行上海安博通信中国银行上海市南京
息科技有限公西路第二支行4520834892967747.96司
合计1571643.64
注1：募集资金项目结项后，本公司、北京思普崚、武汉思普崚的募集资金专户账户剩余金额已转入公司一般账户，相关募集资金项目使用专户已于2023年2月注销。
注2：募集资金项目结项后，上海安博通信息科技有限公司的募集资金专户仍有4367173.39元（含利息收入）已于报告期内使用完毕。
截止至2023年6月30日止，公司使用及募集资金使用情况如下：
项目金额（人民币元）
2022年12月31日募集资金专户余额98908585.99减：2023年1-6月募投项目支出6047.62
减：2023年6月30日投资产品余额98000000.00
减：结项资金利息差额永久补充流动资金69576.21
加：闲置募集资金现金管理到期赎回
加：闲置募集资金现金管理收益700160.55
加：累计收到银行存款利息扣除手续费等的净额38520.93
2023年6月30日募集资金专户余额1571643.64
（二）2022年度向特定对象发行股票募集资金
对于2022年度向特定对象发行股票募集资金，经公司股东大会授权，公司于2022年6月28日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于设立本次以简易程序向特定对象发行股票募集资金专用账户的议案》。为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、法规以及规范性文件和《公司章程》、《募集资金管理办法》的相关规定，公司、华安证券与上海浦东发展银行股份有限公司北京昌平支行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
截至2023年6月30日止，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
户名开户银行账号金额上海浦东发展银行
本公司股份有限公司北京9149007880130000212963087450.31昌平支行
合计63087450.31
截至2023年6月30日止，本公司使用募集资金情况如下：
项目金额（人民币元）
2022年12月31日募集资金专户余额128927401.67
减：2023年1-6月募投项目支出16689909.62
减：2023年6月30日投资产品余额50213333.33
加：闲置募集资金现金管理收益460416.67
加：累计收到银行存款利息扣除手续费等的净额602874.92
2023年6月30日募集资金专户余额63087450.31三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况截至2023年6月30日，募集资金实际使用情况见“附表1：首次公开发行募集资金使用情况对照表”和附表2：2022年度向特定对象发行募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
报告期内公司募集资金投资项目实施地点、实施方式没有发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况。
报告期内公司暂无募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
报告期内公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况报告期内公司无节余募集资金使用的情况。
（六）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
2022年9月15日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第
二十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币3.5亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不
影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况：
单位：万元币种：人民币投资金额预期年化收益委托方受托方产品类型期限起止时间（万元）收益率类型
杭州银行股份有限公2023/1/20-保本浮
本公司结构性存款9800.00902.85%
司北京中关村支行2023/4/20动收益
杭州银行股份有限公2023/4/28-保本浮
本公司结构性存款9800.001962.85%
司北京中关村支行2023/11/10动收益上海浦东发展银行股
2023/3/6-保本浮
本公司份有限公司北京昌平结构性存款10000.00312.80%
2023/4/6动收益
支行投资金额预期年化收益委托方受托方产品类型期限起止时间（万元）收益率类型上海浦东发展银行股
2023/4/12-保本浮
本公司份有限公司北京昌平结构性存款5000.00302.65%
2023/5/12动收益
支行
上海浦东发展银行股2023/4/10-
份有限公司北京昌平2026/2/23保本保
本公司大额存单5000.0010503.20%
支行（可提前转收益让）
（七）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
报告期内无使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况
公司2023年1-6月无变更募集资金投资项目的情况
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司公司2023年1-6月无募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司董事会
2023年8月29日附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额67047.58本年度投入募集资金总额0.60报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额56599.98累计变更用途的募集资金总额比例是否已变更截至期末投项目达到预本年度是否达项目可行性募集资金承诺调整后投资本年度投入截至期末累计
承诺投资项目和超募资金投向项目（含部入进度（%）定可使用状实现的到预计是否发生重
投资总额总额(1)金额投入金额(2)分变更）(3)＝(2)/(1)态日期效益效益大变化承诺投资项目
1.深度网络安全嵌入系统升级2022年12
否15800.0015800.000.6013583.5185.97不适用不适用否与其虚拟资源池化项目月
2.安全可视化与态势感知平台2022年12
否7663.007663.007054.4892.06不适用不适用否研发及产业化项目月
3.安全应用研发中心与攻防实2022年12
否6311.006311.005961.9994.47不适用不适用否验室建设项目月
承诺投资项目小计29774.0029774.000.6026599.98超募资金投向
1.补充流动资金否37273.5837273.58030000.0080.49不适用不适用不适用否
超募资金投向小计37273.5837273.58030000.00
合计67047.5867047.580.6056599.98
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）无
项目可行性发生重大变化的情况说明无公司超募资金37273.58万元，2019年使用超募资金1亿元用于永久补充流动资金；2020年不存在使用超募资金补超募资金的金额、用途及使用情况进展充流动资金的情况；2021年使用超募资金1亿元用于永久补充流动资金；2022年使用超募资金1.00亿元用于永久补充流动资金。截至2023年6月30日止，超募资金余额9956.39万元（含利息收入）。
募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无项目实施出现募集资金结余的金额及原因无
根据公司董事会决议，同意将不超过3.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、尚未使用募集资金用途及去向有保本约定的投资产品，因公司募投项目已结项，部分募集资金账户已销户，尚未使用的募投资金存放于募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无附表2：
2022年度向特定对象发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额12950.35本年度投入募集资金总额1668.99报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额1772.27累计变更用途的募集资金总额比例截至期末投是否已变更截至期末累项目达到预本年度是否达项目可行性
承诺投资项目和超募资金投募集资金承调整后投资本年度投入进度（%）
项目（含部计投入金额定可使用状实现的到预计是否发生重向诺投资总额总额(1)入金额(3)＝分变更）(2)态日期效益效益大变化
(2)/(1)承诺投资项目
1.数据安全防护与溯源分
否12950.3512950.351668.991772.2713.692024年10月不适用不适用否析平台研发及产业化项目
合计12950.3512950.351668.991772.27
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无
超募资金的金额、用途及使用情况进展无募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因无根据公司董事会决议，同意将不超过3.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动尚未使用募集资金用途及去向性好、有保本约定的投资产品。尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中，将逐步投入募集资金投资项目中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无