雅本化学:2023年半年度募集资金存放与使用的专项报告

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2023年半年度
募集资金存放与使用情况专项报告
雅本化学股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会《关于核准雅本化学股份有限公司非公开发行股票的批复》“证监许可[2017]1091 号”的核准，公司共计向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）105231796股，共计募集人民币867109999.04元，扣除发行费人民币19496012.15元，募集资金净额为人民币847613986.89元，其中计入“股本”人民币105231796.00元，计入“资本公积－股本溢价”人民币742382190.89元。
截至2017年12月19日止，上述募集资金已全部到位。业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2017]000903号”《验资报告》验证确认。
截止2023年6月30日，公司对募集资金项目累计投入人民币785630548.31元（含承销费和其他发行费人民币19496012.15元），公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币74727408.59元（含其他发行费人民币1537735.86元）；于2017年12月19日起至2022年12月31日止会计期间使用募集资金人民币779917761.99（含承销费和其他发行费人民币19496012.15元）；本年度使用募集资金人民币5712786.32元。截止2023年6月30日，募集资金余额为人民币81479450.73元，募集资金账户余额
6249683.07，两者差异系公司利用闲置募集资金暂时补充流动资金93000000.00元，理财
产生的投资收益14051467.80元，银行利息收入扣除手续费后净额3770837.90元。公司于
2023年6月1日注销了雅本（绍兴）药业有限公司账号为50131000841266450的募集账户
其余额9.86元转入雅本（绍兴）药业有限公司一般户。
二、募集资金的管理情况
1．募集资金管理制度的制定和执行情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金
专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
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2023年半年度
募集资金存放与使用情况专项报告
2．募集资金专户情况根据相关法律及《管理办法》规定，本公司、实施募投项目的子公司（南通雅本化学有限公司、上海雅本化学有限公司、江苏建农植物保护有限公司）、募集资金存放银行、中国
国际金融股份有限公司于2017年12月签订了《募集资金监管协议》。2021年1月27日全资子公司雅本（绍兴）药业有限公司（以下简称“绍兴雅本”）开立募集资金账户，本公司、绍兴雅本、上海农商银行张江科技支行、中国国际金融股份有限公司签订《募集资金四方监管协议》，同时注销上海雅本化学有限公司账号为121902322110307的募集账户。根据公司
第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议审议通过的关于部分募投项目结项并注
销募集资金专户的议案，公司于2022年12月16日注销了雅本化学股份有限公司账号为
10535601040009275的募集账户。根据公司第五届董事会第八次会议、第五届监事会第七次
会议审议通过的关于部分募投项目注销募集资金专户的议案，公司于2023年6月1日注销了雅本（绍兴）药业有限公司账号为50131000841266450的募集账户其余额9.86元转入雅本（绍兴）药业有限公司一般户。截至2023年6月30止，共有4个募集资金专户尚在使用中。
公司于2017年12月19日非公开发行股票募集资金扣除承销费、其他发行费用后净额
为 847613986.89 元。根据公司第三届董事会第四次会议审议通过的非公开发行 A 股股票方案的议案及相关资料和公司第三届董事会第八次会议、公司第三届董事会第十次会议审议通
过的修改公司非公开发行股票方案的议案中拟定的募集资金使用计划，第三届董事会第十七次（临时）会议审议通过的关于使用部分募集资金置换预先投入自筹资金的议案，本次非公开发行拟募集资金中已用于置换项目的预先投入自筹资金74727408.59元（含其他发行费1537735.86元）。截至2023年6月30日止，公司累计使用募集资金785630548.31元（含承销费和其他发行费19496012.15元），利用闲置募集资金暂时补充流动资金93000000.00元，理财产生的累计投资收益14051467.80元，累计利息收入3770837.90元，累计支付银行手续费52063.50元。截至2023年6月30日止，存放于募集资金专户的余额为6249683.07元。
3．募集资金监管协议的签订情况本公司募集资金实行专户存储制度，公司、实施募投项目的子公司（上海雅本化学有限公司、江苏建农植物保护有限公司、南通雅本化学有限公司、雅本（绍兴）药业有限公司）、
募集资金存放银行与中国国际金融股份有限公司签订《募集资金监管协议》。上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，本公司已经遵照履行。
4．截至2023年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
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2023年半年度
募集资金存放与使用情况专项报告开户银行账号初始存放金额截止日余额备注
招商银行股份有限公司太仓支行121907417810507850128866.96活期存款
中国银行股份有限公司太仓分行52747100936560000000.00活期存款
中国农业银行股份有限公司太仓分行1053560104000927552718866.96已注销
招商银行股份有限公司太仓支行12190232211030777410000.00已注销
中国农业银行股份有限公司太仓分行1053560104000931780000000.003471446.67活期存款
中信银行股份有限公司苏州姑苏支行8112001013700372740400000000.002778236.40活期存款上海农村商业银行股份有限公司张江科技支行50131000841266450已注销
合计6249683.07
中国国际金融股份有限公司于2017年12月19日将公司向金鹰基金管理有限公司、平
安大华基金管理有限公司、金元顺安基金管理有限公司、华商基金管理有限公司、农银国际投资（苏州）有限公司5位特定投资者非公开发行股份募集的资金867109999.04元，扣除相关承销及保荐费人民币16981132.08元后的余款850128866.96元汇入雅本化学在招商银行股份有限公司太仓支行开立的账号为121907417810507的募集资金专户。
募集资金账户初始存放资金与募集资金净额847613986.89元存在差额2514880.07元，差异原因为发行费用中有2514880.07元在初始存入募集资金专户时尚未支付。
除账号为121907417810507的募集资金专户外，其他6个募集资金专户初始存放金额均为从该账户划入的专项募集资金。
三、2023年半年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况1．2018年10月9日公司召开第三届董事会第二十六次（临时）会议，审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》。为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，本着全体股东利益最大化的原则，董事会同意终止太仓基地生产线技改项目，并将结余募集资金5884.64万元用于永久补充公司流动资金。截至
2018年12月31日止，上述变更用途募集资金及利息收入5884.64万元已转入在招商银行
股份有限公司太仓支行开设的一般户中，并永久补充雅本化学流动资金。
2．2020年12月14日公司召开第四届董事会第十六次（临时）会议、第四届监事会第
十五次（临时）会议，审议通过了《关于部分变更非公开发行股票募集资金用途的议案》。
为提高公司的研发能力，顺应行业技术发展趋势，提高募集资金使用效率，董事会同意终止上海研发中心建设项目（李冰路分部）和上海研发中心建设项目（爱迪生路分部），并将募集资金余额共计6496.13万元（其中结余募集资金6436.06万元，募集资金存放期间及购买理财产品期间产生的利息60.07万元）用于“酶制剂及绿色研究院项目”，项目实施主体为专项报告第3页错误!未找到引用源。
2023年半年度
募集资金存放与使用情况专项报告
全资子公司雅本（绍兴）药业有限公司。截止至2021年4月，该项目专项账户结余资金6513.73万元（其中结余募集资金6436.06万元，募集资金存放期间及购买理财产品期间产生的利息77.67万元）全部转至雅本（绍兴）药业有限公司募资资金专户。
详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
雅本化学股份有限公司
二〇二三年八月二十六日专项报告第4页附表募集资金使用情况表
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金额单位：人民币万元
募集资金总额86711.00本年度投入募集资金总额571.28报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额12320.70已累计投入募集资金总额78563.05
累计变更用途的募集资金总额比例14.21%截至期末投资项目可行性承诺投资项目和是否已变更项目募集资金承诺调整后投资本年度截至期末累计项目达到预定本年度实是否达到进度（%）（3）是否发生重
超募资金投向（含部分变更）投资总额总额（1）投入金额投入金额（2）可使用状态日期现的效益预计效益
＝（2）/（1）大变化承诺投资项目
南通基地新增生产线项目否40000.0040000.00147.0037645.4794.11%2024年7月不适用不适用否
滨海基地新增生产线项目否8000.008000.001938.2424.23%2024年5月不适用不适用否
太仓基地生产线技改项目是8000.002265.202265.20100.00%2018年8月不适用不适用是
酶制剂及绿色研究院项目是6436.06424.286704.41104.17%2023年5月不适用不适用否上海研发中心建设项目（李是5024.00432.94432.94100.00%2020年12月不适用不适用是冰路分部）上海研发中心建设项目（爱是2717.00872.00872.00100.00%2020年12月不适用不适用是迪生路分部）
补充流动资金是22970.0028704.8028704.80100.00%不适用不适用不适用否
合计86711.0086711.00571.2878563.06
募集资金使用情况表第1页南通基地新增生产线项目受外部宏观环境以及化工行业监管日益严格的影响、滨海基地新增生产线项目因受全球经济形势的影响以及化工行业监管日益严
未达到计划进度或预计收格的影响，导致项目建设进度放缓，募投项目实施存在滞后情形，无法在预计时间内达到预定可使用状态。根据公司第五届董事会第九次会议、第五届监益的情况和原因（分具体事会第八次会议决议，公司根据募投项目的实施进度、实际建设情况及市场发展前景，经过谨慎研究论证，决定将滨海基地新增生产线项目延期至2024年募投项目）5月。根据公司第五届董事会第十次会议、第五届监事会第九次会议决议，公司根据募投项目的实施进度、实际建设情况及市场发展前景，经过谨慎研究论证，决定将南通新增生产线项目延期至2024年7月。
1．根据公司第三届董事会第二十六次（临时）会议、第三届监事会第二十六次（临时）会议，太仓基地生产线技改项目部分生产线已完成升级改造并投入使用，剩余部分拟升级改造的生产线因对应的产品市场环境发生较大变化，公司充分考虑自身发展情况和市场环境基础上，拟终止“太仓基地生产线技改项目”，其结余资金拟用于永久补充流动资金。《关于终止部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》议案于2018年公司第四次临时股东大会决议通过。截止至2018年12月31日，该项目专项账户结余资金已转为永久补充流动资金，共计5884.64万元（其中募集资金金额为
5734.8万元，利息收入及投资收益为149.84万元）；
项目可行性发生重大变化
2．根据公司第四届董事会第十六次（临时）会议、第四届监事会第十五次（临时）会议，上海研发中心建设项目（李冰路分部）与上海研发中心建设项目
的情况说明（爱迪生路分部）部分设备已完成升级改造并投入使用，剩余部分拟投入的研发设备因行业技术的不断进步，公司充分考虑自身发展情况和市场环境基础上，拟终止“上海研发中心建设项目（李冰路分部）与上海研发中心建设项目（爱迪生路分部）”，其结余资金拟用于“酶制剂及绿色研究院项目”。《关于部分变更非公开发行股票募集资金用途的公告》议案于2020年公司第三次临时股东大会决议通过。截至2021年12月31日止，该项目专项账户结余资金
6513.73万元（其中结余募集资金6436.06万元，募集资金存放期间及购买理财产品期间产生的利息77.67万元）全部转至雅本（绍兴）药业有限公司募资资金专户。
超募资金的金额、用途及不适用使用进展情况
根据公司第四届董事会第十六次（临时）会议、第四届监事会第十五次（临时）会议，上海研发中心建设项目（李冰路分部）与上海研发中心建设项目募集资金投资项目实施地（爱迪生路分部）部分设备已完成升级改造并投入使用，剩余部分拟投入的研发设备因行业技术的不断进步，公司充分考虑自身发展情况和市场环境基础点变更情况上，拟终止“上海研发中心建设项目（李冰路分部）与上海研发中心建设项目（爱迪生路分部）”，其结余资金拟用于绍兴雅本“酶制剂及绿色研究院项目”。
《关于部分变更非公开发行股票募集资金用途的公告》议案于2020年公司第三次临时股东大会决议通过。
1．根据公司第三届董事会第二十六次（临时）会议、第三届监事会第二十六次（临时）会议，太仓基地生产线技改项目部分生产线已完成升级改造并投入使用，剩余部分拟升级改造的生产线因对应的产品市场环境发生较大变化，公司充分考虑自身发展情况和市场环境基础上，拟终止“太仓基地生产线技改项目”，其结余资金拟用于永久补充流动资金。《关于终止部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》议案于2018年公司第四次临时股东大会决议通过。截止至2018年12月31日，该项目专项账户结余资金已转为永久补充流动资金，共计5884.64万元（其中募集资金金额为
5734.8万元，利息收入及投资收益为149.84万元）；
募集资金投资项目实施方
2．根据公司第四届董事会第十六次（临时）会议、第四届监事会第十五次（临时）会议，上海研发中心建设项目（李冰路分部）与上海研发中心建设项目
式调整情况（爱迪生路分部）部分设备已完成升级改造并投入使用，剩余部分拟投入的研发设备因行业技术的不断进步，公司充分考虑自身发展情况和市场环境基础上，拟终止“上海研发中心建设项目（李冰路分部）与上海研发中心建设项目（爱迪生路分部）”，其结余资金拟用于“酶制剂及绿色研究院项目”。《关于部分变更非公开发行股票募集资金用途的公告》议案于2020年公司第三次临时股东大会决议通过。截至2021年12月31日止，该项目专项账户结余资金
6513.73万元（其中结余募集资金6436.06万元，募集资金存放期间及购买理财产品期间产生的利息77.67万元）全部转至雅本（绍兴）药业有限公司募资资金专户。
募集资金使用情况表第2页经大华会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，并出具了大华核字[2017]004249号《雅本化学股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴募集资金投资项目先期投证报告》鉴证，截至2017年12月20日止，自筹资金预先投入募投项目的实际投资额73189672.73元；2017年12月25日，公司第三届董事会第十七次入及置换情况（临时）会议审议通过《关于使用部分募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金7472.74万元用于置换以自筹资金预先投入募投项目。已于2018年12月31日前全部完成置换。
2022年11月21日，公司召开第五届董事会第五次（临时）会议及第五届监事会第五次（临时）会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动用闲置募集资金暂时资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求前提下，使用额度不超过人民币10000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不补充流动资金情况超过董事会审议通过之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。截至2023年6月30日止，公司使用非公开发行股票募集资金9300万元用于暂时补充流动资金。
对闲置募集资金进行现金不适用。
管理，投资相关产品情况项目实施出现募集资金结
募集资金结余的金额8147.95万元，结余原因：募集资金项目尚未完成。
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途尚未使用的募集资金9924.97万元（包含理财产生的投资收益1405.15万元，银行利息收入扣除手续费后净额371.87万元），其中存放于公司开设的募集及去向资金专用账户，活期存款余额624.97万元、闲置募集资金暂时补充流动资金9300万元。
募集资金使用及披露中存酶制剂及绿色研究院项目投入金额中包含理财产生的投资收益、银行利息收入扣除手续费后的净额。
在的问题或其他情况酶制剂及绿色研究院项目达到预定可使用状态日期为募集资金金额使用完毕日期。
募集资金使用情况表第3页附表变更募集资金投资项目情况表
编制单位：错误!未找到引用源。
金额单位：人民币万元截至期末投资项目达到变更后项目拟投入本年度实际截至期末实际累本年度实是否达到变更后的项目可行性
变更后的项目对应的原承诺项目进度（%）预定可使用
募集资金总额（1）投入金额计投入金额(2)现的效益预计效益是否发生重大变化
(3)=(2)/(1)状态日期
补充流动资金太仓基地生产线技改项目28704.8028704.80100.00不适用不适用不适用否上海研发中心建设项目
酶制剂及绿色研（李冰路分部）
6436.06424.286704.41104.172023年5月不适用不适用否
究院项目上海研发中心建设项目（爱迪生路分部）
1．根据公司第三届董事会第二十六次（临时）会议、第三届监事会第二十六次（临时）会议，太仓基地生产线
技改项目部分生产线已完成升级改造并投入使用，剩余部分拟升级改造的生产线因对应的产品市场环境发生较大变化，公司充分考虑自身发展情况和市场环境基础上，拟终止“太仓基地生产线技改项目”，其结余资金拟用于永久补充流动资金。《关于终止部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》议案于2018年公司第四次临时股东大会决议通过。截止至2018年12月31日，该项目专项账户结余资金已转为永久补充流动资金，共计5884.64万元（其中募集资金金额为5734.8万元，利息收入及投资收益为149.84万变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）元）；
2．根据公司第四届董事会第十六次（临时）会议、第四届监事会第十五次（临时）会议，上海研发中心建设项目（李冰路分部）与上海研发中心建设项目（爱迪生路分部）部分设备已完成升级改造并投入使用，剩余部分拟投入的研发设备因行业技术的不断进步，公司充分考虑自身发展情况和市场环境基础上，拟终止“上海研发中心建设项目（李冰路分部）与上海研发中心建设项目（爱迪生路分部）”，其结余资金拟用于“酶制剂及绿色研究院项目”。《关于部分变更非公开发行股票募集资金用途的公告》议案于2020年公司第三次临时股东大会决议通过。
1．太仓基地生产线建立时间较早，近年来该生产线对应的市场环境发生了较大变化，导致太仓基地生产线技改
项目未达到预计收益；
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）
2．上海研发中心建设项目设计时间较早，近年来行业技术发展迅速，尤其随着生物酶催化技术的不断进步，正
逐渐改变着合成及生产工艺，工艺的变化导致上海研发中心建设项目为达到预计收益。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明变更后项目可行性未发生重大变化。
变更募集资金投资项目情况表第1页