莱宝高科:关于公司聘请2023年度审计机构的公告

证券代码：002106证券简称：莱宝高科公告编号：2023-025
深圳莱宝高科技股份有限公司
关于公司聘请2023年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2023年8月24日，深圳莱宝高科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第八
届董事会第十一次会议，审议通过《关于聘请2023年度审计机构及支付其报酬的议案》，董事会同意公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计所”）
为2023年度财务审计机构和内部控制审计机构，支付其2023年度审计报酬合计110万元（不含税金额，其中：财务审计报酬90万元，内部控制审计报酬20万元）。根据《公司章程》等有关规定，该议案需提请公司股东大会审议。现将公司本次拟续聘会计师事务所的相关情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1.基本信息
事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期2011年7月18日组织形式特殊普通合伙注册地址浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号首席合伙人胡少先上年末合伙人数量225人上年末执业人员注册会计师2064人数量签署过证券服务业务审计报告的注册会计师780人
业务收入总额38.63亿元
2022年（经审计）
审计业务收入35.41亿元业务收入
证券业务收入21.15亿元客户家数612家
审计收费总额6.32亿元制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，
2022年上市公司
批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和（含 A、B 股）审供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁计情况涉及主要行业
和商务服务业，房地产业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、
1渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数458
2.投资者保护能力上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉被诉诉讼（仲裁）诉讼（仲裁）诉讼（仲裁）（仲裁人）（被仲裁人）事件金额结果部分案件在诉前二审已判决判例天健无需承
亚太药业、天
投资者年度报告调解阶段，未统担连带赔偿责任。天健投保的健、安信证券计职业保险足以覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天健投保的职投资者罗顿发展、天健年度报告未统计业保险足以覆盖赔偿金额
东海证券、华仪案件尚未判决，天健投保的职投资者年度报告未统计
电气、天健业保险足以覆盖赔偿金额伯朗特机器
天健、天健广东案件尚未判决，天健投保的职人股份有限年度报告未统计分所业保险足以覆盖赔偿金额公司
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施
31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1.基本信息
何时开始为近三年签署或何时成为注何时开始从事何时开始在项目组成员姓名本公司提供复核上市公司册会计师上市公司审计本所执业审计服务审计报告情况项目合伙人燕玉嵩2014年2011年2019年2022年注1签字注册会燕玉嵩2014年2011年2019年2022年注1计师翟文杰2018年2015年2019年2022年注2
2质量控制复
李伟海2007年2005年2005年2019年注3核人
注1：
2023年，签署国信证券、崇达技术、莱宝高科2022年度审计报告，复核西南证券、威
星智能、正元智慧、天地数码、美力科技2022年度审计报告；
2022年，签署国信证券2021年度审计报告，复核西南证券、威星智能、正元智慧、天
地数码、美力科技2021年度审计报告；
2021年，复核天地数码、正元智慧、威星智能2020年度审计报告。
注2：
2023年，签署莱宝高科、恒丰纸业2022年度审计报告；
2022年，签署宏润建设2021年度审计报告；
2021年，签署宏润建设2020年度审计报告。
注3：
2023年签署晶华微、盈方微、亚太股份2022年度审计报告；复核莱宝高科、申昊科技、久祺股份2022年度审计报告；
2022年，签署盈方微、亚太股份2021年度审计报告，复核莱宝高科、申昊科技、久祺
股份2021年度审计报告；
2021年，签署盈方微2020年度审计报告，复核莱宝高科、申昊科技2020年度审计报告。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到
刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
3参考公司以往年度支付天健会计所的审计报酬及市场行情，经与天健会计师事务所初步协商，公司拟支付其2023年度审计报酬合计为110万元（不含税金额，其中：2023年度财务审计报酬90万元、2023年度内部控制审计报酬20万元），与2022年度审计报酬持平。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况及相关背
景资料等进行了审查，发布如下意见：
“经审查，我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计所”）具备相应的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性，诚信情况良好，具备较为丰富的证券业务审计执业经验；在公司2022年度的审计工作中，工作严谨、客观、公允、独立，较好的完成了公司2022年度财务报告审计等工作，表现了良好的职业操守和专业的业务能力，认为天健会计所具备继续担任公司2023年度财务审计机构并开展财务报告内部控制审计的能力；为保持财务审计工作的连续性和稳定性，同时结合考虑《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）等有关监管
规定和公司实际情况，建议公司续聘天健会计所为公司2023年度财务审计机构；同时根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2023年修订）第12.3.4条款等证券监管有关要求，建议聘请天健会计所为公司2023年度内部控制审计机构。
参考公司以往年度支付该所的报酬及市场行情，经与天健会计所初步协商，建议公司支付其2023年度审计报酬合计为110万元（不含税金额，其中2023年度财务审计报酬90万元、2023年度内部控制审计报酬20万元）。
同意将此议案提请董事会审议。”
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事就本次聘请2023年度审计机构事项发表了如下事前认可的书面意见：
“天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计所”）具备相应的专
业胜任能力、投资者保护能力、独立性，诚信情况良好，具备较为丰富的证券业务审计执业经验；在2022年度的审计工作中，天健会计所遵循诚信独立、客观公正的原则，较好的完成了公司2022年度财务报告审计和内部控制审计等工作，表现了良好的职业
4操守和专业的业务能力，我们认为天健会计所具备继续担任公司2023年度财务审计机
构并开展财务报告内部控制审计的能力。
综上所述，鉴于天健会计所具备良好的职业操守和专业的业务能力，为保证公司审计工作衔接的连续性，同时结合考虑《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）、《公司章程》等有关证券监管规定、规章制度和公司董事会审
计委员会的提议，我们同意公司聘请天健会计所为公司2023年度的财务审计机构和内部控制审计机构，聘期一年；参考公司以往年度支付天健会计所的审计报酬及市场行情，建议支付其2023年度审计报酬合计110万元（不含税金额，其中：财务审计报酬90万元，内部控制审计报酬20万元），并同意将该议案提交公司董事会审议。”公司独立董事就本次聘请2023年度审计机构事项发表了如下独立意见：
“天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计所”）具备相应的专
业胜任能力、投资者保护能力、独立性，诚信情况良好，具备较为丰富的证券业务审计执业经验；在2022年度的审计工作中，天健会计所遵循诚信独立、客观公正的原则，较好的完成了公司2022年度财务报告审计和内部控制审计等工作，表现了良好的职业操守和专业的业务能力，我们认为天健会计所具备继续担任公司2023年度财务审计机构并开展财务报告内部控制审计的能力。本次续聘会计师事务所有利于保证公司审计工作衔接的连续性，保障公司审计工作的质量，保护公司及股东的合法权益，特别是中小股东的合法权益。公司聘请2023年度审计机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规及《公司章程》等相关规定，相关审议程序的履行充分、恰当。
综上所述，鉴于天健会计所具备良好的职业操守和专业的业务能力，为保证公司审计工作衔接的连续性，同时结合考虑《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）、《公司章程》等有关证券监管规定、规章制度和公司董事会审
计委员会的提议，我们同意公司聘请天健会计所为公司2023年度的财务审计机构和内部控制审计机构，聘期一年；参考公司以往年度支付天健会计所的审计报酬及市场行情，建议支付其2023年度审计报酬合计110万元（不含税金额，其中：财务审计报酬90万元，内部控制审计报酬20万元）。根据《公司章程》等有关规定，该议案还需提交公司股东大会审议。”
（三）董事会的审议意见和表决情况
52023年8月24日，公司第八届董事会第十一次会议以12票同意、0票反对、0票
弃权的表决结果审议通过了《关于聘请2023年度审计机构及支付其报酬的议案》，董事会同意公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2023年度财务审计机构和内部控制审计机构，支付其2023年度审计报酬合计110万元（不含税金额，其中财务审计报酬90万元、内部控制审计报酬20万元）。根据《公司章程》等有关规定，该议案需提请公司股东大会审议。
（四）生效日期
公司本次聘请2023年度审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、公司第八届董事会第十一次会议决议
2、董事会审计委员会履职情况的证明文件
3、独立董事关于第八届董事会第十一次会议相关事项的事前认可书面意见
4、独立董事关于第八届董事会第十一次会议相关事项发表的专项说明和独立意见
5、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明
特此公告深圳莱宝高科技股份有限公司董事会
2023年8月26日
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