亿纬锂能:2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

惠州亿纬锂能股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
惠州亿纬锂能股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》相关格式指引的规定，将惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）
2023年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
（1）2019年非公开发行股票经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准惠州亿纬锂能股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]106 号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）
114995400股，发行价格为21.74元/股，募集资金总额2499999996.00元，扣除各项
发行费用32750475.35元后，实际募集资金净额为人民币2467249520.65元。上述募集资金已于2019年4月26日到账，到账情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字(2019)第 310ZA0004 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（2）2020年向特定对象发行股票经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意惠州亿纬锂能股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（[2020]1980号文）的同意注册，公司采用增发方式向特定对象发行了人民币普通股（A 股）48440224 股，发行价格为 51.61 元/股，募集资金总额为人民币2499999960.64元，扣除不含税的发行费用人民币23143131.92元后，实际募集资金净额为人民币2476856828.72元。上述募集资金已于2020年10月21日到账，到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]201Z0027 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（3）2022年向特定对象发行股票经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意惠州亿纬锂能股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2617号）的同意注册，公司采用增发方式向
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特定对象发行了人民币普通股（A 股）142970611 股，发行价格为 62.95 元/股，募集资金总额为人民币9000000000.00元，扣除不含税的发行费用人民币26403745.85元后，实际募集资金净额为人民币8973596254.15元。上述募集资金已于2022年11月24日到账，到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2022]200Z0079 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、募集资金使用及结余情况
（1）2019年非公开发行股票
*以前年度已使用金额2019年度，公司募集资金投资项目实际使用募集资金98529.19万元（含置换前期预先投入部分），尚未到期的暂时闲置募集资金进行现金管理的114000.00万元、暂时补充流动资金的8300.00万元，已计入募集资金专户的使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益1752.11万元、利息收入339.02万元，扣除累计支付的手续费1.34万元，募集资金专户2019年12月31日余额为27985.55万元。
2020年度，公司募集资金投资项目实际使用募集资金63371.73万元，尚未到期的
暂时闲置募集资金进行现金管理的75000.00万元，累计已计入募集资金专户的使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益4611.12万元、利息收入1230.61万元，扣除累计支付的手续费2.61万元，募集资金专户2020年12月31日余额为15663.14万元。
2021年度，公司募集资金投资项目实际使用募集资金77731.63万元，累计已使用
募集资金239632.55万元（含置换前期预先投入部分），累计已计入募集资金专户的使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益5383.03万元、利息收入1752.66万元，扣除累计支付的手续费3.93万元、节余募集资金转出0.31万元，募集资金专户2021年12月31日余额为14223.85万元。
2022年度，公司募集资金投资项目实际使用募集资金7134.21万元，累计已使用募
集资金246766.76万元（含置换前期预先投入部分），累计已计入募集资金专户的使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益5383.03万元、利息收入1807.93万元，扣除累计支付的手续费4.38万元、节余募集资金转出0.31万元，募集资金专户2022年12月
31日余额为7144.47万元。
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*本报告期使用金额及当前余额
2023年半年度，公司募集资金投资项目实际使用募集资金800.22万元，累计已使
用募集资金247566.98万元（含置换前期预先投入部分），累计已计入募集资金专户的使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益5383.03万元、利息收入1860.91万元，扣除累计支付的手续费4.47万元、节余募集资金转出0.31万元，募集资金专户2023年6月30日余额为6397.14万元。
（2）2020年向特定对象发行股票
*以前年度已使用金额2020年度，公司募集资金投资项目实际使用募集资金89510.31万元（含置换前期预先投入部分），尚未到期的暂时闲置募集资金进行现金管理的82000.00万元，已计入募集资金专户的使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益80.81万元、利息收入
185.27万元，扣除累计支付的手续费0.27万元，募集资金专户2020年12月31日余额
为76441.19万元。
2021年度，公司募集资金投资项目实际使用募集资金19500.03万元，累计已使用
募集资金109010.34万元（含置换前期预先投入部分），暂时补充流动资金83933.50万元，累计已计入募集资金专户的使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益2357.31万元、利息收入945.95万元，扣除累计支付的手续费0.87万元，募集资金专户2021年12月31日余额为58044.23万元。
2022年度，公司募集资金投资项目实际使用募集资金110162.59万元，累计已使用
募集资金219172.93万元（含置换前期预先投入部分），尚未到期的暂时闲置募集资金进行现金管理21000.00万元，累计已计入募集资金专户的使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益2357.31万元、利息收入1979.77万元，扣除累计支付的手续费2.93万元，募集资金专户2022年12月31日余额为11846.90万元。
*本报告期使用金额及当前余额
2023年半年度，公司募集资金投资项目实际使用募集资金6126.59万元，累计已使
用募集资金225299.52万元（含置换前期预先投入部分），尚未到期的暂时闲置募集资金进行现金管理22000.00万元，累计已计入募集资金专户的使用暂时闲置募集资金进
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行现金管理的收益2726.16万元、利息收入2035.55万元，扣除累计支付的手续费3.24万元、节余募集资金转出0.55万元，募集资金专户2023年6月30日余额为5144.08万元。
（3）2022年向特定对象发行股票
*以前年度已使用金额2022年度，公司募集资金投资项目实际使用募集资金535810.74万元（含置换前期预先投入部分），尚未到期的暂时闲置募集资金进行现金管理315000.00万元，累计已计入募集资金专户的利息收入585.13万元，扣除累计支付的手续费0.49万元，募集资金专户2022年12月31日余额为47133.53万元。
*本报告期使用金额及当前余额
2023年半年度，公司募集资金投资项目实际使用募集资金40221.52万元，累计已
使用募集资金576032.26万元（含置换前期预先投入部分），尚未到期的暂时闲置募集资金进行现金管理215880.00万元，累计已计入募集资金专户的使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益3493.68万元、利息收入1155.48万元，扣除累计支付的手续费
1.75万元，募集资金专户2023年6月30日余额为110094.77万元。
二、募集资金存放和管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金专项存储及使用管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，以在制度上保证募集资金的规范使用。
1、公司及子公司开设了募集资金专户用于募集资金的存储和使用，并分别与保荐
机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、存放募集资金的商业银行签订
了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。
（1）2019年非公开发行股票
2019年度，公司开设了募集资金专户用于募集资金的存储和使用，并分别与中信证
券、中国建设银行股份有限公司惠州市分行、招商银行股份有限公司惠州分行、中国民
生银行股份有限公司广州分行签订了《募集资金三方监管协议》。
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2020年度变更部分募集资金投资项目后，公司新增开设了募集资金专户用于募集资金的存储和使用，并与中信证券、中国建设银行股份有限公司惠州市分行签订了《募集资金三方监管协议》；公司子公司荆门亿纬创能锂电池有限公司（以下简称“荆门创能”）
新增开设了专户用于募集资金的存储和使用，并与公司、中信证券、中国建设银行股份有限公司荆门通汇支行签订了《募集资金四方监管协议》。
2021年度变更部分募集资金投资项目后，公司子公司荆门创能新增开设了募集资金
专户用于募集资金的存储和使用，并与公司、中信证券、中国银行股份有限公司荆门分行/平安银行股份有限公司武汉分行签订了《募集资金四方监管协议》。
（2）2020年向特定对象发行股票
2020年度，公司及子公司荆门创能开设了募集资金专户用于募集资金的存储和使用，并分别与中信证券、中国建设银行股份有限公司荆门通汇支行、中国农业银行股份有限公司荆门掇刀支行、平安银行股份有限公司武汉分行、中国建设银行股份有限公司
惠州市分行、中国民生银行股份有限公司广州分行、中国银行股份有限公司惠州分行签
订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。
2020年度变更部分募集资金投资项目实施主体为公司子公司湖北亿纬动力有限公司（以下简称“亿纬动力”）后，亿纬动力新增开设了专户用于募集资金的存储和使用，并与公司、中信证券分别和平安银行股份有限公司武汉分行、中国建设银行股份有限公司荆门通汇支行、中国农业银行股份有限公司荆门掇刀支行签订了《募集资金四方监管协议》。
2022年度变更部分募集资金投资项目后，公司下属公司惠州亿纬动力电池有限公司（以下简称“惠州亿纬动力”）新增开设了募集资金专户用于募集资金的存储和使用，并与公司、中信证券分别和中国建设银行股份有限公司惠州市分行、中国银行股份有限
公司惠州分行签订了《募集资金四方监管协议》。
（3）2022年向特定对象发行股票
2022年度，公司及子公司亿纬动力开设了募集资金专项账户用于募集资金的存储和使用，并分别与中信证券、中国银行股份有限公司惠州分行、招商银行股份有限公司惠州分行、中国建设银行股份有限公司惠州市分行、中国民生银行股份有限公司广州分行、
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上海浦东发展银行股份有限公司惠州分行、中国农业银行股份有限公司惠州仲恺支行、
中信银行股份有限公司广州分行、交通银行股份有限公司荆门分行、平安银行股份有限
公司武汉分行、兴业银行股份有限公司武汉分行、招商银行股份有限公司宜昌分行、中
信银行股份有限公司武汉分行签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。
2、截至2023年6月30日，募集资金存储情况如下：
（1）2019年非公开发行股票
单位：万元银行名称银行帐号余额
中国建设银行股份有限公司荆门通汇支行420501666641000003056397.14
合计6397.14
（2）2020年向特定对象发行股票
单位：万元银行名称银行帐号余额
中国建设银行股份有限公司惠州市分行440501718645000015852586.88
中国银行股份有限公司惠州分行7146757418422557.21
合计5144.08
（3）2022年向特定对象发行股票
单位：万元银行名称银行帐号余额
中国银行股份有限公司惠州仲恺高新区支行717276195327280.79
中信银行股份有限公司惠州仲恺支行811090101230149553055788.66
中国建设银行股份有限公司惠州开发区支行4405017186440000260145.27
中国民生银行股份有限公司惠州分行营业部63673430330258.02
上海浦东发展银行股份有限公司惠州分行4001007880160000277883.80
中国农业银行股份有限公司惠州仲恺支行442270010400110532150.38
招商银行股份有限公司惠州分行营业部755912501810252296.75
交通银行股份有限公司荆门分行营业部428428371011000065822266.82
平安银行股份有限公司武汉分行营业部15677917760063229.58
兴业银行股份有限公司武汉武昌支行41614010010034729510669.88
招商银行股份有限公司宜昌分行营业部7529000912101184818.66
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中信银行股份有限公司武汉梨园支行81115010119010062395206.14
合计110094.77
注：本报告中部分合计数若出现与各加数直接相加之和在尾数上有差异，均为四舍五入所致。
三、2023年半年度募集资金的实际使用情况
1、2019年非公开发行股票
截至2023年6月30日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
247566.98万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1-1。
2、2020年向特定对象发行股票
截至2023年6月30日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
225299.52万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1-2。
3、2022年向特定对象发行股票
截至2023年6月30日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
576032.26万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1-3。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020年11月10日和2020年11月26日，公司分别召开第五届董事会第十六次会
议和2020年第五次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司将2019年非公开发行募集资金投资项目“荆门亿纬创能储能动力锂离子电池项目”调出募集资金90000万元用于组建全自动化圆柱三元锂离子电池生产线，其中
30000万元用于荆门创能实施“荆门圆柱产品线新建产线二期项目”，60000万元用于
公司实施“高性能锂离子动力电池产业化项目”。
2021年5月23日和2021年6月9日，公司分别召开第五届董事会第三十次会议
和2021年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司对用于实施“高性能锂离子动力电池产业化项目”的募集资金用途予以变更，投入到由荆门创能实施的“高性能锂离子圆柱电池产业化项目”，实施地点由广东省惠州市变更为湖北省荆门市。
2022年4月27日和2022年5月16日，公司分别召开第五届董事会第四十七次会
议和2021年度股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司对
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用于实施“面向 TWS 应用的豆式锂离子电池项目”“面向胎压测试和物联网应用的高温锂锰电池项目”的募集资金用途予以变更，投入到由惠州亿纬动力实施的“乘用车动力电池项目（三期）”，变更后的实施地点位于惠州仲恺高新区潼湖镇。
2023年半年度，公司未发生募集资金投资项目变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：募集资金使用情况对照表惠州亿纬锂能股份有限公司董事会
2023年8月24日
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附表1-1：
2023年半年度募集资金使用情况对照表-2019年非公开发行股票
单位：万元
募集资金总额246724.95报告期投入募集资金总额800.22
报告期内变更用途的募集资金总额-
累计变更用途的募集资金总额90000.00已累计投入募集资金总额247566.98
累计变更用途的募集资金总额比例36.48%截至期末投资是否已变更截至期末累项目达到预本报告期截止报告期是否达项目可行性
募集资金承调整后投资本报告期投进度（%）承诺投资项目项目（含部计投入金额定可使用状实现的效末累计实现到预计是否发生重诺投资总额总额（1）入金额（3）=（2）/分变更）（2）态日期益的效益效益大变化
（1）承诺投资项目
1、荆门亿纬创能储能动
是191497.55101497.55-106465.12104.89[注1]2020-12-3113999.9648623.17是否力锂离子电池项目
2、面向物联网应用的高
否55227.4055227.40-56079.45101.54[注2]2020-12-314270.0116498.72是否性能锂离子电池项目
3、荆门圆柱产品线新建不适用
是-30000.00796.0424056.6480.19[注3]2022-5-31574.06574.06否
产线二期项目[注5]
4、高性能锂离子圆柱电
是-60000.004.1960965.77101.61[注4]2023-6-30不适用不适用不适用否池产业化项目
合计—246724.95246724.95800.22247566.98——18844.0365695.96——
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用惠州亿纬锂能股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向存放于公司募集资金专户募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
注1：荆门亿纬创能储能动力锂离子电池项目截至期末投资进度为104.89%，主要系募集资金账户产生的利息收入、银行理财投资收益用于募投项目建设所致。
注2：面向物联网应用的高性能锂离子电池项目截至期末投资进度为101.54%，主要系募集资金账户产生的利息收入、银行理财投资收益用于募投项目建设所致。
注3：荆门圆柱产品线新建产线二期项目已达到预定可使用状态，尚有部分尾款将按进度陆续支付。
注4：高性能锂离子圆柱电池产业化项目截至期末投资进度为101.61%，主要系募集资金账户产生的利息收入、银行理财投资收益用于募投项目建设所致。
注5：荆门圆柱产品线新建产线二期项目运行未满一个会计年度，不适用于与募投项目达产后的预计效益进行对比。惠州亿纬锂能股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告附表1-2：
2023年半年度募集资金使用情况对照表-2020年向特定对象发行股票
单位：万元
募集资金总额247685.68本报告期投入募集资金总额6126.59
报告期内变更用途的募集资金总额-
累计变更用途的募集资金总额124204.56已累计投入募集资金总额225299.52
累计变更用途的募集资金总额比例50.15%截至期末投资是否已变更截至期末累项目达到预本报告截止报告期是否达项目可行性
募集资金承调整后投资本报告期投进度（%）承诺投资项目项目（含部计投入金额定可使用状期实现末累计实现到预计是否发生重诺投资总额总额（1）入金额（3）=（2）/分变更）（2）态日期的效益的效益效益大变化
（1）承诺投资项目
1、面向 TWS 应用的豆式
是102685.686851.70-9623.75140.46[注1]不适用不适用不适用不适用否锂离子电池项目
2、面向胎压测试和物联网
是30000.001629.43-2148.01131.83[注1]不适用不适用不适用不适用否应用的高温锂锰电池项目
3、三元方形动力电池量产不适用
否45000.0045000.00598.7245592.11101.32[注2]2022-2-28不适用不适用否
研究及测试中心项目[注3]
4、乘用车动力电池项目
是-124204.565527.8797935.6578.852024-5-31不适用不适用不适用否
（三期）
5、补充流动资金否70000.0070000.00-70000.00100.00不适用不适用不适用不适用否惠州亿纬锂能股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
合计—247685.68247685.686126.59225299.52——--——
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向存放于公司募集资金专户或进行现金管理募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
注1：2022年4月27日和2022年5月16日，公司分别召开第五届董事会第四十七次会议和2021年度股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司对用于实施“面向 TWS 应用的豆式锂离子电池项目”“面向胎压测试和物联网应用的高温锂锰电池项目”的募集资金用途予以变更，投入到由下属公司惠州亿纬动力实施的“乘用车动力电池项目（三期）”。
注2：三元方形动力电池量产研究及测试中心项目截至期末投资进度为101.32%，主要系募集资金账户产生的利息收入、银行理财投资收益用于募投项目建设所致。
注3：三元方形动力电池量产研究及测试中心项目旨在进一步增强公司在动力电池领域研发实力、提升产品的开发效率，并不直接产生经济利益，不进行效益测算。惠州亿纬锂能股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告附表1-3：
2023年半年度募集资金使用情况对照表-2022年向特定对象发行股票
单位：万元
募集资金总额897359.63本报告期投入募集资金总额40221.52
报告期内变更用途的募集资金总额-
累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额576032.26
累计变更用途的募集资金总额比例0.00%截至期末投资是否已变更截至期末累项目达到预本报告截止报告期是否达项目可行性
募集资金承调整后投资本报告期投进度（%）承诺投资项目项目（含部计投入金额定可使用状期实现末累计实现到预计是否发生重诺投资总额总额（1）入金额（3）=（2）/分变更）（2）态日期的效益的效益效益大变化
（1）承诺投资项目
1、乘用车锂离子动力电池
否337359.63337359.6324934.09145449.3743.112024-9-30不适用不适用不适用否项目
2、HBF16GWh乘用车锂离
否260000.00260000.0015287.43130582.8950.222024-11-30不适用不适用不适用否子动力电池项目
3、补充流动资金否300000.00300000.00-300000.00100.00不适用不适用不适用不适用否
合计—897359.63897359.6340221.52576032.26——--——
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用惠州亿纬锂能股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向存放于公司募集资金专户或进行现金管理募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无