步科股份:2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告(1)

证券代码：688160证券简称：步科股份公告编号：2023-033
上海步科自动化股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”、“步科股份”、“上海步科”）董事会编制了2023年半年度募集资金存放
与使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及到账情况经中国证券监督管理委员会《关于同意上海步科自动化股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】2386号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票2100万股，发行价为每股人民币20.34元，共计募集资金42714.00万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为38145.41万元。上述募集资金全部到位，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年11月9日出具天健验〔2020〕3-107号《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了相关监管协议，具体情况详见公司于 2020 年 11 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海步科自动化股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额情况
截至2023年6月30日，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
募集资金净额381454093.80
减：截至报告期末募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额）244166890.13其中：智能制造生产基地建设项目9777248.50
智能制造生产基地建设项目（募集户）9577248.50
智能制造生产基地建设项目（超募户）200000.00
研发中心升级建设项目71616387.34
智能制造营销服务中心建设项目17709926.42
补充流动资金68562194.84
超募资金76501133.03
加：募集资金利息收入扣除手续费净额16098298.17
截至2023年6月30日募集资金余额153385501.84
其中：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额5000000.00
二、募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保证募集资金投资计划的正常进行，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，公司及全资子公司分别在中国建设银行股份有限公司上海张江分行（以下简称“上海建行张江分行”）、广发银行股份有限公司深圳分行及南山支行（以下简称“广发银行深圳分行或深圳南山支行”）、中国建设银行股份有限公司深圳科苑支行（以下简称“建行深圳科苑支行”）、兴业银行股份有限公司成都分行、成都温江支行开立账户，作为本次发行募集资金专用账户。
2020年11月6日，公司与保荐机构海通证券股份有限公司及上海建行张江
分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2020年12月15日，公司及全资子公司深圳市步科电气有限公司（以下简称“深圳步科”）、保荐机构海通证券股份有限公司分别与广发银行股份有限公
司深圳分行、建行深圳科苑支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；公
司及全资子公司成都步科智能有限公司、保荐机构海通证券股份有限公司与兴业
银行股份有限公司成都分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2021年5月24日，公司与保荐机构海通证券股份有限公司及广发银行股份
有限公司深圳分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及全资子公
司深圳市步科电气有限公司与保荐机构海通证券股份有限公司、广发银行股份有
限公司深圳分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2021年9月24日，公司及全资子公司成都步科智能有限公司、保荐机构海通证券股份有限公司与兴业银行股份有限公司成都分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。2022年9月9日，公司及全资子公司常州精纳与保荐机构海通证券股份有限公司、广发银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2022年10月10日，公司及全资子公司常州精纳与保荐机构海通证券股份有限公司、广发银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
上述协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。
2021年5月26日，深圳步科将开立在建行深圳科苑支行（银行账号：442
50100002300003364、44250100002300003365）的两个募集资金专项账户注销。
2021年8月24日，公司将开立在上海建行张江分行（银行账号：3105016
1393600004828）的募集资金专项账户注销。
2022年10月27日，公司将开立在上海建行张江分行（银行账号：310501
61393600004839、31050161393600004829）的募集资金专户注销。
2022年11月1日，公司将广发银行深圳南山支行（银行账号：955088005
7982300574、9550880057982300204）的募集资金专户注销。
截至2023年6月30日，募集资金存放专用专项账户的余额如下：
单位：人民币元开户主体开户银行银行账户账户余额
上海建行张江分行31050161393600004830497608.27
上海步科自动化上海建行张江分行31050161393600004831332561.42股份有限公司
广发银行深圳南山95508800579823004848120297.99
支行95508800579823003947293595.63
955088022327340010949389332.50
深圳市步科电气广发银行深圳南山
95508802232734003897944690.83
有限公司支行
9550880223273400299747670.54
兴业银行股份有限
431360100100086316481482.41
成都步科智能有公司成都温江支行限公司兴业银行股份有限
43136010010008643326007.09
公司成都温江支行兴业银行股份有限
431360100100105171790644.82
公司成都分行
955088023624730024139907964.08
常州精纳电机有
广发银行深圳分行955088023624730015132384013.88限公司
9550880236247300331469632.38
合计148385501.84
注：截至2023年6月30日，公司募集资金余额为153385501.84元，其中募集资金专户存储余额为148385501.84元，期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额为5000000.00元。
三、2023年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
详见本报告附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2020年11月25日召开了第三届董事会第十五次会议、第三届监事
会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。
为了减少财务费用，提高公司资金使用效率，公司决定使用募集资金置换金额为
8047384.61元的自筹资金，由项目实施主体予以置换分别为：步科股份置换
3596428.28元，公司全资子公司深圳市步科电气有限公司置换3162253.21元，
公司全资子公司成都步科智能有限公司置换1288703.12元。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，公司保荐机构海通证券股份有限公司出具了明确的核查意见，公司审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）闲置募集资金现金管理情况
公司于2022年10月27日召开了第四届董事会第八次会议、第四届监事会
第八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
为提高公司资金使用效率，公司及实施募投项目的子公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，决定使用不超过人民币1.8亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
上述募资资金现金管理的使用期限均自公司董事会议审议通过之日起12个
月内有效，在相应额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户，公司独立董事均发表了明确同意的独立意见，公司保荐机构海通证券股份有限公司均出具了明确的核查意见。
报告期内，公司使用闲置募集资金用于现金管理的情况如下：
单位：人民币万元是否赎发行银行产品名称类型金额购买日到期日回兴业银行成兴业银行30天结构性存
7502023/1/102023/2/9是
都温江支行结构性存款款兴业银行成兴业银行30天结构性存
7502023/2/102023/3/10是
都温江支行结构性存款款兴业银行成兴业银行60天结构性存
5002023/4/62023/6/5是
都温江支行结构性存款款兴业银行成兴业银行15天结构性存
5002023/6/252023/7/13否
都温江支行结构性存款款
合计2500.00---
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在募投项目变更的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整地披露了关于募集资金的使用及管理等应披
露的信息，不存在募集资金管理违规的情形。
特此公告。上海步科自动化股份有限公司董事会
2023年8月24日附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额427140000.00本年度投入募集资金总额（含超募资金）23769715.70变更用途的募集资金总额0
已累计投入募集资金总额(含超募资金)244166890.13变更用途的募集资金总额比例0项目可已变更项截至期末累计投截至期末项目达到截至期末承截至期末本年度是否达行性是
承诺投目，含部募集资金承调整后投资本年度投入金额与承诺投投入进度预定可使诺投入金额累计投入实现的到预计否发生
资项目分变更诺投资总额总额入金额入金额的差额(3)（%）(4)用状态日
(1)金额(2)效益效益重大变（如有）＝(2)-(1)＝(2)/(1)期化研发中
心升级85670000.85670000.0157134771616382023年10不适用85670000.00-14053612.6683.60%不适用不适用否
建设项0005.607.34月目营销服
务中心25037000.25037000.0400883217709922023年10不适用25037000.00-7327073.5870.74%不适用不适用否
建设项000.106.42月目生产中
心升级92150000.00变更前0000已变更不适用不适用是改造项00
目智能制92150000.0
92150000.00
造生产018273589777248.变更后0-114372751.507.88%2025年8月不适用不适用否
基地建32000000.0032000000.0.0050设项目注10
补充流68000000.68000000.06856219
不适用68000000.000562194.84100.83%不适用不适用不适用否
动资金0004.84
超募资11059709378597093.822200507650113
不适用78597093.80-2095960.7797.33%不适用不适用不适用否
金.800.003.03
381454093381454093.8381454093.23769712441668
合计--137287203.6764.01%---.800805.7090.13
公司于2022年8月9日召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，于2022年8月26日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将公司募投项目“生产中心升级改造项目”变更为“智能制造生产基地建设项目”。
公司原项目“生产中心升级改造项目”以全资子公司深圳步科为实施主体，计划在租赁场地对生产中心进行升级改造。根据公司实际经营发展需要和战略布局，公司计划落实永久性制造基地，避免大规模投入后再次搬迁重复建设。为了使募集资金投入所获得的效益最大化，公司于2022年
3月16日与常州国家高新技术产业开发区管理委员会签订了《投资协议书》，计划在常州购买
未达到计划进度原因（分具体募投项目）土地约25.6亩，以子公司常州精纳为主体实施，拟在常州国家高新技术产业开发区设立“智能制造生产基地建设项目”，开展研发、生产及销售伺服电机、工业人机界面、伺服系统、步进系统、可编程逻辑控制器等自动化控制相关产品和数字化工厂解决方案等活动。公司从整体战略发展布局出发，综合考虑公司长远规划及市场发展前景，拟将募投项目“生产中心升级改造项目”变更为“智能制造生产基地建设项目”。公司建设智能制造生产基地项目，可有效解决公司经营厂房长期租赁的现状，通过购置土地新建项目，将原有生产线纳入整体项目设计规划，结合未来公司发展的需要，优化工艺方案，进一步提高生产数字化和智能化能力，扩大制造产能。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本报告“三、2022年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况”用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本报告“三、2022年度募集资金的实际使用情况”之“（四）闲置募集资金现金管理情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：变更后募投项目“智能制造生产基地建设项目”的调整后投资总额为原募投项目“生产中心升级改造项目”承诺投资总额92150000.00元加上超
募资金32000000.00元，不包含募集资金对应的利息及理财收益。附表2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币元项目达变更后的变更对应投资进度到预定本年度是否达项目可行变更后项目拟投入截至期末计划累计本年度实际投入实际累计投入金
后的的原（%）可使用实现的到预计性是否发
募集资金总额投资金额(1)金额额(2)
项目项目(3)=(2)/(1)状态日效益效益生重大变期化智能生产制造中心生产2025
升级124150000.00124150000.001827358.009777248.507.88%不适用不适用否基地年8月改造建设项目项目
合计-124150000.00124150000.001827358.009777248.507.88%----
公司于2022年8月9日召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，于2022年8月26日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将公司募投项目“生产中心升级改造项目”变更为“智能制造生产基地建设项目”。变更原因如下：
公司原项目“生产中心升级改造项目”以全资子公司深圳步科为实施主体，计划在租赁场地对生产中心进行升级变更原因、决策程序及信息披露情改造。根据公司实际经营发展需要和战略布局，公司计划落实永久性制造基地，避免大规模投入后再次搬迁重复况说明（分具体募投项目）建设。为了使募集资金投入所获得的效益最大化，公司于2022年3月16日与常州国家高新技术产业开发区管理委员会签订了《投资协议书》，计划在常州购买土地约25.6亩，以子公司常州精纳为主体实施，拟在常州国家高新技术产业开发区设立“智能制造生产基地建设项目”，开展研发、生产及销售伺服电机、工业人机界面、伺服系统、步进系统、可编程逻辑控制器等自动化控制相关产品和数字化工厂解决方案等活动。公司从整体战略发展布局出发，综合考虑公司长远规划及市场发展前景，拟将募投项目“生产中心升级改造项目”变更为“智能制造生产基地建设项目”。公司建设智能制造生产基地项目，可有效解决公司经营厂房长期租赁的现状，通过购置土地新建项目，将原有生产线纳入整体项目设计规划，结合未来公司发展的需要，优化工艺方案，进一步提高生产数字化和智能化能力，扩大制造产能。
具体内容详见公司于2022年8月10日披露在上海证券交易所官网的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2022-024）。
未达到计划进度的情况和原因（分不适用具体募投项目）变更后的项目可行性发生重大变化不适用的情况说明