东来技术:关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688129证券简称：东来技术公告编号：2023-035
东来涂料技术（上海）股份有限公司
关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间根据2020年9月8日中国证券监督委员会《关于同意东来涂料技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2118号），东来涂料技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“东来技术”）获准首次向社会公众公开发行人民币普通股30000000股，每股面值为人民币
1.00元，发行价格为每股人民币15.22元/股，募集资金总额为人民币
456600000.00元，扣除发行费用人民币49508571.90元后，公司本次募集资
金净额为人民币407091428.10元。截至2020年10月19日，上述募集资金已经全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，于2020年10月19日出具了《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZA15761 号）。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2023年6月30日，公司募集资金的使用及余额情况如下：
项目金额（元）
截至2023年1月1日募集资金余额21550194.57
加：理财收益及利息收入6516170.59
减：本期募投项目投入使用金额50117760.00
减：购买理财产品261028611.11
1加：赎回理财产品289870000.00
减：手续费支出366.72
2023年6月30日募集资金专项账户存款余额6789627.33
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护公司和全体股东合法权益，公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规
范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用、管理及监督等方面做出了明确的规定。
（二）募集资金监管协议情况
根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取了专户储存管理，在银行设立募集资金专项账户，具体情况如下：
1、公司于2020年10月15日与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、中国民
生银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》专户
名称：东来涂料技术（上海）股份有限公司，专户账号：632418773；
2、公司于2020年10月15日与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、招
商银行股份有限公司上海嘉定支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：东来涂料技术（上海）股份有限公司，专户账号：
121937681410902；
3、公司于2020年10月15日与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、平
安银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：东来涂料技术（上海）股份有限公司，专户账号：15785488888866；
4、公司于2020年10月16日与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、交
通银行股份有限公司上海市分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：东来涂料技术（上海）股份有限公司，专户账号：
310069079013002082261。
25、公司于2023年1月9日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事
会第十六次会议，2023年1月30日召开2023年第一次临时股东大会审议通过
了《关于部分募投项目变更的议案》。由于部分募投项目变更及延长建设周期，公司、保荐机构东方证券承销保荐有限公司及公司募集资金专户开户银行（平安银行、中国民生银行、招商银行）重新签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议对各方相关责任和义务进行了详细约定，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司在交通银行开立的募集专户本次无需重新签署《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述签订协议明确了各方的权利和义务与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2023年6月30日，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行情况良好，不存在需要披露的重大问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金在银行账户的存储情况如下：
序号开户银行银行账号存储金额（元）备注中国民生银行股募集专户
1份有限公司上海632418773805918.00
活期存款分行营业部招商银行股份有募集专户
2限公司上海嘉定1219376814109024733874.52
活期存款支行平安银行股份有募集专户
3限公司上海嘉定157854888888661249595.59
活期存款支行交通银行股份有募集专户
4限公司上海嘉定310069079013002082261239.22
活期存款支行
合计6789627.33
（四）募集资金理财产品专用结算账户
公司于2023年5月在厦门国际银行股份有限公司上海嘉定支行、中国光大
银行上海徐汇支行开立了募集资金购买理财产品专用结算账户，用于董事会授权范围内的部分暂时闲置募集资金现金管理。
账户具体信息如下：
序开户机构账户名称账号号
31厦门国际银行股份有限公司东来涂料技术（上海）股份有限公司8069100000004461
上海嘉定支行
2中国光大银行上海徐汇支行东来涂料技术（上海）股份有限公司36530188000265579
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022年修订）》等相关规定，上述账户仅用于暂时闲置募集资金购买理财产
品的专用结算，不会用于存放非募集资金或者用作其他用途。募集资金理财产品专用结算账户管理情况良好，不存在需要披露的重大问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司2023年1-6月实际使用募集资金投入募投项目金额人民币5011.78万元，截至2023年6月30日累计使用募集资金人民币12755.24万元，公司2023年半年度募集资金实际使用情况详见附表1《2023年半年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在以自筹资金预先投入募集资金的置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2021年10月29日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第
十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目建设的情况下，合理利用最高不超过人民币33000万元的部分闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的短期（不超过12个月）低风险投资产品。在上述投资额度范围内，授权公司管理层负责日常实施及办理具体事项。授权自董事会审议通过之日起12个月内有效。
公司于2022年10月27日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会4第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目建设的情况下，合理利用最高不超过人民币33000万元的部分闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的短期（不超过 12 个月）低风险投资产品（风险等级 R2 及以下）。在上述投资额度范围内，授权公司管理层负责日常实施及办理具体事项。上述授权自董事会审议通过之日起12个月内有效。
2023年1-6月公司对闲置募集资金进行现金管理，累计投资相关产品
26102.86万元，累计收回28987.00万元，获取投资理财收益605.56万元，截
至2023年6月30日，公司存在尚未赎回的现金管理投资29602.86万元。
2023年1-6月募集资金专户理财产品购买及赎回情况如下：
1、账户名称：中国民生银行上海分行（632418773）
序产品风险等认购金额理财收益
产品名称起始日到期日赎回金额（元）预计年化收益率
号类型级（元）（元）中国民生银行富竹纯债固定
182天持有
1 收益 R2 80000000.00 2022/7/19 2023/1/19 80000000.00 422378.66 1.05%
期自动续期类对公款理财产品中国民生银行富竹纯债固定
182天持有
2 收益 R2 5000000.00 2022/8/9 2023/2/9 5000000.00 30476.54 1.21%
期自动续期类对公款理财产品民生理财玉竹固收类15固定
2024/3/15
3 个 月 封 闭 收益 R2 35000000.00 2022/12/15 4.69%
注
100号理财类
产品 G民生理财玉竹固收类11固定
4 个 月 封 闭 收益 R2 90000000.00 2023/3/15 2024/2/19 3.82%
110号理财类
产品 G
210000000.00
合计85000000.00452855.20
注：据公司向银行处了解，预计该产品存续期为11-12个月。
2、账户名称：平安银行上海嘉定支行（15785488888866）
序产品类风险等预计年化收
产品名称认购金额（元）起始日到期日赎回金额（元）理财收益（元）号型级益率
平安财富-
28天成长2
固定收1 号 （ 净 值 R2 40000000.00 2022/8/3 2023/3/15 40000000.00 476687.55 1.94%益类
型）人民币理财产品
5平安财富-
28天成长2
固定收2 号 （ 净 值 R2 18000000.00 2022/8/3 2023/4/12 18000000.00 252087.68 2.03%益类
型）人民币理财产品
平安理财-新启航（专享）三个月固定收
3 R2 94000000.00 2022/1/21 2023/5/25 94000000.00 3254694.82 2.58%
定开8号人益类民币净值型理财产品
合计152000000.00152000000.003983470.05
3、账户名称：招商银行上海嘉定支行（121937681410902）
序产品类风险等预计年化
产品名称认购金额（元）起始日到期日赎回金额（元）理财收益（元）号型级收益率招银理财招睿季添利固定收
1 （平衡）6 R2 41500000.00 2022/1/27 2023/4/27 41500000.00 1432414.19 2.77%
益类号固定收益类理财计划招银理财招睿季添利固定收
2 （平衡）2 R2 11370000.00 2022/8/29 2023/5/29 11370000.00 186866.08 2.20%
益类号固定收益类理财计划
合计52870000.0052870000.001619280.27
4、账户名称：厦门国际银行上海嘉定支行（8069100000004461）
序产品类风险等预计年化
产品名称认购金额（元）起始日到期日赎回金额（元）理财收益（元）号型级收益率
2023年第3
大额存
1 期单位大额 R0 30360000.00 2023/5/23 可随时赎回 3.55%
单存单
2023年第3
大额存
2 期单位大额 R0 20250000.00 2023/5/29 可随时赎回 3.55%
单存单
2023年第
大额存
3 22 期单位大 R0 30220000.00 2023/5/23 可随时赎回 3.55%
单额存单
2023年第
大额存
4 90 期单位大 R0 10000000.00 2023/6/7 可随时赎回 3.55%
单额存单
合计90830000.00
5、账户名称：中国光大银行上海徐汇支行（36530188000265579）
序产品类风险等预计年化
产品名称认购金额（元）起始日到期日赎回金额（元）理财收益（元）号型级收益率
62021年对公
大额存
1 大额存单第 R0 80198611.11 2023/5/30 可随时赎回 3.58%
单
111期产品
合计80198611.11
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金及超额配售资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况公司不存在超募资金及超额配售资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况公司不存在需要披露的募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司于2023年1月9日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第
十六次会议，于2023年1月30日召开2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目变更的议案》。公司终止“彩云智能颜色系统建设项目”及“万吨水性环保汽车涂料及高性能色漆（一期扩建及技改项目）项目之子项目高性能色漆”项目，将剩余募集资金19883.16万元（其中含截至2022年9月30日孳息1085.41万元）全部用于“万吨水性环保汽车涂料”项目。“万吨水性环保汽车涂料”投资规模由14220.00万元调整为40000.00万元，资金来源为
34608.42万元募集资金（其中含截至2022年9月30日孳息1610.67万元）和
公司自有或自筹资金。同时，公司将“万吨水性环保汽车涂料”项目的建设周期延长24个月，2025年一季度完成项目建设。预计2026年一季度完成项目竣工
7验收流程，达到预定可使用状态。具体内容详见公司于2023年1月11日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目变更的公告》（公告编号：2023-004）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2023年半年度，公司已经披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
附表1：募集资金使用情况对照表特此公告。
东来涂料技术（上海）股份有限公司董事会
2023年8月30日
8附表1
2023年半年度募集资金使用情况对照表
编制单位：东来涂料技术（上海）股份有限公司
单位：万元币种：人民币
募集资金总额40709.14本年度投入募集资金总额5011.78
变更用途的募集资金总额19883.16
已累计投入募集资金总额12755.24
变更用途的募集资金总额比例（%）46.18本项目项目达到投入是投入进度项目可行截至期末截至期末投入报告期内已实现是否涉及募集资金承诺调整后投资总额本年度投预定可使否符合未达计划性是否发
承诺投资项目累计投入进度（%）(3)是否实现的效益
变更投向投资总额（1）入金额用状态日计划的的具体原生重大变
金额（2）＝(2)/(1)效益或者研期进度因化发成果彩云智能颜色系统
变更前14800.0012384.140602.794.87不适用否注1不适用不适用是，注3建设项目万吨水性环保汽车涂料及高性能色漆
变更前21825.0021825.000608.62.79不适用否注2不适用不适用是，注3（一期扩建及技改项目）项目万吨水性环保汽车2026年一
变更后14220.0034608.425011.785031.7814.54是不适用不适用无否涂料季度
100.49
补充流动资金项目不适用6500.006500.0006532.07不适用是不适用不适用不适用否注4项目可行性发生重大变化的情况说明
9募集资金投资项目先
详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况”。
期投入及置换情况用闲置募集资金暂时本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
补充流动资金情况对闲置募集资金进行
现金管理，投资相关详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
贷款情况募集资金结余的金额不适用及形成原因募集资金其他使用情不适用况
注 1：彩云智能颜色系统建设项目：项目实施分布于全国各地授权 4S 店、大型综合修理厂、品牌快修连锁店。该项目并不直接产生收益，而是通过大幅提升对终端客户的调色能力、调色效率及调色准确性，从而提高经营效率、减少公司调色人工成本、扩大公司影响力、推动公司渠道覆盖。但是，受经济下行、市场环境变化影响，终端市场需求持续滑落，原有预期实现场景发生较大变化，彩云智能颜色系统建设项目面临多重困难、进展缓慢。
注2：万吨水性环保汽车涂料项目：于2020年11月20日经第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议，通过了《关于变更部分募投项目实施地点的议案》，同意将“万吨水性环保汽车涂料”的实施地点，变更至“上海嘉定工业区核心区41号地块”。因宏观经济环境、化工新材料所属的危险化学品生产行业特性影响，前置政府审批流程较为复杂，导致新的工业土地出让和设计建设等项目进度有所延缓。截至目前，公司已完成土地出让、投资项目备案、开工建设审批等必要的准备工作，预计将于
2023年三季度开始主体工程的建设。
注 3：彩云智能颜色系统建设项目投资计划系基于当时市场环境、行业发展趋势及公司实际情况制定。项目实施分布于全国各地授权 4S 店、大型综合修理厂、品牌快修连锁店。该项目并不直接产生收益，而是通过大幅提升对终端客户的调色能力、调色效率及调色准确性，从而提高经营效率、减少公司调色人工成本、扩大公司影响力、推动公司渠道覆盖。但是，受宏观因素影响，终端市场需求持续滑落，原有预期的实现场景发生了较大变化，“彩云智能”项目建设面临多重困难、进展缓慢。基于当前情况考虑，公司认为未来该项目可能存在建设周期继续延长、成本代价逐步增加、间接性收益难以达到预期等多项不利因素。
公司于2023年1月9日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十六次会议，于2023年1月30日召开2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项
10目变更的议案》。公司终止“彩云智能颜色系统建设项目”及“万吨水性环保汽车涂料及高性能色漆（一期扩建及技改项目）项目之子项目高性能色漆”项目，将剩余募集
资金19883.16万元（其中含截至2022年9月30日孳息1085.41万元）全部用于“万吨水性环保汽车涂料”项目。“万吨水性环保汽车涂料”投资规模由14220.00万元调整为40000.00万元，资金来源为34608.42万元募集资金（其中含截至2022年9月30日孳息1610.67万元）和公司自有或自筹资金。同时，公司将“万吨水性环保汽车涂料”项目的建设周期延长24个月，2025年一季度完成项目建设。预计2026年一季度完成项目竣工验收流程，达到预定可使用状态。具体内容详见公司于2023年1月
11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目变更的公告》（公告编号：2023-004）。
注4：公司募投项目补充流动资金截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额32.07万元，系2021年补充流动资金6500.00万元在账户存放过程中产生的利息32.07万元。
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