科伦药业:2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：002422证券简称：科伦药业公告编号：2023-101
债券代码：127058债券简称：科伦转债
四川科伦药业股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，四川科伦药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2023年6月30日募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于核准四川科伦药业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]255号）核准，公司于2022年3月18日公开发行3000.00万张可转换公司债券，发行价格为每张100元，募集资金总额为人民币300000.00万元，扣除承销保荐费及其他发行费用人民币1994.60万元（不含税）后，募集资金净额为人民币298005.40万元。
以上募集资金到位情况已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）进行验资，并出具了“毕马威华振验字第2200707号”《募集资金验证报告》。
（二）募集资金使用金额及当前余额
截至2023年6月30日，公司募集资金项目累计投入102757.10万元。其中，直接投入募集资金项目91978.00万元，置换募集资金到位前投入的资金
10779.10万元。截至2023年6月30日，已使用闲置募集资金180000.00万元
暂时补充流动资金；截至2023年6月30日，募集资金账户余额16222.80万元（含利息收入和手续费支出，其中16.03万元由于银行系统问题误转出，已于
12023年7月全部退回）。
二、募集资金存放和管理情况为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、
法规、规范性文件和深圳证券交易所业务规则的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金使用管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，公司对募集资金采用专户存储，在使用募集资金时，严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，以保证专款专用。
根据《管理制度》的要求，公司及子公司与长江证券承销保荐有限公司及募集资金专户开户银行签订了《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》，该协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异且在正常履行。
截至2023年6月30日，本公司募集资金在各银行募集资金专用账户的存款余额列示如下：
单位：人民币元账户名称开户银行银行账号期末余额四川科伦药业股份招商银行成都分行
02890013021090354174337.43
有限公司营业部四川科伦药业股份民生银行成都建设
63468468110503878.80
有限公司路支行四川科伦药业股份兴业银行成都人北
43135010010010023476587837.15
有限公司支行湖南科伦制药有限兴业银行成都人北
431350100100101393628.75
公司支行湖南科伦制药有限兴业银行成都人北
4313501001001014241.72
公司岳阳分公司支行四川科伦药业股份中信银行迎宾大道
811100101250081754920961308.41
有限公司支行
合计162227992.26
三、报告期内募集资金的实际使用情况
2（一）募集资金使用情况
2023年半年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2023年半年度募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变化。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司以自筹资金预先投入创新制剂生产线及配套建设项目、大输液和小水针
产业结构升级建设项目和 NDDS 及抗肿瘤制剂产业化建设项目共 10779.10 万元。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项进行了专项审核，并出具了《关于四川科伦药业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（毕马威华振专字第2201012号）。2022年4月25日，公司第七届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司及全资子公司湖南科伦、湖南科伦岳阳分公司以募集资金10779.10万元置换预先投入募投项目自筹资金。
公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2022年5月16日，公司召开第七届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目建设需求和募集资金使用计划正常进行的前提下，继续使用部分闲置募集资金不超过人民币18亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。截至2023年4月10日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的18亿元闲置募集资金全部归还至募集资
金专用账户，使用期限未超过12个月。
2023年4月12日，公司召开第七届董事会第二十六次会议和第七届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目建设需求和募集资金使用计划正常
3进行的前提下，继续使用部分闲置募集资金不超过人民币18亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。截至2023年6月30日，暂时补流的18亿元闲置募集资金已使用完毕。
公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金进行现金管理的情况。
（六）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（七）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
1、2023年4月12日，公司召开第七届董事会第二十六次会议和第七届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目建设需求和募集资金使用计划正常进行的前提下，继续使用部分闲置募集资金不超过人民币18亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。截至2023年6月30日，暂时补流的18亿元闲置募集资金已使用完毕。
2、其余未使用的募集资金存放于公司的募集资金专户中。
（九）募集资金使用的其他情况2022年4月7日，公司召开第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意在募投项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票支付募投项目中涉及的款项，并从募集资金专项账户中等额转入公司一般账户。
4本报告期内，公司从募集资金专用账户共支出2280.72万元用于等额置换银
行承兑汇票支付的募投项目资金。
除上述情况外，报告期内公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况报告期内公司无变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经按照相关法律、法规的规定，及时、真实、准确、完整的披露了募集资金的存放和实际使用情况，公司募集资金使用及披露不存在违规情形。
特此公告。
四川科伦药业股份有限公司董事会
2023年8月30日
5附表1：
募集资金使用情况对照表
2023年1-6月
编制单位：四川科伦药业股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额298005.40本期投入募集资金总额3131.37报告期内变更用途的募集资金总额0
累计变更用途的募集资金总额0已累计投入募集资金总额102757.10累计变更用途的募集资金总额比例0是否已变更截至期末投资项目达到预承诺投资项目和超募资募集资金承调整后投资总本报告期投入截至期末累计本报告期实是否达到预项目可行性是否
项目(含部进度(3)＝定可使用状
金投向诺投资总额额(1)金额投入金额(2)现的效益计效益发生重大变化
分变更)(2)/(1)态日期承诺投资项目创新制剂生产线及配套
否143841.69143841.691350.7114930.1610.38%不适用否建设项目大输液和小水针产业结
否17523.0817523.08930.734760.3327.17%不适用否构升级建设项目
NDDS 及抗肿瘤制剂产
否22045.0022045.0034.56415.261.88%不适用否业化建设项目
数字化建设项目否35593.0035593.00815.373648.7210.25%不适用否
补充营运资金项目否79002.6379002.63-79002.63100.00%不适用否
承诺投资项目小计--298005.40298005.403131.37102757.10--------超募资金投向无
归还银行贷款（如有）----------
6补充流动资金（如有）----------
超募资金投向小计----------
合计--298005.40298005.403131.37102757.10--------未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具本报告期无体项目）项目可行性发生重大变本报告期无化的情况说明
超募资金的金额、用途及不适用使用进展情况募集资金投资项目实施不适用地点变更情况募集资金投资项目实施不适用方式调整情况
公司以自筹资金预先投入创新制剂生产线及配套建设项目、大输液和小水针产业结构升级建设项目和 NDDS 及抗肿瘤制剂产业化建设项目共 10779.10 万元。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项进行了专项审核，并出具了《关于四川科伦药业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的募集资金投资项目先期鉴证报告》（毕马威华振专字第2201012号）。2022年4月25日，公司第七届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的投入及置换情况议案》，同意公司及全资子公司湖南科伦、湖南科伦岳阳分公司以募集资金10779.10万元置换预先投入募投项目自筹资金。公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
72022年5月16日，公司第七届董事会第十四次会议、第七届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确
保募集资金投资项目建设需求和募集资金使用计划正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金不超过人民币18亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。截至2023年4月10日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的18亿元闲置募集资金全部归还至募集资用闲置募集资金暂时补金专用账户，使用期限未超过12个月。
充流动资金情况2023年4月12日，公司召开第七届董事会第二十六次会议和第七届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目建设需求和募集资金使用计划正常进行的前提下，继续使用部分闲置募集资金不超过人民币18亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。截至2023年6月30日，暂时补流的18亿元闲置募集资金已使用完毕。
公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
项目实施出现募集资金不适用结余的金额及原因1、2023年4月12日，公司召开第七届董事会第二十六次会议和第七届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议尚未使用的募集资金用案》，同意公司在确保募集资金投资项目建设需求和募集资金使用计划正常进行的前提下，继续使用部分闲置募集资金不超过人民币18亿元暂时补充流动资金，使途及去向用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。截至2023年6月30日，暂时补流的18亿元闲置募集资金已使用完毕。
2、其余未使用的募集资金存放于公司的募集资金专户中。
2022年4月7日，公司召开第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意在募投项目实
募集资金使用及披露中施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票支付募投项目中涉及的款项，并从募集资金专项账户中等额转入公司一般账户。
存在的问题或其他情况
本报告期内，公司从募集资金专用账户共支出2280.72万元用于等额置换银行承兑汇票支付的募投项目资金。
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