传音控股:传音控股2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：688036证券简称：传音控股公告编号：2023-030
深圳传音控股股份有限公司
关于2023年半年度募集资金存放与使用情况
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，深圳传音控股股份有限公司（以下简称“公司”）2023年半年度募集资金存放与使用情况专项
报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳传音控股股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1656号），公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 8000 万股，发行价为每股人民币 35.15 元，共计募集资金281200.00万元，坐扣承销和保荐费用11033.20万元后的募集资金为
270166.80万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2019年9月25日汇入
本公司募集资金监管账户。另减除审计验资费、律师费、法定信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用3325.71万元后，公司本次募集资金净额为267465.61万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕332号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 267465.61
项目投入 B1 172227.22
截至期初累计发生额 利息收入净额 B2 11283.57
募投项目结项转出 B3 1645.23
第 1 页 共 11 页项目投入 C1 17440.19
本期发生额 利息收入净额 C2 170.25
募投项目结项转出 C3 498.72
项目投入 D1=B1+C1 189667.41
截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 11453.82
募投项目结项转出 D3=B3+C3 2143.95
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 87108.07
实际结余募集资金 F 87108.07
差异 G=E-F -
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳传音控股股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2019年10月29日，公司连同保荐机构中信证券股份有限公司与中信银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、全资子公司重庆传音科技有限公司连同保荐
机构中信证券股份有限公司分别与上海浦东发展银行深圳分行科苑支行、花旗银行（中国）有限公司深圳分行、渣打银行（中国）有限公司深圳分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司、全资子公司上海传英信息技术有限公司连同保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司深圳市
分行营业部、中国民生银行股份有限公司深圳蛇口支行、中国建设银行股份有限
公司上海张江分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司、全资子公司深圳市泰衡诺科技有限公司连同保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国
银行股份有限公司深圳高新区支行、兴业银行股份有限公司深圳和平支行、招商
银行股份有限公司深圳华侨城支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
公司、全资子公司重庆传音科技有限公司连同保荐机构中信证券股份有限公司与中国银行股份有限公司深圳高新区支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管
第2页共11页协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，本公司及本公司全资子公司募集资金存放情况如下：
单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注
招商银行股份有限公司深验资户，已于2019
7559311770109030.00
圳华侨城支行年12月30日销户中信银行股份有限公司深
811030101330047652472559.16募集资金专户
圳城市广场旗舰支行募集资金专户已中信银行股份有限公司深
81103010131004766100.00于2022年6月30
圳福南支行日销户
募集资金专户，已于中国建设银行股份有限公
442501000034000039100.002020年12月11日
司深圳市分行营业部销户
募集资金专户，已中国建设银行股份有限公
310501613936000039860.00于2022年8月8日
司上海张江支行销户
募集资金专户，已中国民生银行股份有限公
6314363800.00于2022年7月28
司深圳蛇口支行日销户中国银行股份有限公司深
76277275187313759852.00募集资金专户
圳高新区支行中国银行股份有限公司深
762774933271540098636.82募集资金专户
圳高新区支行招商银行股份有限公司深
75593076131090930773953.53募集资金专户
圳华侨城支行兴业银行股份有限公司深
338070100100275618330234.79募集资金专户
圳和平支行上海浦东发展银行股份有
79320078801300000880220045478.23募集资金专户
限公司深圳科苑支行募集资金专户已
渣打银行（中国）有限公
0000005015113667200.00于2021年10月12
司深圳分行日销户
募集资金专户，已花旗银行（中国）有限公
17911168010.00于2022年8月30
司深圳分行日销户
合计805080714.53此外，截至2023年6月30日，本公司利用闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品金额为6600.00万元。
第3页共11页三、2023年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
1、募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
2、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明：募集资金投资项目“移动互联网系统平台建设项目”、“上海手机研发中心建设项目”、“市场终端信息化建设项目”的实施，主要系进一步提升了公司研发能力，优化公司信息化网络，为实现公司的长期可持续发展提供保障，但较难单独核算其直接经济效益。
（二）募集资金先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在对募投项目先期投入进行置换的情形。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况公司于2022年10月8日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、风险等级低的投资产品，额度不超过10亿元人民币，在上述额度内资金可以滚动使用。
截至2023年6年30日，公司对募集资金进行现金管理的余额情况详见下表（其中大额存单65000.00万元、结构性存款为6600.00万元、协定存款11566.20万元）：
预计年化收
银行名称类型金额（人民币元）起始日期终止日期益率（%）上海浦东发展银行深
大额存单20000000.002020-10-14随时可转让3.45圳分行科苑支行上海浦东发展银行深
大额存单200000000.002020-12-09随时可转让3.45圳分行科苑支行中国银行股份有限公
大额存单420000000.002021-07-30随时可转让3.5司深圳高新区支行中国银行股份有限公
大额存单10000000.002021-08-09随时可转让3.5司深圳高新区支行兴业银行股份有限公
结构性存款66000000.002023-02-222023-08-222.75司深圳和平支行
中国银行股份有限公协定存款3565093.932023-04-272024-04-261.55
第4页共11页司深圳高新区支行兴业银行股份有限公
协定存款330234.792023-03-212024-03-201.35司深圳和平支行上海浦东发展银行深
协定存款45478.232019-12-022023-12-021.73圳分行科苑支行中国银行股份有限公
协定存款111721217.282023-05-042024-05-031.55司深圳高新区支行
合计831662024.23//
注：公司办理的协定存款，是在募集资金专项账户内的、可随时支取。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司无超募资金的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况公司无超募资金的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司除终止“深圳手机及家电研发中心建设项目”，并将剩余募集资金永久性补充流动资金外，无其他节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司于2023年4月25日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止“深圳手机及家电研发中心建设项目”，并将剩余募集资金
4100.87万元（含利息和理财收益）永久性补充流动资金。该事项已提交公司2022年股东大会审议通过。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
“市场终端信息化建设项目”的实施，主要系进一步优化公司信息化网络，为实现企业的长期可持续发展提供保障，但较难单独核算其直接经济效益。“深圳手机及家电研发中心建设项目”已终止。
（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明变更募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
第5页共11页报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
六、独立董事意见独立董事认为：公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司
《募集资金管理办法》等相关规定；报告内容真实、客观地反映了公司募集资金
存放和使用的实际情况，同公司募集资金相关信息披露的内容相符；不存在变相改变募集资金用途或违规使用的情况；不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
附件：1.募集资金使用情况对照表
2.变更募集资金投资项目情况表特此公告。
深圳传音控股股份有限公司董事会
2023年8月29日
第6页共11页附件1募集资金使用情况对照表
2023年半年度
编制单位：深圳传音控股股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额267465.61本年度投入募集资金总额17440.19
变更用途的募集资金总额91638.47189667.41已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例34.26%是否已变截至期末累计项目可更项募集资金承截至期末承诺截至期末投入金额与承截至期末投入行性是承诺投资目调整后本年度项目达到本年度实是否达到预
诺投资总额投入金额累计投入金额诺投入金额的进度(%)否发生
项目（含投资总额投入金额预定可使用状态日期现的效益计效益[注1](1)(2)差额(4)＝(2)/(1)重大变部分
(3)＝(2)-(1)化变
更）传音智汇园手机测试验
是105878.5417842.2217842.2233.0012353.42-5488.8069.242023.06-不适用是证及中试车间建设项目手机生产基
不适用(尚未地（重庆）是51842.35139878.67139878.6713805.0467569.27-72309.4048.312023.12-是
完成建设)项目
第7页共11页移动互联网无法单
系统平台建否37146.2837146.2837146.280.0037146.280.00100.002021.04未承诺业绩否独核算设项目上海手机研无法单
发中心建设否20511.2920511.2920511.290.0020511.290.00100.002020.12未承诺业绩否独核算项目深圳手机及无法单
家电研发中是22412.4612730.3212730.320.0012730.320.00100.002022.05未承诺业绩是独核算心建设项目市场终端信无法单
息化建设项是33312.3013754.6813754.680.0013754.680.00100.002021.12未承诺业绩是独核算目补充流动资
否30000.0022000.0022000.000.0022000.000.00100.00－－－否金永久补充
3602.153602.153602.153602.150.00100.002022.05－－是
流动资金
合计－301103.22267465.61267465.6117440.19189667.41-77798.20－－－－
未达到计划进度原因（分具体项目）传音智汇园手机测试验证及中试车间建设项目：基建刚完成，尚未完成装修。
结合生产经营及未来发展规划，公司调整了“传音智汇园手机制造基地项目”、“手机生产基地（重庆）项目”、“市项目可行性发生重大变化的情况说明场终端信息化建设项目”和“深圳手机及家电研发中心建设项目”四个项目，具体详见本报告附件2。
根据公司2019年12月23日第一届董事会第三十次会议决议，同意公司利用募集资金置换预先投入募投项目金额募集资金投资项目先期投入及置换情况17783.42万元。上述事项业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《鉴证报告》（天健审〔2019〕9497号）。
第8页共11页用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无。
根据公司2022年10月8日第二届董事会第十八次会议决议批准的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况流动性好、风险等级低的投资产品，额度不超过10亿元人民币（投资期限：自公司董事会审议通过之日起至下一年审议相同事项的董事会召开之日止），在上述额度内资金可以滚动使用。截至2023年6月30日，公司购买的尚未到期的银行理财产品金额为6600.00万元，大额存单65000.00万元、协定存款11566.20万元。
根据公司2022年4月25日第二届董事会第十二次会议决议批准的《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“移动互联网系统平台建设项目”、“上海手机研发中心建设项目”、“市场终端信息化建设项目”和“补充流动资金”结项并将节余募集资金1645.23万元（含利息和理财收募集资金其他使用情况益）永久补充公司流动资金；根据公司2023年4月25日第二届董事会第二十一次会议审议通过的《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，终止“深圳手机及家电研发中心建设项目”，并将剩余募集资金4100.87万元（含利息和理财收益）永久补充公司流动资金。
[注]本次发行扣除发行费用后的实际募集资金净额为267465.61万元，低于本次募集资金承诺投资额，公司将按照项目的轻重缓急投入募集资金投资项目，不足部分由公司自筹解决
第9页共11页附件2变更募集资金投资项目情况表
2023年半年度
编制单位：深圳传音控股股份有限公司单位：人民币万元截至期末计划项目达到本年度变更后的项目
变更后项目拟投入本年度实际累计投入金额投资进度(%)是否达到变更后的项目对应的原项目累计投入金额预定可使用实现的可行性是否发
募集资金总额实际投入金额(2)(3)=(2)/(1)预计效益
(1)状态日期效益生重大变化传音智汇园手传音智汇园手不适用机测试验证及
机制造基地项17842.2217842.2233.0012353.4269.242023.06-(尚未完否中试车间建设
目成建设)项目不适用手机生产基地手机生产基地
139878.67139878.6713805.0467569.2748.312023.12-(尚未完否（重庆）项目（重庆）项目
成建设)市场终端信息市场终端信息无法单未承诺业
13754.6813754.680.0013754.68100.002021.12否
化建设项目化建设项目独核算绩深圳手机及家深圳手机及家无法单未承诺业
电研发中心建电研发中心建12730.3212730.320.0012730.32100.002022.05否独核算绩设项目设项目永久补充流动永久补充流动
3602.153602.153602.153602.15100.00-－－－
资金资金
合计187808.04187808.0417440.19110009.84－－－－第10页共11页公司于2021年4月26日召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更及延期的议案》，变更三个募投项目“传音智汇园手机制造基地项目”、“手机生产基地（重庆）项目”和“市场终端信息化建设项目”的项目内容和投资金额，并结合实际情况对变更后的项目建设完成时间进行延期。传音智汇园手机制造基地项目原计划总投资105878.54万元，公司结合项目实际开展情况，将本项目变更为“传音智汇园手机测试验证及中试车间建设项目”，新项目计划总投资17842.22万元；手机生产基地（重庆）项目原计划总投资51842.35万元，公司依据实际生产经营情况需要，扩大该项目建设规模，扩大建设规模后总投资额预计为141766.63万元，其中拟使用募集资金投入金额为139878.67万元；市场终端信息化建设项目原计划总投资33312.30万元，现调整项目建设内容，则相应变更项目总投资规模，将投资总额调整为17327.30万元，变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）其中拟使用募集资金投入金额为13754.68万元。上述事项已提交2020年年度股东大会审议通过。
公司于2023年4月25日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止“深圳手机及家电研发中心建设项目”，并将剩余募集资金永久性补充流动资金。该项目终止的主要原因：公司为不断提升用户体验及产品竞争力，多年来持续在加大研发投入，积极整合内部研发资源，在做强上海硏发中心同时，加大了重庆研发基地投入，更好的吸引和留住研发人才，以不断提升研发能力满足公司业务发展需求。鉴于上述规划，公司综合目前所处的外部环境、整体经营的实际需要及中长期发展战略，为合理利用募集资金，有效防范投资风险，提升公司整体营运能力，提高资金使用效率，最大程度发挥募集资金效能，公司拟终止“深圳手机及家电研发中心建设项目”，并将剩余募集资金（含利息和理财收益）永久性补充流动资金。上述事项已提交2022年年度股东大会审议通过。
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目）无。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无。