当虹科技:杭州当虹科技股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：688039证券简称：当虹科技公告编号：2023-038
杭州当虹科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账时间情况经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2334号”《关于同意杭州当虹科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，杭州当虹科技股份有限公司(以下简称“公司”)向社会公开发行人民币普通股2000.00万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币50.48元，合计募集资金人民币
100960.00万元，扣除发行费用人民币8000.02万元，募集资金净额为人民币
92959.98万元。前述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）
审验并出具“天健验[2019]434号”《验资报告》。公司已对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
(二)募集资金使用和结余情况
截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金78142.37万元，其中以前年度累计使用募集资金70753.27万元，2023年度使用募集资金7389.11万元，截至2023年6月30日，募集资金账户余额为11831.47万元具体情况如下：
项目金额（元）
2022年12月31日募集资金账户余额174799167.54
减：本报告期内募集资金累计使用金额73891077.00
其中：使用超募资金永久补充流动资金40362400.00
下一代编转码系统升级建设项目支出20417794.29
智能安防系列产品升级建设项目支出8680763.15
前沿视频技术研发中心建设项目支出4430119.56
加：收回现金管理理财投资本金15000000.00加：暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益447125.00
加：活期利息收入1959467.57
截至2023年6月30日募集资金账户余额118314683.11
注：因四舍五入部分合计数可能与各明细数直接相加之和在尾数上存在差异。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州当虹科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2019年12月2日分别与中信银行股份有限公司杭州平海支行、宁波银行股份有限公司上海长宁支行等5
家银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，本公司有5个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
币种：人民币单位：元开户银行银行账号募集资金余额备注中信银行股份有限公司
811080101210184362217151356.16-
杭州平海支行宁波银行股份有限公司
700901220003145645010948.68-
上海长宁支行宁波银行股份有限公司
7109012200013194714842260.41-
杭州玉泉支行中国农业银行股份有限
1904530104002738481310117.86-
公司杭州高新支行杭州银行股份有限公司
33010401600147355940.00-
文创支行
合计118314683.11三、本报告期募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见附件1
(二)募投项目的先期投入及置换情况公司于2020年1月21日召开第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为
2319.75万元。公司独立董事发表了明确同意该事项的独立意见。该事项在董
事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。具体情况详见2020年1月23日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体的《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2020-001）。
(三)闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年6月30日，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
公司于2022年12月19日召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高不超过人民币20000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财
产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在决议有效期内，资金可以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。上述事项的详细内容请见公司于2022年12月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体披露的《杭州当虹科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-051）。
截至2023年6月30日，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表：
币种：人民币单位：元银行名称产品名称金额起息日到期日是否赎回
宁波银行上海长宁支行七天通知存款75000000.002021/9/8长期否合计：75000000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2021年2月23日召开了2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。同意公司使用部分超募资金人民币9500.00万元用于永久补充流动资金，公司超募资金的总额为人民币
32933.23万元，本次用于永久补充流动资金占超募资金总额的28.85%。公司最
近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的
30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
公司于2022年5月10日召开了2021年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。同意公司使用部分超募资金人民币9500.00万元用于永久补充流动资金，公司超募资金的总额为人民币
32933.23万元，本次用于永久补充流动资金占超募资金总额的28.85%。公司最
近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的
30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
公司于2023年5月22日召开了2022年年度股东大会，审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》。同意公司使用部分超募资金人民币4036.24万元用于永久补充流动资金，公司超募资金的总额为人民币
32933.23万元，本次用于永久补充流动资金占超募资金总额的12.26%。公司最
近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的
30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本报告期内公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）结余募集资金使用情况不适用（八）募集资金使用的其他情况2022年4月26日，公司召开2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用部分超募资金回购公司股份，回购资金总额不低于人民币2500万元（含），不超过人民币
5000万元（含），回购期限自股东大会审议通过本次回购方案之日起6个月内。
截至2022年12月31日，公司已完成本次回购，使用超募资金总额4996.98万元（含印花税等交易费用）。
本报告期内公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况本报告期内公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况本报告期内公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本公司董事会认为本公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《管理制度》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露
了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
特此公告。
杭州当虹科技股份有限公司董事会
2023年8月26日附件1
募集资金使用情况对照表（2023年半年度）
单位：人民币万元
募集资金总额92959.98本年度投入募集资金总额7389.11变更用途的募集资金总额0
已累计投入募集资金总额78142.37变更用途的募集资金总额比例0是否已截至期末本年度截至期末截至期末累计截至期末投入项目达到项目可变更项本年度行性是承诺投资项募集资金承调整后投资总投入金额与承诺预定可使用是否达到
目（含承诺投入投入累计投入进度(%)实现的否发生目诺投资总额额投入金额的差额状态日期预计效益部分变效益重大变
更）金额（1）金额金额(2)(3)＝(2)-(1)(4)＝(2)/(1)化下一代编转
码系统升级否18657.0518657.0518657.052041.7811519.03-7138.0261.742024年6月不适用不适用否建设项目智能安防系
列产品升级否15529.6015529.6015529.60868.088693.35-6836.2555.982024年6月不适用不适用否建设项目前沿视频技不单独
术研发中心否7840.107840.107840.10443.016760.08-1080.0286.222024年6月计算效不适用否建设项目益补充流动资
否18000.0018000.0018000.000.0018236.68236.68不适用不适用不适用不适用否金项目
超募资金否32933.2332933.2332933.234036.2432933.230.00不适用不适用不适用不适用否
合计－92959.9892959.9892959.987389.1178142.37-14817.61－---公司募投项目的原定建设期为3年，项目内容均涉及到公司新建研发大楼，并围绕公司相关核心技术研发及应用等购置相应的软硬件研发设备，引进高素质研发人员等。2020年9月，公司取得当虹科技智能视频产业基地项目的建筑工程施工许可证并开始施工建设。受公共卫生事件影响，公司上述募投项目在实际建设过程中，项目的施工作业、物料采购、基础建设等受到了一定影响，导致建设进度较原计划有所滞后，同时与募投项目相对应的软硬件设备购置及安装、人员引进等投入滞后，因此预计项目达到预定可使用状态日期有所延迟。为保证募投项目未达到计划进度原因（分具体项目）的建设成果更好地满足公司发展要求，公司在充分考虑募集资金实际使用情况、未来募集资金投入规划以及当虹智能视频产业基地项目建设的工程进展，拟将“下一代编转码系统升级建设项目”“智能安防系列产品升级建设项目”和“前沿视频技术研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期延长至2024年6月。公司于2022年12月19日召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对部分募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用公司于2020年1月21日召开了第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金投资项目先期投入及置换情况募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为2319.75万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用公司于2022年12月19日召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高不超过人民币20000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况存款、通知存款、大额存单等）。上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在决议有效期内，资金可以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。同时，授权董事长在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等，同时授权公司财务负责人具体实施相关事宜。公司独立董事发表了明确同意的独立意见保荐机构中信证券股份有限公司对本事项出具了核查意见。本报告期内情况详见“三、本报告期募集资金的实际使用情况（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况”。
1、2021年2月23日，公司召开2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币9500.00万元用于永久补充流动资金。
2、2022年5月10日，公司召开2021年年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况议案》，同意公司使用部分超募资金人民币9500.00万元用于永久补充流动资金。
3、2023年5月22日，公司召开2022年年度股东大会审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用剩余超募资金人民币4036.24万元用于永久补充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因不适用2022年4月26日，公司召开2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用部分超募资金回购公司股份，回购资金总额不低于人民币2500万元（含），不超过募集资金其他使用情况
人民币5000万元（含），回购期限自股东大会审议通过本次回购方案之日起6个月内。截至2022年12月31日，公司已完成本次回购，使用超募资金总额4996.98万元（含印花税等交易费用）。