徐工机械:2023年半年度募集资金存放与使用情况报告

徐工集团工程机械股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况报告
徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“徐工机械”）董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》（证监会公告[2022]15号）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规定，编制了2023年半年度募集资金存放与使用情况报告。现将2023年上半年度非公开发行股票募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准徐工集团工程机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]182号）核准，本公司向特定投资者非公开发行人民币股票。
公司本次非公开发行股票数量为825940775股，发行价格为
3.08元/股，募集资金总额为人民币2543897595.03元，扣除已支
付的保荐及承销费人民币50870885.03元，扣除其他发行费用
2564861.10元，实际募集资金净额为人民币2490461848.90元。
上述资金于2018年7月16日全部到位，已经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具苏亚验[2018]20号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金973339556.27元，其中以前年度公司使用募集资金936950127.27元，2023年上半年度使用募集资金36389429.00元。2023年上半年度募集资金存放银行产生的利息收入16230265.96元，累计产生利息收入-1-204939618.06元。
截至2023年6月30日，公司尚未使用募集资金余额人民币
1722061910.69元（含利息收入），募集资金账户余额为人民币
1722061910.69元（含利息收入）。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金使用与管理，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（现已修订为《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》）
等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司于2018年8月16日召开第八届董事会第十五次会议（临时）审议通过了《关于签订募集资金监管协议的议案》。公司与子公司徐工集团财务有限公司、国金证券股份有限公司、中国建设银行
股份有限公司徐州分行共同签订了《募集资金监管协议》。
公司在徐工集团财务有限公司设立了募集资金专项账户，因部分募投项目的实施主体为公司下属子公司，为方便公司募集资金的使用与管理，公司下属五家子公司已在徐工集团财务有限公司分别设立了募集资金专项账户，同时公司（作为甲方1）、公司下属子公司徐州徐工环境技术有限公司/徐州徐工基础工程机械有限公司/徐
工消防安全装备有限公司/徐州徐工液压件有限公司/徐州徐工铁路
装备有限公司（分别作为甲方2）（甲方1和甲方2统称甲方）与徐
工集团财务有限公司（作为乙方）、国金证券股份有限公司（作为丙方）、中国建设银行股份有限公司徐州分行（作为丁方）共同签订了
《募集资金监管补充协议》。
截止2023年6月30日，公司及下属子公司在徐工集团财务有限公司的募集资金专项账户情况及余额如下：
-2-开户主体在徐对应徐工集团财序工集团财务有务有限公司在建截至2023年6月30开户主体资金用途
号限公司的募集设银行徐州分行日账户余额（元）资金账户的募集资金账户徐工机械工业互联徐工集团工程机201110120001320501718636000
11722061910.69网化提升项目等全
械股份有限公司1001143-0001部6个募投项目大型桩工机械产业徐州徐工基础工201121000001320501718636000
20化升级技改工程项
程机械有限公司0601143-0002目徐州徐工环境技201121500001320501718636000智能化压缩站项目
30
术有限公司0401143-0003徐工消防安全装201122100001320501718636000高空作业平台智能
40
备有限公司0401143-0004制造项目高端液压阀智能制徐州徐工液压件201130300001320501718636000
50造及产业化投资项
有限公司0501143-0005目徐州徐工铁路装201121100001320501718636000智能化地下空间施
60
备有限公司0401143-0006工装备制造项目
合计1722061910.69上述全部募集资金存放于徐工集团财务有限公司在中国建设银
行股份有限公司徐州分行开设的募集资金专项账户，账号
32050171863600001143，截止2023年6月30日，募集资金专项账
户余额为人民币1722061910.69元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截止2023年6月30日，公司累计支付募投项目资金人民币
973339556.27元，具体如下：
募集资金拟投募集资金累计其中：以前年其中：2023序项目名称入金额支付额度投入年上半年度投号（万元）（万元）（万元）入（万元）智能化地下空间施工
128015.001050.801050.80-
装备制造项目
2智能化压缩站项目30275.003866.962638.821228.14
高端液压阀智能制造
340621.1836063.4136063.41-
及产业化投资项目
-3-高空作业平台智能制
495870.0029317.3429317.34-
造项目大型桩工机械产业化
517250.0011248.8011248.80-
升级技改工程项目徐工机械工业互联网
637015.0015786.6513375.852410.80
化提升项目
合计249046.1897333.9693695.023638.94
募投项目的资金具体使用情况，请见附表1募集资金使用情况对照表（附表1）。
（二）募集资金投资项目变更情况
公司于2023年6月2日召开第九届董事会第十次会议（临时），审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。为实现公司战略目标，优化资源配置，提高募集资金使用效率，公司拟变更部分募集资金用途：
1、高空作业平台智能制造项目、大型桩工机械产业化升级技
改工程项目已建设完毕并投产，尚有剩余募集资金未使用用完。拟调减未使用完毕募集资金投资金额72553.86万元用于新型传动件智能制造投资项目和基础工程机械智能制造基地建设项目。
2、由于经营环境和市场原因，出于谨慎性考量，拟取消智能
化地下空间施工装备制造项目、智能化压缩站项目并将原计划投入
的53372.24万元募集资金用于年产环卫专用装备10000台项目和基础工程机械智能制造基地建设项目。
本次变更募集资金金额共计125926.10万元，同时利用募集资金产生的利息18870.94万元（截至2022年12月31日），共计
144797.04万元，用于投资基础工程机械智能制造基地建设项目、年产环卫专用装备10000台项目和新型传动件智能制造投资项目。
具体情况如下：
-4-单位：万元序拟使用募集已使用募集剩余募集资项目名称实施主体投资总额号资金金额资金金额金金额本次拟变更前募集资金投资项目智能化地下空间施工徐州徐工铁路
142481.0028015.001050.8026964.20
装备制造项目装备有限公司徐州徐工环境
2智能化压缩站项目51474.0030275.003866.9626408.04
技术有限公司高空作业平台智能制徐工消防安全
3123460.0095870.0029317.3466552.66
造项目装备有限公司徐州徐工基础大型桩工机械产业化
4工程机械有限48280.0017250.0011248.806001.20
升级技改工程项目公司
合计265695.00171410.0045483.90125926.10本次拟变更后募集资金投资项目徐州徐工基础基础工程机械智能制
1工程机械有限331485.06101672.18--
造基地建设项目公司年产环卫专用装备徐州徐工环境
2140000.0023124.86--
10000台项目技术有限公司
新型传动件智能制造徐州徐工传动
332800.0020000.00--
投资项目科技有限公司
合计504285.06144797.04--上述变更部分募集资金用途的议案尚需公司股东大会审议通过。
除上述情况外，2023年上半年度公司不存在募集资金投资项目变更情况。
（三）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的情况
2023年上半年度，本公司不存在用募集资金置换预先已投入募
集资金投资项目自筹资金的情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023年上半年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
-5-2023年上半年度，本公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司本次非公开发行股票不存在超募资金的情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况本公司非公开发行股票不存在超募资金的情况。
（八）节余募集资金使用情况
截至2023年6月30日，本公司募集资金尚在投入过程中，不存在使用节余募集资金的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2023年上半年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2023年上半年度，本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等制度的规定，及时、真实、准确、完整地履行相关信息披露工作，不存在违规使用非公开发行股票募集资金的情形。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2023年8月31日
-6-附表1：募集资金使用情况对照表
单位：万元本年度
249046.18投入募
募集资金总额（注1）集资金3638.94总额报告期内变更用途的募集资金总额已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额40621.1897333.96集资金
累计变更用途的募集资金总额比例16.31%总额是否已募集资金调整后本年度截至期末截至期项目达本年度是否达项目可变更项承诺投资投资总投入金累计投入末投资到预定实现的到预计行性是承诺投资项目和超募
目（含总额额（1）额金额(2)进度可使用效益效益否发生资金投向
部分变（%）(3)状态日（注2）重大变
更）＝(2)/(1)期化承诺投资项目智能化地下空间施工2020年是28015.0-3.75不适用不适用否
装备制造项目42236.001050.8010月
0
2020年
智能化压缩站项目是30275.01228.112.77不适用不适用否
43006.003866.9610月
04
高端液压阀智能制造2020年12740.是40621.1-88.78不适用否
及产业化投资项目36063.4110月60
8
是高空作业平台智能制2020年否95870.0-30.58411333.否
造项目95870.0029317.347月
034
2019年是
大型桩工机械产业化
否17250.0-65.2112月97185.否
升级技改工程项目17250.0011248.80
000
徐工机械工业互联网2021年否37015.02410.842.65不适用不适用否
化提升项目37015.0015786.658月
00
智能化物流装备制造是不适用不适用不适用否
项目13669.18-
承诺投资项目小计249046.1249046.3638.9
97333.96
8184
合计249046.1249046.3638.9
97333.96
8184
-7-1、智能化地下空间施工装备制造项目、智能化压缩站项目、高空作业平台智能制造项目、大型桩工机械产业化升级技改工程公司于2023年6月2日召开第九届董事会第十次会议（临时），审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。为实现公司战略目标，优化资源配置，提高募集资金使用效率，公司本次拟变更部分募集资金用途：
（1）调减高空作业平台智能制造项目、大型桩工机械产业化升级技改工程项目的募集资金投资金额。因此调减的募集资金投资金额72553.86万元用于新型传动件智能制造投资项目和基础工程机械智能制造基地建设项目。
（2）取消智能化地下空间施工装备制造项目和智能化压缩站项目，上述项目尚未投资的募
集资金53372.24万元调整为用于年产环卫专用装备10000台项目和基础工程机械智能制未达到计划进度或预造基地建设项目。
计收益的情况和原因本次变更募集资金金额共计144797.04万元，全部用于投资基础工程机械智能制造基地建（分具体项目）设项目、年产环卫专用装备10000台项目和新型传动件智能制造投资项目。上述变更部分募集资金用途的议案尚需公司股东大会审议通过。
2、高端液压阀智能制造及产业化投资项目
项目建设工作基本完成，预计2023年有少量设备、建设尾款支付。项目于2021年开始产生效益，2022年度和2023年上半年效益良好。
3、徐工机械工业互联网化提升项目
近年来随着 5G、物联网等技术迅速发展，互联网在工业领域的技术与应用也在不断发展，公司结合工程机械主业情况对该项目的技术实现和应用场景进行不断调整。在此背景下，本着信息化长远战略和对股东负责的考虑，公司工业互联网化提升项目的募集资金使用更为谨慎，根据实际需求投入相关信息化建设，因此投资进度较为缓慢。
项目可行性发生重大无变化的情况说明
超募资金的金额、用无途及使用进展情况募集资金投资项目实无施地点变更情况募集资金投资项目实无施方式调整情况募集资金投资项目先无期投入及置换情况用闲置募集资金暂时无补充流动资金情况项目实施出现募集资无金结余的金额及原因尚未使用的募集资金截至2023年6月30日，公司尚未使用募集资金余额人民币1722061910.69元（含利息收用途及去向入），存放在募集资金账户余额为1722061910.69元（含利息收入）。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他无情况
注1：“募集资金总额”为扣除发行费用后的实际募集资金净额。
注2：统计口径为项目投产后产品实现的营业收入金额。其中大型桩工机械产业化升级技改工程项目为技改扩产项目，由于募投项目新增设备与原有设备在生产过程中混同使用，难以严格区别产出情况，公司根据该项目各类产品的新增产能与原有产能数量按比例分摊实现的产品收入。