富临精工:中德证券有限责任公司关于富临精工股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

中德证券有限责任公司
关于富临精工股份有限公司
2023年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中德证券有限责任公司被保荐公司简称：富临精工
保荐代表人姓名：缪兴旺联系电话：010-59026928
保荐代表人姓名：张少伟联系电话：010-59026829
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制是度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数0次
（2）列席公司董事会次数0次
（3）列席公司监事会次数0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
18.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数0次
（2）培训日期不适用
（3）培训的主要内容不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3.“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风无不适用险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无不适用的情况根据公司2023年半年度报告，归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降向公司了解业绩
191.27%，归属于上市公司股下降的原因，督促
东的扣除非经常性损益的净公司采取积极措
利润较上年下降227.33%。主施改善生产经营要是2023年一季度，新能源情况，并及时履行11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状锂电行业处于周期波动中，相关信息披露义况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情上游原材料碳酸锂大幅跌务。若未来前述导况）价，公司计提存货跌价准备；致业绩下滑因素上游锂盐市场行情波动较大无法改善，可能存情况下，下游电池厂商需求在业绩下滑风险，及采购也出现节奏放缓，整提请投资者注意体导致公司锂电正极材料产投资风险
销节奏放缓，导致2023年上半年业绩下滑。
2三、公司及股东承诺事项履行
是否公司及股东承诺事项履行未履行承诺的原因及解决措施承诺
1．限售安排、股东关于所持
是不适用股份自愿锁定的承诺
2．持股5%以上股东关于持股意
是不适用向及减持意向的承诺
3．公司及公司控股股东、董事及
是不适用高级管理人员关于稳定股价的承诺
4.公司董事、高级管理人员对
首次公开发行摊薄即期回报采是不适用取填补措施的承诺
5.公司关于股份回购的承诺是不适用
6.公司、控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人是不适用员依法承诺赔偿责任或补偿责任的承诺
7.控股股东、实际控制人避免
是不适用同业竞争的承诺
8.控股股东、实际控制人关于
是不适用减少和规范关联交易的承诺
9.实际控制人关于承担补缴社
是不适用会保险及住房公积金的承诺
10.实际控制人关于避免资金
是不适用占用的承诺
1.业绩补偿义务履行进展
刘智敏已于2022年6月9日通过第三方代付向公司
支付了现金补偿款、利息、仲裁费、律师费、印花
税等合计4639.74万元，其中偿还本金为3772.33万元，逾期利息为738.39万元，刘智敏已履行完毕业绩补偿义务。
2023年1月1日至2023年4月21日，公司累计收到补11.2016年发行股份购买资产偿义务人彭澎代表三方（含彭澎、彭澍、醴陵市升时补偿义务人所做的业绩承诺否华投资管理有限公司）支付的现金补偿款1087.58补偿万元。截至2023年4月21日，彭澎代表三方应偿还本金为37323.25万元，已补偿本金为37323.25万元，彭澎代表三方剩余未偿还本金为0.00万元。截至2023年6月30日，彭澎代表三方尚有应付逾期利息899.71万元，以及其他欠款包括仲裁费1074.08万元，律师费、印花税等138.18万元，合计剩余
2111.97万元未偿还。
2.剩余业绩补偿尚未履行完成原因
3彭澎代表三方到期尚未完成现金补偿的主要原因
是其取得现金对价后按照税法相关规定缴纳了个
人所得税，从而导致个人资金周转出现一定困难，个人经营业务受行业周期影响，也使得补偿义务人筹资存在一定困难，无法按期支付现金补偿。
3.下一步解决措施
（1）针对上述尚未偿还的应付逾期利息等现金补偿款，公司成立了由财务总监担任组长的专项债务催收小组，指定专人定期和不定期与对方联系，包括以电话、发送函件等方式进行催收。
（2）彭澎以其个人部分有效资产进行抵押担保。
公司持续与补偿义务人代表彭澎进行沟通，彭澎尚在申请办理已缴个税退税，并通过变卖资产、自主创业等多种方式，将持续履行补偿承诺和偿还义务。公司与彭澎多次沟通，其表示将尽力筹措资金，尽快履行完毕业绩补偿承诺。
（3）为维护和保障公司及股东的利益，公司将继续向业绩补偿义务人就业绩补偿进行沟通和催收，敦促补偿义务人切实履行业绩补偿承诺。业绩补偿义务人也明确表示，将尽力履行业绩补偿承诺。如后续有相关进展情况，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由不适用
2023年6月2日，中德证券收到中国证监会北京监管局出具的《关于对中德证券有限责任公司采取警示函行政监管措施的决定》（[2023]90号）。因中德证券投资银行类业务内控制度不健全、未完成廉洁从业风险点的梳理与
2.报告期内中国证监会和本所对
评估等事项，中国证监会北京监管局对中德证券采取出保荐机构或者其保荐的公司采取具警示函的行政监管措施。
监管措施的事项及整改情况
中德证券收到前述行政监管函件后高度重视，对所反映的问题进行认真总结和深刻反思，目前已完成整改。中德证券将进一步强化投资银行业务内控机制，提高规范运作意识，提升投行执业质量。
3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文）4（此页无正文，为《中德证券有限责任公司关于富临精工股份有限公司
2023年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：_____________________________缪兴旺张少伟中德证券有限责任公司年月日
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