华海药业:浙江华海药业股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：600521证券简称：华海药业公告编号：临2023-100号
债券代码：110076债券简称：华海转债
浙江华海药业股份有限公司
关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2261号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商浙商证券股份有限公司采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过网上向社会公众投资者发售的方式，向社会公开发行可转换公司债券1842.60万张，每张面值为人民币100元，按面值发行，共募集资金184260.00万元，扣除承销和保荐费（未包括已预付的141.51万元）1596.79万元后的募集资金为182663.21万元，已由主承销商浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）于2020年11月6日汇入本公司募集资金监管账户。另减除预付保荐费、律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用492.76万元后，公司本次募集资金净额为182170.45万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕479号）。
公司2023年上半年度实际使用募集资金4250.83万元，2023年上半年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为158.55万元；截至2023年6月30日，公司累计已使用募集资金170841.23万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1497.81万元；
截至2023年6月30日，公司募集资金余额为12827.02万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中存放募集资金专户余额19.11万元，已暂时补充流动资金1307.91万元，定期存款11500.00万元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
1/6本公司按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“股票上市规则”）及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江华海药业股份有限公司募集资金管理制度》。公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
1、募集资金管理情况2020年11月9日，公司及全资子公司浙江华海建诚药业有限公司（以下简称“华海建诚”）、全资子公司浙江华海生物科技有限公司分别与存放募集资金的中信银行
股份有限公司台州临海支行、中国农业银行股份有限公司临海市支行、兴业银行股份
有限公司台州临海支行、中国银行股份有限公司临海支行、中国工商银行股份有限公
司临海支行及保荐机构浙商证券签订了《募集资金专户三方监管协议》、《募集资金专户四方监管协议》。上述《募集资金专户三方监管协议》、《募集资金专户四方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2、募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，公司募集资金在银行账户的存放情况如下：
单位：人民币元
2023年6月30日
开户银行开户单位银行账号备注余额中国工商银行股份有浙江华海生物科
1207021129200777750191121.68活期存款
限公司临海支行技有限公司中国工商银行股份有限浙江华海生物科技
1207021114200046460115000000.00定期存款
公司临海支行有限公司中国工商银行股份有限浙江华海生物科技7天通知存
1207021114200046584
公司临海支行有限公司款
合计115191121.68
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
2/6(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
募集资金投资项目中“补充流动资金项目”无法单独核算效益，其余募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
（四）募投项目先期投入及置换情况2020年11月17日，公司第七届董事会第十一次临时会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以公开发行可转债募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金1830.47万元，上述募集资金置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并由其出具《关于浙江华海药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2020〕10132号）。具体内容详见公司于2020年11月18日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上的《浙江华海药业股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》（公告编号：临2020-102号）。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况1、2020年11月17日，公司第七届董事会第十一次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自董事会审议通过并公告之日起不超过12个月使用不超过11亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金。
截至2021年10月28日，公司已将上述暂时补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。
2、2021年10月29日，公司第七届董事会第十七次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自董事会审议通过并公告之日起不超过12个月使用不超过5亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金。
截至2022年10月末，公司已将上述暂时补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。
3、2023年2月2日，公司第八届董事会第九次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起不超过12个月使用不超过1.6亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金。
3/6截至2023年6月30日，上述用于暂时补充流动资金的募集资金尚未到期、尚未归还。
（六）报告期内，公司不存在使用闲置募集资金投资相关产品的情况。
（七）公司不存在超募资金的情况。
（八）公司目前不存在节余募集资金使用的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况公司不存在变更募投项目资金的使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题截至2023年6月30日，本公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及《浙江华海药业股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金的使用及存放情况，不存在违规使用募集资金情形。
特此公告。
浙江华海药业股份有限公司董事会二零二三年八月三十日
4/6附件1
2020年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
截至2023年6月30日
编制单位：浙江华海药业股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额182170.45本年度投入募集资金总额4250.83变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额170841.23变更用途的募集资金总额比例项目可是否已截至期末截至期末累计项目达到截至期末承截至期末投入是否达行性是承诺投资变更项募集资金承调整后本年度累计投入金投入金额与承诺预定可使本年度实
诺投入金额进度（%）到预计否发生项目目（含部诺投资总额投资总额投入金额额投入金额的差额用状态日现的效益
(1)(4)＝(2)/(1)效益重大变分变更）(2)(3)＝(2)-(1)期化年产20吨培哚
普利、50吨雷米
否69260.0069260.0069260.000.1469708.71448.71[注1]100.652025年未完成不适用否普利等16个原料药项目
生物园区制药及-1071.92
否60000.0060000.0060000.004250.6948183.83-11816.1780.312022年不适用否
研发中心项目[注2]无法单独
补充流动资金否52910.4552910.4552910.4552948.6938.24[注1]100.07不适用否核算效益
合计182170.45182170.45182170.454250.83170841.23-11329.22
未达到计划进度原因（分具体项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无
根据公司2020年11月17日第七届董事会第十一次临时会议审议批准，公司以募集资金置换预先投入募投项目募集资金投资项目先期投入及置换情况
的自有金额1830.47万元。
根据公司2023年2月2日第八届董事会第九次临时会议审议批准，同意公司自董事会审议通过之日起不超过12用闲置募集资金暂时补充流动资金情况个月使用不超过1.6亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金。截至2023年6月30日，尚有1307.91万元未归还至募集资金专户。
5/6对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无
截至2023年6月30日，公司募集资金账户结余11519.11万元，系募集资金尚未投入金额及募集资金产生的募集资金结余的金额及形成原因利息。
募集资金其他使用情况无
[注1]系募集资金产生的利息收入一并投入本项目所致
[注2]生物园区制药及研发中心项目于2022年7月达到预定可使用状态，本期实现净利润-1071.92万元，主要系募投项目尚处初期阶段所致