风华高科:公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

广东风华高新科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》等有关募集资金管理和使用的规定，本公司2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准广东风华高新科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕170号）核准，公司于2022年3月31日向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股
票261780100股，发行价为每股19.10元，共计募集资金为
4999999910.00元，扣除承销和保荐费用27099999.69元（含税）后，实际到位资金为4972899910.31元，已由主承销商第一创业证券承销保荐有限责任公司于2022年4月8日汇入公司募集资金监管账户。另减除其他相关发行费用后，本次募集资金净额为人民币
4971231532.86元。
上述募集资金到位情况业经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《广东风华高新科技股份有限公司验资报告》（中喜验资2022Y00038号）。
(二)募集资金使用和结余情况
1项目金额（元）
募集资金到账金额4972899910.31
扣减：以自筹资金预先支付含税发行费用（置换）3316780.08
项目投入2852269973.54
截至期初其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目
2494077337.71
累计发生额（置换）
利息收入扣减手续费净额90907923.50
项目投入285982696.97
其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目
本期发生额0.00（置换）
利息收入扣减手续费净额34538545.11
项目投入3138252670.51
截至期末其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目
2494077337.71
累计发生额（置换）
利息收入扣减手续费净额125446468.61
募集资金结余1956776928.33
二、募集资金存放与管理情况
(一)募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广东风华高新科技股份有限公司募集资金使用管理办法》（2022年4月修订）（以下简称“《募集资金使用管理办法》”）。
根据《募集资金使用管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并会同保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司分别与招商银行股份有限公司广州分行、中国工商银行股
份有限公司肇庆第一支行、中国建设银行股份有限公司肇庆市分行、
2中国农业银行股份有限公司肇庆端州支行、中国民生银行股份有限公司广州分行、广东南粤银行股份有限公司肇庆端州支行签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），明确了各方的权利和义务，对募集资金的存放和使用实施专户管理，账户注销时《三方监管协议》也相应终止。《三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在存放和使用募集资金时已经严格遵照履行，募集账户管理情况如下：
序开户银行银行账号管理情况备注号招商银行股份有限公
1755901411110705注销汇总验资
司广州分行中国农业银行股份有
244641001040039698存续祥和项目
限公司肇庆端州支行中国工商银行股份有
32017002129200089276存续祥和项目
限公司肇庆第一支行中国建设银行股份有
444050170870100001858存续祥和项目
限公司肇庆市分行广东南粤银行股份有
59701012309000032242023年7月开立祥和项目
限公司肇庆端州支行中国民生银行股份有
6634776695注销片阻项目
限公司广州分行中国建设银行股份有
744050170870100002212存续片阻项目
限公司肇庆市分行广东南粤银行股份有
89701012309000032322023年7月开立片阻项目
限公司肇庆端州支行
注：上述募集资金余额包含资金存放期间利息；“祥和项目”指“祥和工业园高端电容基地项目”，“片阻项目”指“新增月产280亿只片式电阻器技改扩产项目”，下同。
(二)募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，公司共存续4个募集资金专户，募集资金存放情况如下（金额单位：人民币元）：
序开户银行银行账号存款余额备注号中国农业银行股份有祥和
144641001040039698128592.71
限公司肇庆端州支行项目
3中国工商银行股份有祥和
22017002129200089276384083460.76
限公司肇庆第一支行项目中国建设银行股份有祥和
3440501708701000018581076806513.40
限公司肇庆市分行项目中国建设银行股份有片阻
444050170870100002212495758361.46
限公司肇庆市分行项目
合计1956776928.33
注：上述募集资金余额包含资金存放期间利息。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表说明公司2023年实际使用募集资金情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目延期的情况说明
公司于2022年8月17日召开第九届董事会2022年第七次会议，审议通过了《关于调整祥和工业园高端电容基地建设项目实施进度的议案》，根据项目实际情况，为更稳妥有序推进项目建设，将祥和项目的建设期延长2年，由原计划的“2020年3月-2022年6月”调整为“2020年3月-2024年6月”；项目全面达到可使用状态的时间由原计
划的“2024年”调整为“2026年”。本次对祥和项目的实施进度进行调整系结合市场需求、行业趋势以及公司发展战略和项目实际情况做
出的审慎决定，仅涉及项目建设期和达到预定可使用状态日期的调整，不涉及项目实施主体、募集资金用途及投资规模的变更，项目的可行性未发生重大变化，不会对公司当前的生产经营造成重大影响，符合公司长远发展规划。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意变更部分募投项目的意见。
（三）募投项目先期投入及置换情况
4公司于2022年8月17日召开的第九届董事会2022年第七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司董事会同意以2022年5月31日为基准日，使用本次发行募集资金2497394117.79元置换预先已投入募投项
目及已支付发行费用的自筹资金，其中：用于置换预先已投入募投项目的自筹资金为2494077337.71元，用于置换已支付发行费用的自筹资金为3316780.08元。募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》等法律、法规及规范
性文件的规定，内容及程序合法、合规，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了专项审核，并出具《广东风华高新科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的鉴证报告》（中喜特审2022T00401号）。
截至2022年9月13日，公司已完成预先已投入募投项目及已支付发行费用的置换，置换金额为2497394117.79元，募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月。
（四）尚未使用的募集资金情况
截至2023年6月30日，募集资金余额为1956776928.33元，均存放于募集资金专用账户。
（五）募集资金使用的其他情况
5报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本公司董事会认为本公司已按中国证监会发布的《上市公司监管
指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
1号-主板上市公司规范运作》等相关规定及时、真实、准确、完整地
披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
附件1：募集资金使用情况对照表广东风华高新科技股份有限公司董事会
2023年8月29日
6附表1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额497123.15本年度投入募集资金总额28598.27
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额313825.27
变更用途的募集资金总额比例0.00项目可行是否已变更募集资金承截至期末累截至期末投项目达到预承诺投资调整后投本年度实现的是否达到性是否发
项目(含部分诺投资总额本期投入金额计投入金额入进度（%）定可使用状项目资总额效益预计效益生重大变
变更)(1)(2)(3)=(2)/(1)态日期化
1、祥和工业园高端电容基地项目否397698.52不适用16411.21261322.7365.71%2026年77.39不适用否
2、新增月产280亿只片式电阻器技改
否99424.63不适用12187.0652502.5452.81%2023年1222.34不适用否扩产项目
合计497123.1528598.27313825.271299.73公司于2022年8月17日召开第九届董事会2022年第七次会议，审议通过了《关于调整祥和工业园高端电容基地建设项目实施进度的议案》，根据项目实际情况，为更稳妥有序推进项目建设，将祥和项目的建设期延长2年，由原计划的“2020年3月-2022年6月”调整为“2020年3月-2024年6月”；项目全面达到可使用状态的时间由原计划的“2024年”调整为“2026年”。本次对祥和项目的实施进度进行调整系结合市场需未达到计划进度或预计收益的情况和原因
求、行业趋势以及公司发展战略和项目实际情况做出的审慎决定，仅涉及项目建设期和达到预定可使用状态日期的调整，不涉及项目实施主体、募集资金用途及投资规模的变更，项目的可行性未发生重大变化，不会对公司当前的生产经营造成重大影响，符合公司长远发展规划。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意调整部分募投项目实施进度的意见。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用7公司于2022年8月17日召开的第九届董事会2022年第七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司董事会同意以2022年5月31日为基准日，使用本次发行募集资金2497394117.79元置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，其中：用于置换预先已投入募投项目的自筹资金为2494077337.71元，用于置换已支付发行费用的自筹资金为3316780.08元。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合《上市公司监管指引募集资金投资项目先期投入及置换情况第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件的规定，内容及程序合法、合规，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了专项审核，并出具《广东风华高新科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的鉴证报告》（中喜特审2022T00401号）。
用闲置募集资金进行现金管理情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用
尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金均存放于募集资金专项账户，并按计划投入使用。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用
8