四方光电:四方光电股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告(修订版)

证券代码：688665证券简称：四方光电公告编号：2023-030
四方光电股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于同意四方光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]6号）核准，公司2021年1月于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A股）17500000 股，发行价为 29.53元/股，募集资金总额为人民币516775000.00元，扣除承销及保荐费用人民币
40758125.00元，余额为人民币476016875.00元，另外扣除中介机构费和
其他发行费用人民币19224607.45元，实际募集资金净额为人民币
456792267.55元。
该次募集资金到账时间为2021年2月4日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年2月4日出具天职业字[2021]4624号验资报告。
（二）募集资金使用和节余情况
截止2023年6月30日，本公司累计使用募集资金人民币313652381.18元，其中：以前年度使用257546238.32元，本年度使用56106142.86元，均投入募集资金项目。
截至2023年6月30日，公司使用募集资金及期末余额情况如下：
单位：元项目金额
2021年2月4日募集资金总额516775000.00减：发行费用59982732.45
2021年2月4日募集资金净额456792267.55
加：利息收入及现金管理产品收益扣银行手续费后净额21485099.85
减：支付的发行费3994.28
加：不再置换的发行费用2068145.19
减：累计使用募集资金313652381.18
截至2023年6月30日尚未使用的募集资金余额166689137.13
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定的要求制定《四方光电股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经公司第一届董事会第六次会议通过。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了汉口银行股份有限公司光谷分行专户、武汉农村商业银行股份有限公司关山支行专户、招商银行股份有限
公司武汉创业街支行专户、华夏银行股份有限公司武汉光谷金融港科技支行专户、
中国建设银行股份有限公司武汉宝谷支行专户、上海浦东发展银行股份有限公司
嘉善支行，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司所有募集资金项目投资的支出，在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审核，财务负责人、总经理签批后，由财务部门执行。募集资金投资项目超过计划投入时，按不同的限额，由总经理、董事长或者上报董事会批准。募集资金投资项目由总经理负责组织实施。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。
公司财务部门定期对募集资金使用情况进行检查核实并将检查情况报告董事会，同时抄送监事会和总经理。
（二）募集资金监管协议情况根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，公司与汉口银行股份有限公司光谷分行、武汉农村商业银行股份有限公司关山支
行、招商银行股份有限公司武汉创业街支行、华夏银行股份有限公司武汉光谷金
融港科技支行、中国建设银行股份有限公司武汉宝谷支行和保荐机构海通证券股
份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2021年3月16日，公司召开第一届董事会第十三次会议审议通过《关于子公司设立募集资金专项账户的议案》，董事会拟准四方嘉善、湖北锐意开设募集资金专项账户，用于募集资金的专项存储和使用，并与公司以及存放募集资金的开户银行、保荐机构签署募集资金专户存储四方监管协议，对募集资金的存放和使用情况进行监管。公司及子公司四方嘉善与上海浦东发展银行股份有限公司嘉善支行、保荐机构海通证券签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司及
子公司湖北锐意与武汉农村商业银行股份有限公司关山支行、保荐机构海通证券
签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截止2023年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：元存放银行银行账户账号存款方式余额备注武汉农村商业银行
股份有限公司关山210080212010159活期存款18627858.21募集资金专户支行汉口银行股份有限
005041000511708活期存款123914093.67募集资金专户
公司光谷分行招商银行股份有限
公司武汉创业街支127905602810966活期存款10400125.72募集资金专户行中国建设银行股份
有限公司武汉宝谷42050124004100000970活期存款51388.45募集资金专户支行华夏银行股份有限公司武汉光谷金融15855000000088601活期存款募集资金专户
11368.80
港科技支行武汉农村商业银行
股份有限公司关山210080228110092活期存款12704484.92募集资金专户支行上海浦东发展银行
股份有限公司嘉善86080078801500000238活期存款979817.36募集资金专户支行
合计166689137.13-
三、本半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集项目的资金使用情况
报告期内，本公司募集资金使用情况对照表详见附表1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021年3月16日，公司召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换金额为人民币
34726971.48元的预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，其中置换
自筹资金预先投入募投项目金额32662820.57元，置换预先支付的发行费用
2064150.91元。公司独立董事、监事会及保荐机构海通证券对该事项均发表了同意意见。
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具《关于四方光电股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（天职业字[2021]11976号）。
截至2021年12月31日，公司已完成了对预先投入募投项目自筹资金的置换，公司自筹资金支付的206.42万元发行费用未在募集资金到账户6个月内进行置换，根据相关规定，公司后续将不再置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司不存在使用募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况
2021年3月16日，根据第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第七次会议审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司及全资子公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资
金安全的情况下，使用最高不超过人民币40000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构海通证券对该事项均发表了同意意见。
2022年3月7日，公司第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募
集资金安全的情况下，使用最高不超过人民币30000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构海通证券对该事项均发表了同意意见。
2023年3月6日，公司第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募
集资金安全的情况下，使用最高不超过人民币21000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构海通证券对该事项均发表了同意意见。
截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金已购买未到期的现金管理产品情况如下：
产品使用
产品类型产品发行主体余额（元）合同期限名称资金
武汉农村商业2022.4.25-2023.4.24，协定保本固定募集
银行股份有限18127858.212023.4.25-2024.4.25，存款收益型资金公司关山支行可随时赎回
汉口银行股份2021.2.4-2023.2.4，协定保本固定募集
有限公司光谷123414093.672023.2.5-2024.2.5存款收益型资金分行可随时赎回
智能保本固定招商银行股份2022.4.13-2023.4.12，募集
10400125.72
通知收益型有限公司武汉2023.4.13-2024.4.12，资金存款创业街支行可随时赎回
武汉农村商业2022.4.25-2023.4.24，协定保本固定募集
银行股份有限12204484.922023.4.25-2024.4.25，存款收益型资金公司关山支行可随时赎回
合计164146562.52--
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，本公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，本公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，本公司无将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况本公司变更募集资金投资项目情况详见附表2。
（二）募集资金主体变更及实施地点变更
2021年3月16日，公司召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第七次会议审议通过《关于部分募投项目新增实施主体暨使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本及提供借款以实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司湖北锐意为“气体传感器与气体分析仪器产线建设项目”和“智能气体传感器研发基地建设项目”的实施主体，并使用募集资金向新增实施主体湖北锐意提供不超过10000.00万元无息借款用于募投项目实施；同意为保障“新建年产300万支超声波气体传感器与100万支配套仪器仪表生产项目”募投项目的实施和管理，公司使用募集资金向全资子公司四方嘉善四方实缴注册资本890.00万元，并提供总额不超过22000.00万元无息借款用于募投项目实施。公司独立董事、监事会及保荐机构海通证券对该事项均发表了同意意见。
2021年4月29日，四方光电第一届董事会第十五次会议通过了《关于部分募投项目新增实施地点和变更实施方式的议案》，同意了以下项目变更实施地点及实施方式：
（1）气体传感器与气体分析仪器产线建设项目变更前变更后实施实施实施地点实施主体实施地点实施主体方式方式武汉市东湖新技术开发区凤凰产业园凤凰园三路3自有武汉市东湖新技术开发四方光
自建四方光电、号厂房、
区凤凰产业园凤凰园三电、湖北厂房湖北锐意外购路3号武汉市东湖新技术开发区锐意厂房凤凰园一路5号
（2）智能气体传感器研发基地建设项目变更前变更后实施实施实施地点实施主体实施地点实施主体方式方式武汉市东湖新技术开发区凤凰产业园凤凰园三路3自有武汉市东湖新技术开发四方光
自建四方光电、号厂房、
区凤凰产业园凤凰园三电、湖北厂房湖北锐意外购路3号武汉市东湖新技术开发区锐意厂房凤凰园一路5号
（3）终止“营销网络与信息化管理平台建设项目”，剩余募集资金用于“智能气体传感器研发基地建设项目”
2022年4月19日，公司召开第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会
第十四次会议，审议并通过了《关于部分募集资金用途变更的议案》，同意将“营销网络与信息化管理平台建设项目”募集资金投入额缩减至73.87万元，使用上述募集资金投资项目剩余的募集资金1926.13万元及专户利息用于“智能气体传感器研发基地建设项目”，终止“营销网络与信息化管理平台建设项目”。本次变更募集资金投资项目的总金额为1926.13万元，占募集资金净额的4.22%。（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露出存在的问题
报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
特此公告。
四方光电股份有限公司
2023年8月30日附表1
四方光电股份有限公司募集资金使用情况对照表
截止日期：2023年6月30日
编制单位：四方光电股份有限公司金额单位：人民币元
募集资金净额456792267.55本年度投入募集资金总额56106142.86
变更用途的募集资金总额19261259.50
已累计投入募集资金总额313652381.18
变更用途的募集资金总额比例4.22%截至期已变更截至期末累计项目可末投入项目含截至期末承截至期末累投入金额与承项目达到预行性是
募集资金承调整后投资总本年度投入进度（%）本年度实现是否达到承诺投资项目部分变诺投入金额计投入金额诺投入金额的定可使用状否发生
诺投资总额额金额（4）＝的效益预计效益
更（如（1）（2）差额（3）＝（2）态日期重大变
（2）/
有）-（1）化
（1）气体传感器与气
18000000126792267126792268759729.10816549-18626772024年3421731
体分析仪器产线是85.31不适用否
0.00.557.55006.900.65月77.47
建设项目新建年产300万支超声波气体传
25000000250000000250000004258340013984643-11015352023年
感器与100万支不适用55.94不适用不适用否
0.00.000.00.862.4267.5812月
配套仪器仪表生产项目智能气体传感器
5000000049261259.492612594763013.34931307-14329952024年3
研发基地建设项是70.91不适用不适用否.0050.5000.022.48月目营销网络与信息
40000000
化管理平台建设是738740.50738740.500713066.00-25674.5096.52不适用不适用不适用是.00项目
补充流动资金项5000000030000000.3000000029996078
不适用0-3921.1699.99不适用不适用不适用否
目.0000.00.84
57000000456792267456792265610614231365238-1431398
合计—68.66————
0.00.557.55.861.1886.372023年4月19日，公司召开第二届董事会第五次会议及第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目未达到计划进度原因（分延期的议案》，同意公司根据实际情况，综合考虑当年募集资金投资项目的实施进度等因素，将首次公开发行股票募集资金投资项目“新具体募投项目）建年产300万支超声波气体传感器与100万支配套仪器仪表生产项目”的预定可使用状态日期延期至2023年12月。
2022年4月19日、2022年5月11日，公司分别召开第一届董事会第二十一次会议、2021年年度股东大会，审议并通过了《关于部分项目可行性发生重大变化募集资金用途变更的议案》，因外部因素不具备建立营销中心的条件，为提高募集资金使用效率，综合考虑公司经营规划与行业环境因的情况说明素，公司拟将“营销网络与信息化管理平台建设项目”募集资金投入额缩减至73.87万元，拟使用上述募集资金投资项目剩余的募集资金1926.13万元及专户利息用于“智能气体传感器研发基地建设项目”，终止“营销网络与信息化管理平台建设项目”。
2021年3月16日，公司召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换金额为人民币34726971.48元的预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，其中置换自筹资金预先投入募投项目金额32662820.57元，置换预先支付的发行费用2064150.91元。公司募集资金投资项目先期投独立董事、监事会及保荐机构海通证券对该事项均发表了同意意见。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具《关于入及置换情况四方光电股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（天职业字[2021]11976号）。2021年公司已完成了对预先投入募投项目自筹资金的置换，公司自筹资金支付的206.42万元发行费用未在募集资金到账户6个月内进行置换，根据相关规定，公司后续将不再置换。
用闲置募集资金暂时补充不适用流动资金情况2021年3月16日，公司第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用最高不超过人民币40000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构海通证券对该事项均发表了同意意见。
2022年3月7日，公司第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用最高不超对闲置募集资金进行现金
过人民币30000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围管理、投资相关产品情况内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构海通证券对该事项均发表了同意意见。
2023年3月6日，公司第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用最高不超过人民币21000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构海通证券对该事项均发表了同意意见。详见三（四）“对闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况”。
用超募资金永久补充流动不适用银行贷款情况募集资金结余的金额及形不适用成原因募集资金其他使用情况不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注4：公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议于2023年4月19日审议并通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目延期的议案》，拟将首次公开发行股票募集资金投资项目“新建年产300万支超声波气体传感器与100万支配套仪器仪表生产项目”的预定可使用状态日期延期至2023年12月。附表2四方光电股份有限公司变更募集资金投资项目情况表
截止日期：2023年6月30日
编制单位：四方光电股份有限公司金额单位：人民币元变更后的项投资进度项目达到预定变更后项目拟投截至期末计划累本年度实际投实际累计本年度实现是否达到目可行性是
变更后的项目对应的原项目（%）（3）=可使用状态日
入募集资金总额计投资金额（1）入金额投入金额（2）的效益预计效益否发生重大
（2）/（1）期变化气体传感器与气气体传感器与
126792267.126792267.8759729.010816549421731
体分析仪器产线气体分析仪器85.312024年3月不适用否
555506.9077.47
建设项目产线建设项目智能气体传感器智能气体传感
49261300.049261300.04763013.034931307
研发基地建设项器研发基地建70.912024年3月不适用不适用否
000.02
目设项目营销网络与信息营销网络与信
化管理平台建设息化管理平台738700.00738700.000713066.00不适用2023年3月不适用不适用否项目建设项目
176792267.176792267.13522742.14380986
合计—————
5555009.92
为加快募投项目进度，提高募集资金的使用效率所需，公司于2021年3月16日召开第一届董事会第十三变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募次会议、第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体暨使用部分募集资金向投项目）全资子公司实缴注册资本及提供借款以实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司湖北锐意为“气体传感器与气体分析仪器产线建设项目”和“智能气体传感器研发基地建设项目”的实施主体。
公司于2021年4月29日召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施地点和变更实施方式的议案》，新增位于武汉市东湖新技术开发区凤凰园一路5号的外购厂房为“气体传感器与气体分析仪器产线建设项目”和“智能气体传感器研发基地建设项目”的实施地点。公司于2022年4月19日召开第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于部分募集资金用途变更的议案》，同意将“营销网络与信息化管理平台建设项目”募集资金投入额缩减至73.87万元，使用上述募集资金投资项目剩余的募集资金1926.13万元及专户利息用于“智能气体传感器研发基地建设项目”，终止“营销网络与信息化管理平台建设项目”。详见四（二）“募集资金主体变更及实施地点变更”以及四（三）“募集资金投资项目资金用途变更”。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）无变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。