康希诺:2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

证券代码：688185证券简称：康希诺公告编号：2023-050
康希诺生物股份公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
康希诺生物股份公司（以下简称“本公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定，编制了截至2023年6月30日止首次公开发行 A 股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告（以下简称“募集资金存放与实际使用情况报告”）。现将截至2023年6月30日止募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证监会《关于同意康希诺生物股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监发行字[2020]1448号文）核准，本公司在上海证券交易所公开发行人民币普通股（A 股）股票 24800000 股，每股发行价格为人民币 209.71 元，股票发行募集资金总额为人民币5200808000.00元，扣除所有股票发行费用（不含增值税，包括承销及保荐费用以及其他发行费用）人民币221342892.35元后，实际募集资金净额为人民币4979465107.65元，其中超募资金金额为人民币
3979465107.65元，上述资金于2020年8月6日全部到账，经普华永道中天会
计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具普华永道中天验字（2020）第0684号验资报告。
截至2023年6月30日止，本公司使用募集资金人民币4105607240.43元（不包括对闲置募集资金进行现金管理），尚未使用的募集资金余额为人民币878168439.57元；本公司累计收到募集资金利息收入及现金管理收入扣除银行手续费净额为人民币210204077.82元，其中用于永久补充流动资金金额为人民币139534892.35元，募集资金余额为人民币948837625.04元，其中用于现金管理金额为人民币560000000.00元。
截至2023年6月30日止，除用于现金管理的金额人民币560000000.00元外，本公司募集资金专户余额为人民币388837625.04元（含募集资金利息收入及现金管理收入扣除银行手续费净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度制定和执行情况为规范本公司募集资金管理，保护投资者权益，本公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规，结合公司实际情况，制定了《康希诺生物股份公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。
（二）募集资金三方监管协议签署及执行情况
2020年7月22日，本公司与中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）
分别与中国银行股份有限公司天津滨海分行、上海浦东发展银行股份有限公司天
津分行、招商银行股份有限公司天津分行及中信银行股份有限公司天津分行签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。截至2023年6月30日，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日止，本公司募集资金银行账户的期末余额合计人民币388837625.04元（其中包含累计收到且尚未使用的银行存款利息和现金管理产品收益扣除银行手续费支出的70669185.47元。该金额不包含截至2023年6月
30日，本公司进行现金管理的闲置募集资金余额，使用闲置募集资金进行现金管理的详细情况请见本报告之三、本年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况），具体存放情况如下：
单位：人民币元签署监开户公存款2023年6月30开户银行名称开户账号管协议司名称方式日存放余额情况中国银行股份有三方监
限公司天津开发本公司281790532726活期22573741.03管协议西区支行上海浦东发展银三方监
行股份有限公司本公司77230078801700001085活期80808.18管协议天津科技支行上海浦东发展银三方监
行股份有限公司本公司77230078801900001084活期360874061.10管协议天津科技支行招商银行股份有三方监
限公司天津新技本公司122905456610202活期1155.41管协议术产业园区支行招商银行股份有三方监
限公司天津新技本公司122905456610506活期4858926.16管协议术产业园区支行中信银行股份有三方监
限公司滨海新区本公司8111401012700554921活期366140.34管协议分行营业部中信银行股份有三方监
限公司滨海新区本公司8111401012900554922活期82792.82管协议分行营业部
合计388837625.04
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，本公司除对闲置募集资金进行现金管理外，已使用A 股首次公开发行募集资金人民币 4105607240.43 元（不包括对募集资金利息收入及现金管理收入的使用）。募集资金的具体使用情况详见本报告附表《A 股首次公开发行募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至2023年6月30日，本公司不存在以募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况截至2023年6月30日，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高本公司闲置募集资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和本公司正常经营的情况下，本公司将合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为本公司及股东获取投资回报。本公司于2020年8月21日经第二届董
事会第二次会议及第二届监事会第二次会议审议通过、2021年8月27日经第二
届董事会第六次会议及第二届监事会第八次会议审议通过、2022年8月26日经第二届董事会第十次会议及第二届监事会第十四次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币500000万元、人民币
350000万元及人民币220000万元的暂时闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，可循环滚动使用。董事会授权本公司董事长在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务管理中心负责组织实施。
截至2023年6月30日，本公司进行现金管理的首次公开发行闲置募集资金余额为人民币560000000.00元。本年度本公司使用闲置募集资金进行现金管理取得的投资收益总额为人民币10864424.65元。
截至2023年6月30日本公司持有的尚未到期的现金管理产品情况如下：
预期序收益类
受托方类型金额（元）号起止时间年化型收益渤海银行股份有
结构性2023年2月24保本浮3.25%
1限公司天津大沽60000000.00
存款日-2023年8月动收益南路支行28日型渤海银行股份有
结构性2023年6月26保本浮3.2%
2限公司天津大沽300000000.00
存款日-2023年9月动收益南路支行25日型上海浦东发展银
结构性2023年3月27保本浮3%
3行股份有限公司100000000.00
存款日-2023年7月动收益天津科技支行3日型招商银行股份有
结构性2023年6月7保本浮2.81%
4限公司天津新技100000000.00
存款日-2023年8月动收益术产业园区支行7日型合
560000000.00
计
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
结合本公司资金安排以及业务发展规划，为满足本公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，于2020年8月21日及2021年9月10日，本公司分别经
第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议，第二届董事会第六次临时会议及第二届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，董事会及监事会同意使用超募资金中的人民币119000万元、
119000万元用作永久补充流动资金，同时董事会提议将相关议案提请股东大会审议。2020年10月9日及2021年10月11日，本公司2020年第一次临时股东大会及2021年第三次临时股东大会审议通过相关议案。
2022年12月2日，公司第二届董事会第十一次临时会议及第二届监事会第
十八次会议审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，董事会及监事会同意公司使用剩余超募资金人民币118941.31万元（含利息及现金管理收益等，具体金额以转出时实际金额为准）用作永久补充流动资金，同时董事会提议将该议案提请股东大会审议，详见公司于2022年12月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-065）。2022年12月21日，公司召开2022年第一次临时股东大会审议通过该议案。
截至2023年6月30日，本公司已使用超募资金人民币3429465107.65元及超募资金产生的利息及现金管理收益139534892.35元用于永久补充流动资金。
截至2023年6月30日，本公司不存在尚未使用的超募资金。
截至2023年6月30日，本公司不存在使用超募资金归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况2023年半年度，本公司不存在超募资金用于新增在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日，本公司 A 股首次公开发行募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
为进一步提高募集资金的使用效率，满足本公司经营发展的需求，维护本公司和全体股东的利益，依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》《募集资金管理制度》的规定，本公司于2021年4月29日召开第二届董事会第五次会议及第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并使用超募资金投资康希诺创新疫苗产业园项目的议案》，同意变更原项目“生产基地二期建设项目”暂未使用的募集资金55668.59万元（其中含截至2021年3月31日孳息
668.59万元）以及使用超募资金中的人民币55000万元用于投资新项目“康希诺创新疫苗产业园项目”建设，同时董事会提议将该议案提请股东大会审议。本公司于2021年5月28日召开2020年年度股东大会，审议通过了该议案。
本公司于2023年3月27日召开第二届董事会第十二次会议及第二届监事
会第十九次会议审议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将 A 股募集资金中用于“在研疫苗研发项目-DTcP-Hib”的 3000.00 万元更改
为用于以组分百白破为基础的联合疫苗的研发，以进一步提升联合疫苗产品的市场竞争力，同时董事会提议将该议案提请股东大会审议。本公司于2023年6月
30日召开2022年年度股东大会，审议通过了该议案。
上述变更募投项目的资金使用情况详见本报告附表《A 股首次公开发行募集资金使用情况对照表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在违背及时、真实、准确、完整披露的情况，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
康希诺生物股份公司董事会
2023 年 8 月 31 日附表 1：A 股首次公开发行募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额5200808000.00本年度投入募集资金总额（注3）119863698.49
募集资金净额4979465107.65
报告期内变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额4105607240.43
累计变更用途的募集资金总额比例（%）11.65承诺投资是否已募集资金承诺投调整后投资总额截至期末承诺投本年度投入金额截至期末累计投截至期末累计截至期项目本年是否达到项目
项目和超变更项资总额入金额（1）入金额（2）投入金额与承末投入达到度实预计效益可行
募资金投目，含诺投入金额的进度预定现的性是向部分变差额（3）＝（%）可使效益否发
更(如（1）-（2）（4）＝用状生重
有)（2）/态日大变
（1）期化承诺投资项目康希诺创
2024
新疫苗产是550000000.001100000000.001100000000.00113382026.09341360254.38758639745.6231.03注1不适用否年业园在研疫苗不适不适
否150000000.00150000000.00150000000.006481672.4034781878.40115218121.6023.19不适用否研发用用疫苗追不适不适
溯、冷链否50000000.0050000000.0050000000.00-50000000.00-100.00不适用否用用物流体系及信息系统建设补充流动不适
否250000000.00250000000.00250000000.00-250000000.00-100.00注2不适用否资金用承诺投资
1000000000.001550000000.001550000000.00119863698.49676142132.78873857867.2243.62
项目小计超募资金投向补充流动不适
资金（注不适用-3429465107.653429465107.65-3429465107.65-100.00注2不适用否用
3）
合计
1000000000.004979465107.654979465107.65119863698.494105607240.43873857867.2282.45
1、创新疫苗产业园项目涉及多个子项目，现已按项目建设的紧迫性逐步开展子项目的建设，预计2024年年底前完成初步建设，2025年开始逐步投入使用。截至2023年6月30日，该项目尚在建设期暂未实现收益。
2、在研疫苗研发项目计划投资于多款非新冠疫苗产品的临床试验，因公司临床相关人员及资源优先分配至新冠疫苗产品，致
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）
使该项目整体进展有所减缓。为加强资金使用效率，公司已将该项目中用于“在研疫苗研发项目-DTcP-Hib”的 3000.00 万元更改为用于以组分百白破为基础的联合疫苗的研发，以进一步提升联合疫苗产品的市场竞争力。同时，随着疾病流行防控措施的优化，公司将加快推进该项目相关疫苗产品的研发进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本报告三、（四）。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况详见本报告三、（五）。募集资金结余的金额及形成原因不适用。
募募集资金其他使用情况不适用。
注1：截至2023年6月30日，本公司承诺投资项目因尚在建设期暂未实现收益。
注2：该项目与本公司所有经营活动相关，无法单独核算其实现的效益。
注3：本公司超募资金总额为人民币3979465107.65元，其中，人民币550000000.00元已变更用于投资项目“康希诺创新疫苗产业园项目”，人民币3429465107.65元已永久补充流动资金，利息及现金管理收益累计产生人民币139534892.35元。截至2023年6月30日，无尚未确定投向的超募资金余额。附表2：变更募集资金投资项目情况表单位：元变更后的对应的变更后项目拟投截至期末计划累本年度实际投入实际累计投入投资进度项目达到预本年度实现是否达到预变更后的项目
项目原项目入募集资金总额计投资金额（1）金额金额（2）（%）（3）=定可使用状的效益计效益可行性是否发
（2）/（1）态日期生重大变化康希诺创生产基
新疫苗产地二期1100000000.001100000000.00113382026.09341360254.3831.032024年注1不适用否业园建设在研疫苗研发项目在研疫
-以组分苗研发
百白破为项目-30000000.0030000000.00---不适用不适用不适用否
基础的联 DTcP-
合疫苗的 Hib研发
合计—1130000000.001130000000.00113382026.09341360254.38—————
1、公司是一家专业从事人用疫苗研发、生产和商业化的高科技生物技术公司，伴随着公司业务的快速发展，公司竞争优势逐步发挥效用，产销规模迅速扩张，同时为保证公司的长远发展需要，公司还在持续进行研发投入，研发了多个新的疫苗品种，而现有生产布局、设施和场地均不能满足新产品的需求。特别是新冠肺炎爆发以来，对疫苗行业及企业的发展及规划产生了深远影响。公司考虑所处行业的发展趋势，并结合自身的长远规划，应提升研发、生产、检验和仓储能力，因此需要建设新的生产线及相应的配套设施，来满足变更原因、决策程序及信息披露情况说
现有产品未来产能扩张的需要。本次变更募集资金有助于公司扩大生产规模，提升研发、生产、检验和仓储能力，增强企业盈利能力明（分具体募投项目）
和竞争实力，提高资金使用效率。
2021年4月29日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并使用超募资金投资康希诺创新疫苗产业园项目的议案》，同意公司变更的募集资金投资项目“生产基地二期建设”未使用的募集资金及其产生的利息合计 55668.59 万元并使用剩余超募资金 55000 万元投资建设康希诺创新疫苗产业园项目。2021 年 5 月 28 日，公司召开 2020年年度股东大会审议通过该议案。详见公司于 2021 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更部分募集资金投资项目并使用超募资金投资康希诺创新疫苗产业园项目的公告》（公告编号：2021-012）。
2、因 DTcP-Hib 尚未取得临床试验许可，拟投入的 3000.00 万元募集资金尚未使用。根据市场需求，同时结合公司战略发展目标，为
加强资金使用效率，拟将 A 股募集资金中用于“在研疫苗研发项目-DTcP-Hib”的 3000.00 万元更改为用于以组分百白破为基础的联合疫苗的研发，以进一步提升联合疫苗产品的市场竞争力。除此之外，公司 A 股募集资金用途无其他变更。
2023年3月27日，经公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十九次会议审议，通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司独立董事、监事会以及保荐机构对上述事项发表了同意的意见。2023年6月30日，公司召开2022年年度股东大会审议通过该议案。详见公司于 2023 年 3 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2023-016）。
未达到计划进度的情况和原因（分具体不适用。
募投项目）变更后的项目可行性发生重大变化的不适用。
情况说明
注1：截至2023年6月30日，该项目因尚在建设期暂未实现收益。