九洲集团:关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300040证券简称：九洲集团公告编号：2023-075
债券代码：123089债券简称：九洲转2
哈尔滨九洲集团股份有限公司
关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
现根据贵所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2023年半年度存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3311号文批准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中德证券有限责任公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行可转换公司债券5000000张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，共募集资金人民币500000000.00元，坐扣承销和保荐费用
7000000.00元后的募集资金为493000000.00元，已由主承销商中德证券有限
责任公司于2020年12月25日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、会计师费用、资信评级费、信息披露费及发行手续费等与发行可转换公司债券直
接相关的新增外部费用2169811.32元后，公司本次募集资金净额为490830188.68元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2020〕645号）。
(二)募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元项目序号金额项目序号金额
募集资金净额 A 49083.02
项目投入 B1 43023.68截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 18.66
项目投入 C1 0本期发生额
利息收入净额 C2 0.23
项目投入 D1=B1+C1 43023.68截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 18.89
应结余募集资金 E=A-D1+D2 6078.23
实际结余募集资金 F 78.23
差异 G=E-F 6000 [注]
[注]差异系经公司2023年2月16日召开的第七届董事会第四十次会议、第七届监事会第三十四次会议审议通过，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》临时补充流动资金6000万元，剩余6000万元尚未归还。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》（深证上〔2020〕1292号）
及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《哈尔滨九洲集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
本公司对2020年向不特定对象发行可转换债券募集资金设立了募集资金专户，并连同保荐机构中德证券有限责任公司于2020年12月22日与中国光大银行股份有限公司黑龙江分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司2020年募集资金投资建设项目的实施主体为泰来九洲新清光伏发电有
限责任公司、泰来九洲新风光伏发电有限责任公司，对应的投资项目分别为泰来九洲电气100MW平价上网光伏发电B项目、泰来九洲电气100MW平价上网光伏发电项目，上述公司均为本公司全资子公司。公司分别连同全资子公司泰来九洲新清光伏发电有限责任公司、保荐机构中德证券有限责任公司与中国兴业银行股份有
限公司哈尔滨分行签订了《募集资金四方监管协议》；连同全资子公司泰来九洲
新风光伏发电有限责任公司、保荐机构中德证券有限责任公司与中国光大银行股
份有限公司黑龙江分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。以上监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，本公司及全资子公司泰来九洲新清光伏发电有限责任公司、泰来九洲新风光伏发电有限责任公司共有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元公司名称开户银行银行账号募集资金余额备注哈尔滨九洲集团中国光大银行黑龙
7598018800014789467391.06
股份有限公司江分行泰来九洲新清光2020年向不中国兴业银行哈尔
伏发电有限责任5620101001012396113435.72特定对象发行滨分行公司可转债募集资泰来九洲新风光金专户中国光大银行黑龙
伏发电有限责任75980188000148020711444.74江分行公司
合计782271.52
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司无变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件1：2020年向不特定对象发行可转换债券募集资金使用情况对照表哈尔滨九洲集团股份有限公司
二〇二三年八月二十五日附件1
2020年向不特定对象发行可转换债券募集资金使用情况对照表
2023年半年度
编制单位：哈尔滨九洲集团股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额49083.02本年度投入募集资金总额0报告期内变更用途的募集资金总额不适用
累计变更用途的募集资金总额不适用已累计投入募集资金总额43023.68累计变更用途的募集资金总额比例不适用项目可行是否已变募集资金调整后截至期末截至期末项目达到预定本年度截至报告期末是否达本年度性是否发
承诺投资项目更项目（含承诺投资总投资总额累计投入金额投资进度（%）可使用状态日实现的效累计实现的效到预计投入金额生部分变更）额(1)(2)(3)＝(2)/(1)期益益效益重大变化
1.泰来九洲电气
100MW平价上网光 否 18000.00 18000.00 18003.9 100.00% 2021年 4月 1139.9 6067.41 否 否
伏发电项目 B项目
2.泰来九洲电气
100MW平价上网光 否 17000.00 16083.02 1043.56 10019.78 62.30% 2021年 4月 1083.57 6389.39 否 否
伏发电项目
3.补充流动资金否15000.0015000.0015000.00100.00不适用否
合计50000.0049083.021043.5640958.352948.037047.99公司2020年披露的《哈尔滨九洲集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的募集说明书》中泰来九洲电气
100MW平价上网光伏发电项目 B项目预计的全部投资财务内部收益率系将整个项目周期经营净现金流量折现后测算的内部
收益率（IRR），无法直接与公司实现的收益或投资收益率比较。因此将在测算内部收益率（IRR）时的预计当年收益（息税前利润）除以预计投资总额作为预期投资收益率同公司实际投资收益率对比。2021年 4月，泰来九洲电气 100MW平价上网光伏发电项目 B项目达到预定可使用状态，实际总投资额为 39710.89万元，2021年 4月-2023年 6月实现收益6067.41万元（息税前利润），年化投资收益率6.79%，低于可比期间的预计投资收益率7.96%，达到预计收益的85.30%，
主要系项目实际发电等效小时数低于预期及发电收入调峰的双重影响
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
[注2]公司2020年披露的《哈尔滨九洲集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的募集说明书》中泰来九洲
电气 100MW平价上网光伏发电项目预计的全部投资财务内部收益率系将整个项目周期经营净现金流量折现后测算的内部
收益率（IRR），无法直接与公司实现的收益或投资收益率比较。因此将在测算内部收益率（IRR）时的预计当年收益（息税前利润）除以预计投资总额作为预期投资收益率同公司实际投资收益率对比。2021年 4月，泰来九洲电气 100MW平价上网光伏发电项目达到预定可使用状态，实际总投资额为37580.08万元，2021年4月-2023年6月实现收益6389.39万元（息税前利润），年化投资收益率7.56%，低于可比期间的预计投资收益率9.18%，达到预计收益的82.35%，主要系项目实际发电等效小时数低于预期及发电收入调峰的双重影响项目可行性发生重大变化的情况说明不适用。
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用。
募集资金投资项目实施地点变更情况不适用。
募集资金投资项目实施方式调整情况不适用。
根据2020年12月31日公司第七届董事会第七次会议审议通过，公司使用募集资金置换预先投入募集资金项目建设的自筹资金共计 6388.57万元，其中泰来九洲电气 100MW平价上网光伏发电 B项目 2788.81万元，泰来九洲电气 100MW平价募集资金投资项目先期投入及置换情况上网光伏发电项目3599.76万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对此出具了《关于哈尔滨九洲集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2020〕10529号）。
根据公司2023年2月16日召开的第七届董事会第四十次会议、第七届监事会第三十四次会议审议通过，公司拟使用不超用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
过6000万元（含）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月
1、系募集资金投资建设项目过程中，公司本着合理、节约、有效的原则，科学审慎地使用募集资金并通过融资租赁等方
项目实施出现募集资金节余的金额及原因式筹集部分资金，使得募集资金有所节余。
2、募集资金尚有待支付款项。
尚未使用的募集资金用途及去向截至本报告日，募集资金均已确定项目并具有相关资金使用计划，剩余募集资金存放于募集资金专户及暂时补充流动资金。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无。