工大高科:工大高科2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688367证券简称：工大高科公告编号：2023-036
合肥工大高科信息科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关规定，合肥工大高科信息科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会就2023年半年度募
集资金存放与使用情况作出如下说明：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账时间经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国中证监会”）《关于同意合肥工大高科信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1782 号）核准同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2169.00万股，每股面值1.00元，发行价格为人民币11.53元/股，募集资金总额为人民币25008.57万元，扣除发行费用人民币6358.22万元，募集资金净额为人民币18650.35万元。
上述募集资金已于2021年6月23日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（天健验〔2021〕5-4号）。
（二）募集资金使用及结余情况
截止2023年6月30日，本公司累计已使用募集资金人民币2580.22万元投入募投项目，募集资金账户余额为人民币2666.64万元（含利息）。具体明细
1如下：
项目金额（万元）
募集资金净额18650.35
项目投入1388.88截至期初累计发生额
利息收入净额425.88
项目投入1191.34本期发生额
利息收入净额170.64
项目投入2580.22截至期末累计发生额
利息收入净额596.51
应结余募集资金16666.64
实际结余募集资金2666.64
差异[注]14000.00
[注]上述差异14000.00万元，系公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所致。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用
指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《合肥工大高科信息科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督等进行了明确的规定，从制度层面保证了募集资金的专款专用及规范使用。
2021年6月，公司连同保荐机构国元证券股份有限公司分别与中国光大银
行股份有限公司合肥分行、中国银行股份有限公司合肥分行、招商银行股份有限公司合肥分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。截至
2023年6月30日，本公司均严格按照该《三方监管协议》的规定存放和使用募
2集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，公司有4个募集资金专户，募集资金具体存放情况如下：
开户银行银行账号账户余额（元）中国光大银行股份有限公司
合肥分行营业部76690188001192249590179.19中国银行股份有限公司
合肥颍上路支行1827623233342840151.27招商银行股份有限公司
合肥分行营业部55190201231090614414994.00中国光大银行股份有限公司
合肥阜阳北路支行794901880004002658821089.87
合计∕26666414.33
三、报告期内募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，本公司募集资金实际使用情况详见本报告附件1：
募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至2023年6月30日，本公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年6月30日，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，公司于2022年10月26日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施、不影响正常生产经营以及确保募集资金安全
的前提下，使用额度不超过人民币1.5亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管3理，用于投资安全性高、流动性好、满足保本要求的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度内，资金可循环使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。具体内容详见公司于2022年10月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《合肥工大高科信息科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-038）。
截至2023年6月30日，本公司使用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况如下：
理财机构名称产品名称类型投资金额（万元）到期日单位三个月期挂钩
浙商合肥分行贵金属（伦敦金）看结构性存款2000.002023.08.18跌23008期
银河证券祁门路营“银河金益”收益凭
收益凭证1000.002023.09.27业部证39期（安徽）对公结构性
中行颍上路支行结构性存款5000.002023.10.23存款202334323方正证券收益凭证
方正证券收益凭证2000.002023.10.23
“金添利”D281号
2023年挂钩汇率对
光大合肥分行公结构性存款定制结构性存款1000.002023.09.20
第六期产品313
国元证券【元鼎尊享国元证券胜利路营
定制315期】固定收收益凭证3000.002023.10.26业部益凭证
合计∕∕14000.00∕
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
4本公司首次公开发行股票不存在超募资金情形。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况本公司首次公开发行股票不存在超募资金情形。
（七）节余募集资金使用情况2023年6月，公司总经理办公会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行募投项目“基于云服务的业务支撑平台研发与建设项目”予以结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。
截至2023年6月30日，本项目节余募集资金为882.11万元（含理财收益及利息收入扣除手续费后净额），尚有部分项目尾款待支付。本次节余募集资金永久补充流动资金后，公司仍将保留募集资金专户，直至所有待支付项目尾款支付完毕，后续该部分资金再行产生的利息收入与手续费差额所形成的节余款也将用于永久补充流动资金，届时公司将按要求注销募集资金专户，公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于2023年6月7日召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对募投项目“工业铁路信号控制与智能调度产品数字化生产车间建设项目”、“基于 AI 与IIoT的铁路站场智能无人化作业系统研发及产业化项目”和“基于 5G的矿井机车无人驾驶及移动目标精确管控系统研发及产业化项目”达到预定可使用状态的时间进行调整。具体情况如下：
序原计划达到预定可使现计划达到预定可使项目名称号用状态日期用状态日期
1工业铁路信号控制与智能调度产品数2023年6月2025年12月
字化生产车间建设项目
2 基于 AI与 IIoT的铁路站场智能无人化 2023年 12月 2026年 6月
作业系统研发及产业化项目
3 基于 5G 的矿井机车无人驾驶及移动目 2023年 12月 2026年 6月
标精确管控系统研发及产业化项目
本次募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，未改变
5募投项目的投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。本次调整不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司长期发展规划。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2023年6月30日，公司严格按照相关法律、法规和规范性文件的要求和规定存放和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。
附表1：募集资金使用情况对照表合肥工大高科信息科技股份有限公司董事会
二〇二三年八月二十八日
6附表1：
募集资金使用情况对照表
2023年半年度
编制单位：合肥工大高科信息科技股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额18650.35本年度投入募集资金总额1191.34变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额2580.22变更用途的募集资金总额比例截至期末累是否已截至期末项目达到项目可行截至期末承计投入金额截至期末投入本年度是否达承诺投资变更项募集资金承调整后本年度累计投入预定可使性是否发
诺投入金额与承诺投入进度（%）实现的到预计项目目（含部诺投资总额投资总额投入金额金额用状态日生重大变
(1)金额的差额(4)＝(2)/(1)效益效益分变更）(2)期化
(3)=(2)-(1)
基于 AI与 IIoT的铁路站场智能无人化
否7100.005100.005100.00312.58645.67-4454.3312.662026年不适用不适用否作业系统研发及产业化项目
7基于 5G 的矿井机车
无人驾驶及移动目
否6995.005000.005000.00218.57429.41-4570.598.592026年不适用不适用否标精确管控系统研发及产业化项目工业铁路信号控制与智能调度产品数
否8718.006350.356350.3514.33151.21-6199.142.382025年不适用不适用否字化生产车间建设项目基于云服务的业务
否3000.002200.002200.00645.861353.93-846.0761.542023年不适用不适用否支撑平台建设项目
合计25813.0018650.3518650.351191.342580.22-16070.13
8（1）公司募投项目“基于云服务的业务支撑平台研发与建设项目”已于2023年6月如期完成建设并达
到预定可使用状态。“工业铁路信号控制与智能调度产品数字化生产车间建设项目”、“基于 AI与 IIoT的铁路站场智能无人化作业系统研发及产业化项目”和“基于 5G 的矿井机车无人驾驶及移动目标精确管控系统研发及产业化项目”因公司重新选取项目用地相关事宜尚在办理中，公司无法按原计划实施，故经公司第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十五次会议审议，同意对上述三个募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整；
（2）“工业铁路信号控制与智能调度产品数字化生产车间建设项目”所需项目用地相关事宜正在办理中，该地块国有土地使用权挂牌时间为2023年8月16日至2023年8月25日，公司将在竞买成功及签订国有建设用地使用权出让合同后，及时办理用地建设相关手续并尽快开工建设。同时，截至本报告披露日，未达到计划进度原因（分具体项目）公司已完成上述项目用地的规划设计，正在进行施工图设计并办理相关规划许可，预计于2025年12月完工；
（3）“基于 5G 的矿井机车无人驾驶及移动目标精确管控系统研发及产业化”项目正处于“项目集成测试”阶段，原计划于2023年10月开始实施的“项目产品产业化与验收”阶段，由于相关项目用地尚未取得、数字化生产车间未开工建设，将根据数字化车间建成投入使用时间延期实施，预计于2026年6月完工；
（4）“基于 AI与 IIOT 的铁路站场智能无人化作业系统研发与产业化”项目正处于“产品研发”和“新增设备”阶段，原计划于2023年8月开始实施的“项目产品产业化与验收”阶段，由于相关项目用地尚未取得、数字化生产车间未开工建设，将根据数字化车间建成投入使用时间延期实施，预计于2026年6月完工。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
9详见“三、2023年半年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况关产品情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用
募集资金结余的金额及形成原因详见“三、2023年半年度募集资金的实际使用情况”之“（七）节余募集资金使用情况”
募集资金其他使用情况详见“三、2023年半年度募集资金的实际使用情况”之“（八）募集资金使用的其他情况”
10