电气风电:2023年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688660证券简称：电气风电公告编号：2023-035
上海电气风电集团股份有限公司
2023年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金实际金额和到账时间根据中国证监会于2021年3月23日出具的《关于同意上海电气风电集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]926号），并经上海证券交易所的同意，公司向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）股票共计533333400股，每股发行价为5.44元，并于2021年5月13日发布了《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。该次股票发行完成后，共募集资金
2901333696.00元，扣除承销费用（含增值税）后，募集资金金额为
2814293685.12元，已由承销商中信证券股份有限公司于2021年5月13日汇入
公司募集资金专项账户（以下简称“募集资金专户”）。另扣除其他股票发行费用（不含增值税）后本次募集资金净额为2799069742.52元。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票资金到位的情况进行了审验，并于2021年5月13日出具了《上海电气风电集团股份有限公司首次公开发行人民币普通股A股验资报告》（普华永道中天验字【2021】第0496号）。
（二）以前年度、2023年上半年度募集资金使用和当前余额情况
截至2023年06月30日，公司累计用于实施募投项目的募集资金金额为1913972688.33元，其中以前年度累计使用募集资金1646417623.75元，
2023年上半年度使用募集资金267555064.58元；公司累计使用闲置募集资金暂时补充流动资金500000000.00元（截至2023年06月30日已归还14000000.00元）。
1截至2023年06月30日，公司募集资金余额为440493698.55元（含收到银行利息扣减手续费后的金额共计41396644.36元）。
二、募集资金管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，董事会按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规
和规范性文件（以下简称“法律法规”）以及公司章程，结合公司实际情况，制定了《上海电气风电集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存储、使用、投向变更及管理与监督等方面均作了明确的规定。
（二）募集资金专户开立和资金存放情况
根据相关法律法规和《募集资金管理制度》的规定，公司或各募投项目实施主体均对募集资金实行专户存储，经董事会批准后在6家商业银行设立募集资金专户。公司亦连同保荐机构中信证券股份有限公司分别与各募投项目实施主体、上述6家银行签订《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》（以下简称“三方或四方监管协议”），明确了各方的权利和义务。上述三方或四方监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。
上述三方或四方监管协议的签订情况以及截至2023年06月30日募集资金
余额具体存放情况如下：
单位：元三方或四方
序截至2023/06/30募投项目开户主体开户银行监管协议
号账户余额(含利息)签订日期中信银行股份有限2021年本公司77320231.61
1新产品和技术开发项目公司上海分行05月17日
小计77320231.61
2原“山东海阳测试基地项目”本公司招商银行股份有限2021年6904054.57
2三方或四方
序截至2023/06/30募投项目开户主体开户银行监管协议
号账户余额(含利息)签订日期现“上海电气风电集团江苏公司上海分行05月17日滨海测试基地项目”上海电气风电集团2022年
264236656.20
滨海风电设备有限公司06月23日
小计271140710.77中国银行股份有限2021年本公司已注销公司上海市分行05月17日
2022年
本公司4743261.27
原“后市场能力提升项目”06月15日
3现“投资定制深远海运维母江苏驭风船舶科技有限上海银行股份有限
31920515.97船项目”公司公司福民支行2022年江苏祥风船舶科技有限06月24日
3893341.73
公司
小计40557118.97中国建设银行股份
2021年
本公司有限公司上海第四591096.77
05月17日
海上风电机组柔性化生产支行
4
技改项目上海电气风电广东有限中国银行股份有限2022年
29530080.99
公司公司汕头濠江支行03月30日
小计30121177.76
2021年
本公司中国建设银行股份338040.03
05月17日
陆上风电机组柔性化生产有限公司上海第四
5上海电气风电云南有限2022年
技改项目支行21016323.77公司03月23日
小计21354363.80上海浦东发展银行
2021年
本公司股份有限公司上海95.64
6补充流动资金05月17日卢湾支行
小计95.64
总计440493698.55
2023年上半年度，公司以及各募投项目的实施主体对募集资金的管理均严
格遵照《募集资金管理制度》和已签订的《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》执行。
三、2023年上半年度募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
2023年上半年度，公司用于实施募投项目的募集资金金额为267555064.58元。具体使用情况详见附表1“募集资金使用情况对照表”。
（二）使用闲置募集资金临时补充流动资金情况
经第二届董事会2022年第二次临时会议和第二届监事会2022年第一次临
3时会议审议通过，均同意公司继续使用额度不超过500000000.00元（含本数）
的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自2022年9月29日起不超过12个月。具体内容详见公司于2022年09月30日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《归还前次临时补充流动资金的闲置募集资金暨继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（编号：2022-043）。
截至2023年06月30日，以闲置募集资金暂时补充流动资金的实际金额为
486000000.00元。公司将在以上批准的使用期限内将补流的款项归还至募集资金专户。
经核查，本报告期内公司募投项目承诺的投资总额无重大变化，募投项目实际投资进度与投资计划不存在重大差异，不存在募投项目无法单独核算效益及对闲置募集资金进行现金管理和投资相关产品的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2023年上半年度，公司募投项目未发生变更情况，也不存在对外转让或者
置换募投项目的情况。
经2021年10月22日分别召开的董事会一届十次会议和监事会一届六次会
议审议通过，并经2021年11月24日召开的股东大会2021年第一次临时会议审议批准，募投项目之一的“后市场能力提升项目”变更为“投资定制深远海运维母船项目”。变更后，“投资定制深远海运维母船项目”总投资额为
410000000.00元，拟使用的募集资金金额为287580158.98元，不足部分公
司将以自筹资金补足。具体内容详见公司于2021年10月26日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《变更募集资金投资项目的公告》（编号：2021-013）。
变更后的募投项目资金具体使用情况详见附表2“变更募集资金投资项目情况表”。
4五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司严格遵照法律法规及《募集资金管理制度》的要求执行，募集资金存放、使用和管理合法、有效，不存在违规使用募集资金的情况。已经披露的募集资金相关信息均及时、真实、准确、完整地反映了公司募集资金的存放与实际使用情况。
特此公告。
上海电气风电集团股份有限公司董事会
2023年08月31日
5附表1：募集资金使用情况对照表：
金额单位：亿元
募集资金总额27.99上半年度投入募集资金总额2.68
变更用途的募集资金总额2.88
已累计投入募集资金总额19.14变更用途的募集资金
10.27%
总额比例截至期末累已变更项计投入金额截至期末截至期末承截至期末累项目达到预项目可行性目，含部募集资金承调整后投资上半年度与承诺投入投入进度上半年度是否达到承诺投资项目诺投入金额计投入金额定可使用状是否发生重
分变更诺投资总额总额投入金额金额的差额(4)＝实现的效益预计效益
(1)(2)态日期大变化（如有）(3)＝(2)-(2)/(1)
(1)
新产品和技术开发项目否10.1110.1110.111.927.54-2.5674.65%2023/12/31不适用不适用否
上海电气风电集团江苏滨海测试基地项目否5.385.385.380.350.80-4.5814.82%2024/12/31不适用不适用否
后市场能力提升项目（变更前）是2.920.040.04-0.04-100.00%2024/06/30不适用不适用是
投资定制深远海运维母船项目（变更后）否-2.882.880.411.66-1.2257.72%2024/06/30不适用不适用否
海上风电机组柔性化生产技改项目否0.460.460.46-0.17-0.2936.53%2024/12/31不适用不适用否
陆上风电机组柔性化生产技改项目否0.270.270.27-0.06-0.2123.53%2024/12/31不适用不适用否
补充流动资金否8.858.858.85-8.860.01100.17%—不适用不适用否
合计—27.9927.9927.992.6819.14-8.8568.38%————
6附表1：募集资金使用情况对照表(续)：
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明本报告期内不存在项目可行性发生重大变化的情况。
募集资金投资项目先期投入及置换情况本报告期内不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况请参见本报告“三、2023年上半年度募集资金实际使用情况”之“（二）使用闲置募集资金临时补充流动资金情况”。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况本报告期内不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情公司不存在超募资金的情形。
况
募集资金结余的金额及形成原因本报告期内募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况本报告期内不存在募集资金其他使用情况。
注：1、“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
2、“上半年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
3、上表中“补充流动资金”募集资金截至期末投入进度已超过100%，系因实际募集资金投入金额包含了用于补充流动资金的募集资金及该账户中的银行利息收入。
4、以上所涉数据的尾数差异或不符系四舍五入所致。
5、经董事会一届十次会议和监事会一届六次会议审议通过，并经股东大会2021年第一次临时会议审议批准，原募投项目“后市场能力提升项目”变更为“投资定制深远海运维母船项目”。具体内容详见公司于 2021 年 10 月 26 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《变更募集资金投资项目的公告》（编号：2021-013）。
6、经董事会一届十次会议和监事会一届六次会议审议通过，募投项目“陆上风电机组柔性化生产技改项目”的实施主体由均为公司全资子公司的上海电气能源装备（内蒙古）有限公司变更为上海电气风电云南有限公司，实施地点由内蒙古自治区锡林郭勒盟锡林浩特市相应变更为云南省玉溪市华宁县。具体内容详见公司于2021年
10 月 26 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《变更募集资金投资项目的公告》（编号：2021-014）。
7、经第一届董事会2022年度第一次临时会议和第一届监事会2022年度第一次临时会议审议通过，募投项目“上海电气风电集团山东海阳测试基地项目”的实施主
体和地点分别由本公司全资子公司上海电气风电集团（海阳）新能源有限公司和山东省海阳市变更为本公司全资子公司上海电气风电集团滨海风电设备有限公司和江苏省盐城市，项目名称相应变更为“上海电气风电集团江苏滨海测试基地项目”。具体内容详见公司于 2022 年 03 月 09 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《变更募集资金投资项目的公告》（编号：2022-004）。
7附表2：变更募集资金投资项目情况表：
单位：亿元变更后项截至期末上半年度上半年度变更后的项目
目拟投入计划累计实际累计投入金投资进度（%）项目达到预定可是否达到预变更后的项目对应的原项目实际投入实现的效可行性是否发
募集资金投资金额额(2)(3)=(2)/(1)使用状态日期计效益金额益生重大变化
总额(1)
投资定制深远海运维母船项目后市场能力提升项目2.882.880.411.6657.72%2024/06/30不适用不适用否
合计—2.882.880.411.66—————
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）请参见本报告“四、变更募投项目的资金使用情况”。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
注：“上半年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
8