中关村:2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
北京中关村科技发展（控股）股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》及北京中关村科技发展（控股）股份有限公司（以下简称“公司”）制定的《募集资金管理制度》，公司董事会编制了《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2979号文核准，中关村于2017年1月非公开发行78280042股人民币普通股，每股面值1.00元，发行价格为每股9.07元。
公司募集资金总额为709999980.94元，扣除发行费用10088279.81元，本次发行募集资金净额为699911701.13元。上述资金到位情况已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年1月25日出具中兴华验字（2017）第010009号验资报告。
截止2023年6月30日，公司对募集资金项目累计投入69472.54万元，募集资金结余金额为518.63万元。其中：本报告期使用募集资金423.48万元，使用利息66.21万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理管理制度的制定为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》于2007年12月20日经公司第三届董事会
2007年度第十一次临时会议审议通过，并经2015年3月27日召开的第五届董事会2015
年第二次临时会议、2015年4月13日召开的2015年第二次临时股东大会、2020年7月23日召开的第七届董事会2020年度第九次临时会议、2020年8月7日召开的2020
12023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
年第六次临时股东大会审议通过后进行了修订。
（二）募集资金管理制度的执行公司与保荐机构及商业银行签订的募集资金三方监管协议与三方监管协议范本不
存在重大差异，公司在使用募集资金时严格履行三方监管协议的规定，暂未发现存在重大问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，公司募集资金在银行专户的存储金额为6675408.28元，募集资金存储情况如下：
单位：元存款募集资金专户名称开户银行银行账号银行账户余额方式余额北京中关村科技发展河北银行股份有限011917000账户
--（控股）股份有限公司公司广安街支行01438注销注2
北京苏雅医药科技有河北银行北京分行011915000活期250249.5615650.46限责任公司广安街支行01439
北京华素制药股份有江苏银行股份有限322201880活期6424283.115170639.40限公司公司东直门支行00059823海南华素医药营销有江苏银行股份有限322201880账户
注3--限公司公司东直门支行00066039注销山东华素制药有限公江苏银行股份有限322201880
活期875.61-司公司东直门支行00059905
合计注16675408.285186289.86
注1：《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项银行账户余额的差异，系利息、手续费等累计形成的金额。
注2：公司存储于银行账号：01191700001438的资金用途为“偿还控股股东国美控股借款本金项目”、“偿还中关村建设非经营性占款（专项用于其偿还银行贷款并解除担保）项目”、“补充流动资金项目”，截至2018年12月31日，该账户募集资金已按募集资金用途使用完毕，公司已办理完成该募集资金专项账户的注销手续（详见2018年9月27日，公告编号：2018-079）。
注3：海南华素医药营销有限公司募集资金已按募集资金用途使用完毕，公司已完成该募集资金专项账户的注销手续（详见2021年7月1日，公告编号：2021-044）。
三、2023年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
1、与军科院毒物药物研究所共建药物代谢平台
该项目总投资2100.89万元，报告期投入0万元。截止2023年6月30日，该项目累计投入2099.33万元，待投入金额1.57万元。本报告期确认收入52.22万元，实现利
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润-295.85万元。
报告期内进展情况：
截止2023年6月序号计划项目计划时间30日累计投入金当前进展额（万元）实验室装修建设（包括家
12017.1451.86已全部完成计划投入。
具、实验台、工程审计监理）
2动物实验设备采购2017.1149.50已全部完成计划投入。
截止2023年6月30日，已累计
3宣传推广费2017.07-2019.1226.94投入金额26.94万元，尚未投入
1.06万元，完成计划96.23%。
4仪器设备采购及维护2018.071404.28已全部完成计划投入。
已投入金额46.74万元，尚未投
5办公设备采购2017.07-2018.0646.74入0.51万元，已完成计划
98.93%。
6实验耗材采购-20.00已全部完成计划投入。
合计2099.32
当前项目进展情况及未按计划使用资金、未实现预期效益的原因：
*药物代谢平台项目已完成总计划金额的99.93%，尚未投入金额1.57万元。其中：
实验室装修工程已于2020年6月初竣工并验收完毕，且已正常投入使用；动物实验设备采购和实验耗材采购已100%完成计划；办公设备采购剩余0.51万元未使用；宣传推
广费剩余1.06万元未使用。
*药物代谢平台项目经过近几年的建设，在毒物药物研究所的技术支持下，苏雅医药技术、行业经验逐渐积累，在该领域占有一定的市场的份额。由于该项目前期建设投入较大，实验室的建设、专用设备的购进、技术人员的培养等因素导致苏雅医药成本费用较大，前期建设成本费用高于正常开展中的项目收入；加之受公共卫生安全事件的影响，导致2023年上半年实现利润-295.85万元。
2、盐酸苯环壬酯片和盐酸纳曲酮片增加新适应症项目
该项目原总投资4950万元，变更后投资总额为1987.04万元，本报告期投入402.85万元。截止2023年6月30日，该项目累计投入1469.98万元，待投入金额517.06万元。
经第七届董事会2020年度第九次临时会议、第七届监事会2020年度第三次临时会
议及2020年度第六次临时股东大会审议通过，公司决定终止盐酸苯环壬酯片增加眩晕适应症子项目、盐酸纳曲酮片增加克隆病子项目、盐酸纳曲酮片增加新型毒品适应症子
32023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告项目，加大盐酸纳曲酮片增加酒精依赖适应症项目的投资金额，决定增加该子项目的投入1210.00万，共计投入1610.00万元。
投资项目详细工作周期计划使用金额（万元）
仿制药一致性评价（药学）
盐酸纳曲酮片增加2021.04-2023.041300.00酒精依赖适应症（仿 生物等效 BE 研究 2023.04-2023.12 300.00制药一致性评价）一致性评价审批2024.01-2024.1210.00
合计1610.00序2023年半年度计划项目当前进展
号实际使用金额（万元）
仿制药一致性评 药学完成处方工艺，科研 BE 结果提示与参比
1402.85价（药学）制剂仍存在差异，现继续进行处方工艺优化。
2 生物等效BE研究 - 无
3一致性评价审批-无
合计402.85无
当前项目2023年上半年度整体完成及进展情况：
截止2023年6月30日，盐酸纳曲酮片增加酒精依赖适应症（仿制药一致性评价）项目实际使用募集资金1092.93万元，2023年上半年实际使用402.85万，与预计使用金额差异超过30%的原因是工艺优化及工艺验证所需的原料药采购与外商的供货合同
及费用支付审核周期较长，221.6万元的原料药费用实际发生在2023年7月，如累加原料药费用则实际使用与计划可达87.38%。
3、山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设
该项目原投资总额为9422.04万元，变更后投资总额为6877.65万元，报告期内投入86.84万元（其中利息66.21万元）。截止2023年6月30日，该项目已累计投入6943.89万元（其中利息66.21万元），待投入金额0万元，本期确认收入25377.97万元，本期实现净利润4529.81万元。
报告期内进展情况：
序号项目预计购置时间当前进展已签合同尚未支付的
1变更部分募集资金用途后，该项无结存。
合同款、质保金等
2装修及净化费变更部分募集资金用途后，该项无结存。
3设备购置及安装费2022年12月前截止2023年6月30日已支出222.49万元，
42023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
序号项目预计购置时间当前进展
用于支付全自动薄膜捆包机、自动开装封
一体机等，剩余94.42万元待使用。
截止2023年6月30日，项目累计投入
3.1包装线、压片机等2022年12月前
2592.59万元。
截止2023年6月30日，项目累计投入
3.2防爆称重模块等2022年12月前
1160.10万元。
截止2023年6月30日，项目累计投入
3.3液相色谱仪等2022年12月前
507.17万元。
项目本期支出86.84万元，用于支付激光3.4 PAO 检漏仪等 2022 年 12 月前 力度仪等设备款。截止 2023 年 6 月 30 日，
项目累计投入767.31万元。
截止2023年6月30日，项目累计投入
3.5常温库空调等2020年12月前
48.84万元。
3.6其他设备购置及安装变更部分募集资金用途后，该项无结存。
4其他工程费变更部分募集资金用途后，该项无结存。
5预备费变更部分募集资金用途后，该项无结存。
6铺底流动资金变更部分募集资金用途后，该项无结存。
当前项目2023年上半年度整体完成及进展情况、达成预期利润的情况说明：
目前，该项目已基本完成募投项目的整体任务。厂房已全部竣工并通过验收，净化装修已全部完成，满足前期生产所需的设备、仪器已全部采购到位，盐酸贝尼地平原料、元治、元坦已取得了相应的生产批件及 GMP 证书，截止 2023 年 1 月已经完成全部投入。
截止2023年6月30日，完成销售收入25377.97万元，实现净利润4529.81万元。
2023年募集资金使用计划如期进行。
根据可研报告数据，达产后正常年度数值的税后利润为3605.51万元/年，山东华素制药有限公司2018年开始投产，截止2023年6月30日，项目税后利润累计应为
19830.31万元，实际净利润累计为32415.63万元，已完成预期利润。
4、华素制药品牌建设
该项目原投资总额为18000万元，变更后投资总额为6697.30万元，该项目已累计投入6697.30万元。经第七届董事会2020年度第九次临时会议、第七届监事会2020
年度第三次临时会议及2020年度第六次临时股东大会审议通过，公司决定将该项目剩
余资金976.91万元用于永久补充流动资金，至此，该项目实施完毕。
52023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况报告期内未发生上述情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内未发生上述情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内未发生上述情况。
（五）节余募集资金使用情况不适用。
（六）超募资金使用情况。
不适用。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户，用于按计划为募投项目的实施提供支持和保障。
2023年半年度募集资金实际使用的其他情况详见“附表1：募集资金使用情况对照表”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况报告期内未发生上述情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况截至2023年6月30日，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》
的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附件：募集资金使用情况对照表
错误!未找到引用源。
二〇二三年八月二十九日
62023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
附表1：
募集资金使用情况对照表（截至2023年6月30日）
单位：人民币元
募集资金总额699911701.13本报告期投入募集资金总额4234785.65
报告期内变更用途的募集资金总额-
累计变更用途的募集资金总额170472000.00已累计投入募集资金总额694725426.27
累计变更用途的募集资金总额比例24.36%是否已变截至期末累截至期末投资项目可行性募集资金承调整后投资本报告期投项目达到预定可本报告期实是否达到
承诺投资项目和超募资金投向更项目（含计投入金额进度（%）是否发生重
诺投资总额总额(1)入金额使用状态日期现的效益预计效益部分变更）(2)(3)＝(2)/(1)大变化承诺投资项目
1.偿还控股股东国美控股借款本金否190000000.00190000000.00-190000000.00100.00%2017年2月20日不适用是否2.偿还中关村建设非经营性占款（专项否140000000.00140000000.00-140000000.00100.00%2016年11月7日不适用不适用否用于其偿还银行贷款并解除担保）
2.1建设银行保利支行否90000000.0090000000.00-90000000.00100.00%2015年12月29日不适用不适用否
2.2南京银行北京分行否50000000.0050000000.00-50000000.00100.00%2016年11月7日不适用不适用否
3.与军科院毒物药物研究所共建药物
否21008900.0021008900.00-20993249.5499.93%2019年12月-2958486.41否否代谢平台
4.盐酸苯环壬酯片和盐酸纳曲酮片增
否49500000.0019870400.004028495.0014699775.6073.98%2024年12月不适用不适用否加新适应症项目
5.收购子公司山东华素少数股东权益否15000000.0015000000.00-15000000.00100.00%2015年5月14日不适用不适用否
6.山东华素原料药及固体口服制剂生
否94220400.0068776500.00206290.6568776500.00100.00%2019年12月45298125.31是否产线建设
7.华素制药品牌建设否180000000.0066973000.00-66973000.00100.00%2020年7月不适用不适用否
8.补充流动资金否20270700.0049581101.13-49581101.13100.00%2020年7月不适用不适用否
9.购买多多药业少数股权否-128701800.00-128701800.00100.00%2019年5月不适用不适用否
承诺投资项目小计710000000.00699911701.134234785.65694725426.2799.26%--42339638.90----超募资金投向不适用
归还银行贷款（如有）--------------------
12023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
补充流动资金（如有）--------------------
超募资金投向小计--------------------
合计710000000.00699911701.134234785.65694725426.2799.26%--42339638.90----未达到计划进度或预计收益的
见正文三、（一）
情况和原因（分具体募投项目）项目可行性发生重大变化的情不适用况说明
超募资金的金额、用途及使用进不适用展情况募集资金投资项目实施地点变不适用更情况募集资金投资项目实施方式调不适用整情况募集资金投资项目先期投入及
见正文三、（三）置换情况用闲置募集资金暂时补充流动
见正文三、（四）资金情况项目实施出现募集资金结余的不适用金额及原因尚未使用的募集资金用途及去
尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户，用于按计划为募投项目的实施提供支持和保障向募集资金使用及披露中存在的见正文五问题或其他情况
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