华兴源创:2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

苏州华兴源创科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规规定，苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）对2023年半年度（1-6月）募集资金存放与使用情况报告如
下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
（1）2019年首次公开发行股票实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1054号文核准，本公司于2019年7月首次向社会公开发行人民币普通股（A股）4010.00万股，每股发行价为 24.26元，应募集资金总额为人民币97282.60万元，根据有关规定扣除发行费用9193.30万元后，实际募集资金金额为88089.30万元。该募集资金已于2019年7月3日到位。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]6471号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储管理。
（2）2021年发行可转换公司债券实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3553号文核准，本公司于2021年11月向不特定对象发行可转换公司债券800.00万张，每张面值为人民币100.00元，应募集资金总额为人民币80000.00万元，根据有关规定扣除发行费用1208.40万元后，实际募集资金金额为78791.60万元。该募集资金已于2021年12月3日到位。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]230Z0307 号验证。本公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、募集资金使用及结余情况（1）2019年首次公开发行股票实际募集资金情况
2023年1-6月，本公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目10276.24万元，截至2023年6月30日止，公司累计直接投入募集资金70575.86万元；收到募集资金专用账户利息收入并扣除银行手续费净额5202.82万元，注销募集资金户划转
22716.26万元，募集资金专户2023年6月30日余额合计为0.00万元。
（2）2021年发行可转换公司债券实际募集资金情况
2023年1-6月，本公司募集资金使用情况为：（1）直接投入募集资金项目7054.48万元，截至2023年6月30日止，公司累计直接投入募集资金50217.76万元；（2）使用闲置募集资金进行现金管理的余额为10000.00万元。（3）使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额10012.33万元；收到募集资金专用账户利息收入并扣除银行手续费
净额1066.80万元，募集资金专户2023年6月30日余额合计为9628.31万元。
二、募集资金管理情况为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，本公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（1）2019年首次公开发行股票实际募集资金情况
2019年7月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、募集资金专户开户银行
（浙商银行股份有限公司苏州分行、宁波银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有限公司苏州工业园区分行、苏州银行股份有限公司湖东支行、中信银行股份有限公司苏州分行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2023年6月30日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元序号银行账户名称银行账号余额备注30500200101201002774
1浙商银行股份有限公司苏州分行—已注销
88
2宁波银行股份有限公司苏州分行75010122001218226—已注销
中国银行股份有限公司苏州工业
3540473413891—已注销
园区分行苏州银行江苏自贸试验区苏州片
451953100000733—已注销
区支行中信银行股份有限公司苏州木渎
58112001012200482681—已注销
支行
合计——
（2）2021年发行可转换公司债券实际募集资金情况
2021年12月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、苏州华兴欧立通自动化科技有限公司、中信银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、中国建设银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至2023年6月30日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元序号银行账户名称银行账号余额备注
1中信银行股份有限公司苏州吴中支行81120010127006313330.0026
2中信银行股份有限公司苏州吴中支行81120010146006307080.0030
3中信银行股份有限公司苏州吴中支行81120010137006307090.0006
4中信银行股份有限公司苏州吴中支行8112001012400631325546.4033
5中信银行股份有限公司苏州吴中支行81120010130006313271805.6136
6中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部322501988236000051323138.7479
7中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部322501988236000051334131.9595
8中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部322501988236000051345.5769
合计—9628.3074
注1：公司分别使用中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部
32250198823600005132、32250198823600005133户的闲置募集资金转入中国工商银行股
份有限公司苏州方洲路支行1102219319100058709户认购结构性存款，截至2023年6月30日余额为5000.00万元。公司分别使用中信银行股份有限公司苏州吴中支行
8112001012400631325、8112001013000631327户的闲置募集资金转入民生银行常熟支行636733208户认购单位人民币通知存款，截至2023年6月30日余额为5000.00万元；
注2：公司2023年5月于中国工商银行股份有限公司苏州方洲路支行现金理财户
购买5000.00万元理财产品，于计息日6月20日产生利息收入6523.86元，截至2023年6月30日尚未转回中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部募集资金监管账户；
注3：公司2023年2月于民生银行常熟支行现金理财户购买5000.00万元通知存款，于计息日6月20日产生利息收入431814.81元，截至2023年6月30日尚未转回中信银行股份有限公司苏州吴中支行募集资金监管账户；
注4：公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2023年6月30日，公司募集资金暂时补充流动资金余额10012.33万元。
三、2023年1-6月募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2023年6月30日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
120793.62万元。具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022年8月30日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用不超过人民币12000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，并仅用于公司的日常经营、业务拓展等与主营业务相关的生产经营活动，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2023年6月30日，公司使用可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金余额10012.33万元。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至2023年6月30日，公司分别在中国建设银行股份有限公司苏州城中支行、招商银行苏州分行常熟支行、上海浦东发展银行苏州分行、中国银行苏州工业园区分行、中国工
商银行股份有限公司苏州方洲路支行、民生银行常熟支行、宁波银行苏州分行、浙商银行常
熟支行开立了现金管理专用结算账户，用于暂时闲置募集资金现金管理。具体信息如下：
开户银行账户名称账号账户性质备注已注浙商银行浙商银行苏州分行营业部3050020010120100396391现金管理结算账户销已注浙商银行浙商银行苏州分行营业部3050020010120100396688现金管理结算账户销中国建设银行股份有限公司苏建设银行32250298823600000139现金管理结算账户州城中支行浦发银行上海浦东发展银行苏州分行89010078801300007587现金管理结算账户中国银行中国银行苏州工业园区分行504078143241现金管理结算账户中国工商银行股份有限公司苏工商银行1102219319100058709现金管理结算账户州方洲路支行招商银行招商银行苏州分行常熟支行512910065510988现金管理结算账户浙商银行浙商银行常熟支行3050020610120100069037现金管理结算账户浙商银行浙商银行常熟支行3050020610120100068906现金管理结算账户民生银行民生银行常熟支行636733208现金管理结算账户宁波银行宁波银行苏州分行75010122001408530现金管理结算账户
上述账户仅用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不得用于存放非募集资金或作其他用途。2023年1-6月，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况具体如下：
1、2019年首次公开发行股票实际募集资金情况
2022年8月2日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币20000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过6个月。
在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2023年1-6月，本公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
金额预计年存款期限存放银行产品名称存款方式到期日（万元）化收益（天）单位人民币通知
浙商银行通知存款10000.00不适用1.825%71.00存款单位人民币通知
浙商银行通知存款10000.00不适用1.825%71.00存款
2、2021年发行可转换公司债券实际募集资金
2022年1月28日，公司分别召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理额度暨增加现金管理额度的议案》。公司基于谨慎原则将2021年12月30日至2022年1月10日期间于中信银行苏州吴中支行存放的通知存款共计26030.00万元确认为使用闲置募集资金进行现金管理额度，并增加现金管理额度25000.00万元，增加后合计拟使用不超过人民币75000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2023年2月1日，公司分别召开第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第二
十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据决议，公司将使用额度不超过人民币30000.00万元的发行可转换公司债券募集资金进行现金管理，使用期限自第二届董事会第二十八次会议审议通过之日起不超过12个月。
在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2023年1-6月，本公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
存款期金额存放银行产品名称存款方式到期日预计年化收益限（万元）
（天）利多多公司稳
浦发银行 利 23JG3041 期 结构性存款 1500.00 2023-3-6 3.04% 28.00
(1个月早鸟
款)人民币对公
浦发银行结构性存款1500.002023-3-63.04%28.00结构性存款
2023-5-
中国银行（苏州）对公结构性存款2300.001.40%99.0016结构性存款中国银行202327874
2023-5-
结构性存款2800.001.40%99.00
16
2023-5-
中国银行（苏州）对公结构性存款2700.005.01%98.0015结构性存款中国银行202327873
2023-5-
结构性存款2200.005.01%98.00
15
利多多公司稳2023-4-
浦发银行 利 23JG3109 期 结构性存款 1000.00 2.75% 31.00 13
（1个月早鸟款）人民币对2023-4-
浦发银行结构性存款1000.002.75%31.00公结构性存款13
挂钩汇率区间2023-6-
工商银行结构性存款1500.002.94%34.00累计型法人结26
构性存款-专户工商银行型2023年第
2023-6-
结构性存款1500.002.94%34.00
187 期 A 款 26
2023-8-
工商银行挂钩汇率区间结构性存款2500.002.12%90.0023累计型法人结
构性存款2023-8-工商银行结构性存款2500.002.12%90.00
23
民生银行单位通知存款通知存款5000.00不适用2.50%不适用存款期金额存放银行产品名称存款方式到期日预计年化收益限（万元）
（天）
中国工商银行2023-1-
工商银行结构性存款3500.002.40%92.00挂钩汇率期间11累计型法人人民币结构性存
款产品—专户工商银行型2022年第
2023-1-
结构性存款3500.002.40%92.00
372 期 I 款 11
（产品代码：22ZH372I）
中国工商银行2023-1-
工商银行结构性存款3000.002.45%59.00挂钩汇率期间19累计型法人人民币结构性存
款产品—专户
型2022年第2023-1-工商银行结构性存款4000.002.45%59.00
425 期 E 款 19
（产品代码：22ZH425E）
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）募集资金投资项目变更、对外转让或置换情况说明
2023年半年度，本公司募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置换的情况。
（二）募集资金结项情况说明
公司首次公开发行股票募集资金投资项目“平板显示生产基地建设项目”和“半导体事业部建设项目”在2023年3月达到预定可使用状态，公司于2023年4月14日召开第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第二十二次会议，分别审议通过了《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意首发募投项目结项，公司拟将项目结余募集资金金额21413.83万元（以资金转出当日银行结息后实际金额为准）用于永久补充流动资金，并将铺底流动资金及待支付资金合计2337.52万元一并转出至自有资金账户，用于公司日常生产经营及业务发展。公司于2023年6月1号将募集资金账户销户，并转出永久补充流动资金22716.26万元。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：募集资金使用情况对照表
附表2：变更募集资金投资项目情况表苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
2023年8月31日附表1：
2023年1-6月募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额166880.90本年度投入募集资金总额17330.72
变更用途的募集资金总额—
已累计投入募集资金总额120793.62
变更用途的募集资金总额比例—已变更项截至期末累计项目可行
承诺投资目，含部募集资金截至期末投入项目达到预定本年度是否达截至期末承诺本年度投入金截至期末累计投投入金额与承性是否发
项目分变更承诺投资调整后投资总额进度(%)(4)＝可使用状态日实现的到预计
投入金额(1)额入金额(2)诺投入金额的生重大变（如有）总额(2)/(1)期效益效益
差额(3)＝(2)-(1)化平板显示
13627.4
**
生产基地是39858.9139858.9139858.915937.1232423.37-7435.5481.352023年3月不适用否
4
建设项目半导体事
**
业部建设是26032.7926032.7926032.794339.1215930.84-10101.9561.202023年3月4375.60不适用否项目补充流动
否35000.0022197.6022197.60—22221.6524.05100.11*不适用不适用不适用否资金新型微显示检测设
否15000.0015000.0015000.002382.895713.24-9286.7638.092023年11月不适用不适用否备研发及生产项目
半导体 SIP芯片测试
否18000.0018000.0018000.002442.535790.72-12209.2832.172023年11月不适用不适用否设备生产项目
11新建智能
自动化设
备、精密检
否11400.0011400.0011400.00645.319925.81-1474.1987.072023年11月不适用不适用否测设备生产项目（一期）新建智能自动化设
备、精密检
否13100.0013100.0013100.001583.757475.11-5624.8957.062023年11月不适用不适用否测设备生产项目（二期）补充流动
*
否22500.0021291.6021291.60—21312.8821.28100.10不适用不适用不适用否资金
合计—180891.70166880.90166880.9017330.72120793.62-46087.2872.38————
未达到计划进度原因(分具体项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
为了使公司的募投项目及早产生效益，在首次公开发行股票募集资金前，公司利用自有资金对平板显示生产基地建设项目、半导体事业部建设项目进行了建设。截至2019年7月9日，公司以自有资金先行投入
751.12万元建设平板显示生产基地建设项目和半导体事业部建设项目。2019年8月3日，经公司第一届董事
会第九次会议决议，公司以募集资金置换上述预先投入的自有资金751.12万元。该投入金额业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会专字[2019]6893号《关于苏州华兴源创科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》鉴证。截至2023年6月30日，上述预先投入募集资金投资项目的自筹资金已募集资金投资项目先期投入及置换情况置换完毕。
为了使公司的募投项目及早产生效益，在发行可转换公司债券募集资金前，公司利用自有资金对新建智能自动化设备、精密检测设备生产项目进行了建设。截止2021年12月22日，公司以自有资金先行投入3778.42万元建设智能自动化设备、精密检测设备生产项目。2021年12月27日，经公司第二届董事会第十四次会议
和第二届监事会第十二次会议决议，公司以募集资金置换上述预先投入的自有资金3778.42万元。该投入金额业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚专字[2021] 215Z0028 号《关于苏州华兴源创科技股份有限公
12司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》鉴证。截至2023年6月30日，上述预先投入募集资
金投资项目的自筹资金已置换完毕。
2022年8月30日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用不超过人民币12000万元闲置募集资金用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2023年6月30日，公司募集资金暂时补充流动资金余额10012.33万元尚未归还。
132022年1月28日公司分别召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理额度暨增加现金管理额度的议案》。公司基于谨慎原则将2021年12月30日至2022年1月10日期间于中信银行苏州吴中支行存放的通知存款共计26030.00万元确认为使用闲置募集资金
进行现金管理额度，并增加现金管理额度25000.00万元，增加后合计拟使用不超过人民币75000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用；
2022年8月2日公司分别召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据决议，公司将使用额度不超过人民币20000万元的闲置募集资金进行对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况现金管理，使用期限自第二届董事会第二十一次会议审议通过之日起不超过6个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2023年2月1日，公司分别召开第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据决议，公司将使用额度不超过人民币30000.00万元的发行可转换公司债券募集资金进行现金管理，使用期限自第二届董事会第二十八次会议审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
截至2023年6月30日，公司结构性存款余额为：中国工商银行股份有限公司苏州方洲路支行1102219319100058709户结构性存款5000.00万元；民生银行常熟支行636733208户通知存款5000.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用
2023年3月，公司首次公开发行股票募投项目“平板显示生产基地建设项目”和“半导体事业部建设项目”达到
预定可使用状态并结项，共使用募集资金48354.21万元，占公司承诺投入募集资金总额的73.38%，剩余已签订合同待支付资金和节余募集资金（含利息收入净额）合计22716.26万元永久补充流动资金。
公司首次公开发行股票募投项目形成节余资金的具体原因如下：
（一）秉持合理、有效及节俭原则，优化资源配置
在募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用的相关规定，在保障质量和进度的前提下，本着专款专用、合理、有效及节俭的原则谨慎使用募集资金，严格把控采购环节和付款进度，合理调整项目设计及配置资源，节约了部分铺底流动资金和预备费的使用。
（二）优化工艺设计及供应链体系，国产设备替代
公司在采购募投项目所需设备时，结合实际需求对设备采购内容进行了优化调整，总体上节约了采购成本。一方募集资金结余的金额及形成原因面，随着下游相关设备供应商工艺设计不断改进，设备自动化水平和产能效率持续提升，公司结合实际生产需要，对部分生产线采购规划进行了优化整合；另一方面，在保证功能和性能满足企业需求的前提下，公司为增强供应链安全性、优化供应链体系，选用部分高性价比的国产设备替代原计划采购的进口设备，节省了部分募投项目资金的支出。
（三）自主研发能力提升，自研设备应用
在“半导体事业部建设项目”建设过程中，公司结合自身技术水平，充分利用自有研发能力，自主研发了部分半导体测试设备投入募投项目使用，以满足内部交叉验证需求，从而降低了设备采购支出，节省了部分募集资金。
（四）闲置募集资金进行现金管理，获得理财收益
为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，获得了理财收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的利息收入，增加了募集资金节余。
4募集资金其他使用情况无
注*：“补充流动资金项目”截至期末累计投入金额超过承诺投入金额的差额系利息收入投入导致；
注**：根据公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书，“平板显示生产基地建设项目”完全达产后预计能增加年均销售收入45000.00万元、“半导体事业部建设项目”完全达产后预计能增加年均销售收入23000.00万元。为保持效益核算口径一致，“本年度实现的效益”指各项目在报告期内形成的营业收入金额。由于上述项目均于2023年3月结项，核算期间尚未满一年，因此不适用“是否达到预计效益”指标。
5附表2：
2023年1-6月变更募集资金投资项目情况表
单位：万元变更后的项目对应的原项变更后项目拟截至期末计划本年度实际实际累计投入投资项目达到预定本年度实现的是否达到预计效变更后的项目可行性是
目投入募集资金累计投资金额投入金额金额(2)进度(%)可使用状态日效益益否发生重大变化
总额(1)(3)=(2)/(1)期平板显示生平板显示生产
产基地建设39858.9139858.915937.1232423.3781.352023年3月13627.44不适用否基地建设项目项目半导体事业部半导体事业
26032.7926032.794339.1215930.8461.202023年3月4375.60不适用否
建设项目部建设项目
变更原因、决策程序及信息披露情况说明不适用
(分具体募投项目)
未达到计划进度的情况和原因(分具体募投不适用
项目)变更后的项目可行性发生重大变化的情况不适用说明
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