高凌信息:2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

珠海高凌信息科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告
珠海高凌信息科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，珠海高凌信息科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）就2023年半年度募集资金存放与使用情
况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意珠海高凌信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]201号）文件核准，由主承销商长城证券股份有限公司采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股股票（A 股）2322.6595 万股，每股发行价格为人民币 51.68 元。截至
2022年3月10日止，本公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股股票2322.6595万股，募集资金总额为人民币1200350429.60元，扣除各项发行费用合计人民币
90076925.01元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币1110273504.59元。该
募集资金已于2022年3月到账。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所出具容诚验字[2022]518Z0015 号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储制度。
募集资金净额变动情况表：
项目金额（人民币万元）
募集资金净额111027.35
加：募集资金利息收入扣减手续费净额3096.43
其中：以前期间募集资金利息收入扣减手续费净额
本报告期募集资金利息收入扣减手续费净额3096.43
减：募集资金置换自筹资金预先投入募集资金投资项目3377.83
减：永久补充流动资金金额
其中：募集资金补充流动资金金额-
其中：以前期间累计募集资金投入金额4013.80
本报告期募集资金投入金额3497.07
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项目金额（人民币万元）
募集资金期末余额103235.08
购买银行理财/结构性存款等投资37400.00支付的发行费用相关进项税额
募集资金期末银行余额65835.08
2023年半年度，本公司募集资金使用情况为：（1）本期直接投入募集资金项目
3497.07万元；（2）以前年度累计募集资金投入金额7391.63万元（含募集资金置换自筹资金预先投入3377.83万元）。截止2023年6月30日公司累计使用募集资金10888.70万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为103235.08万元，募集资金专用账户利息收入扣减手续费净额3096.43万元，购买理财产品共37400.00万元，募集资金专户2023年6月30日余额合计为65835.08万元。
二、募集资金管理情况
根据有关法律法规及上海证券交易所的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2022年3月4日，本公司与交通银行股份有限公司珠海分行（以下简称“交通银行珠海分行”）、平安银行股份有限公司珠海分行（以下简称“平安银行珠海分行”）和长城
证券股份有限公司（以下简称“长城证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在交通银行珠海分行开设募集资金专项账户（账号：444000916013000691321、444000916013000691245）、在平安银行珠海分行开设募集资金专项账户（账号：15819299210050、15551087090047、
15634528920069、15000108050666）。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在
重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2022年3月4日，公司及子公司河南信大网御科技有限公司（以下简称“信大网御”）与交通银行股份有限公司河南省分行（以下简称“交通银行河南省分行”）、平
安银行珠海分行和长城证券签署《募集资金三方监管协议》，在交通银行河南省分行开设募集资金专项账户（账号：411103999011002181473）、在平安银行开设募集资金专项账户（账号：15000108055243、15000108055534）。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2023年6月30日止，募集资金存储情况如下：
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金额单位：人民币万元银行名称银行帐号余额
平安银行横琴粤澳深度合作区分行营业部1581929921005015627.06
交行珠海分行体育中心支行4440009160130006913212166.79
平安银行横琴粤澳深度合作区分行营业部1555108709004715918.05
平安银行横琴粤澳深度合作区分行营业部1563452892006923030.44
交行珠海分行体育中心支行4440009160130006912451166.41
平安银行横琴粤澳深度合作区分行营业部150001080552432103.07
平安银行横琴粤澳深度合作区分行营业部150001080555342796.29
交通银行郑州自贸区分行4111039990110021814733012.09
平安银行广东自贸试验区横琴分行营业部1500010805066614.88
合计65835.08（注：总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因造成）公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金进行现金管理，截至2023年6月30日，公司进行现金管理未到期的情况如下：
金额单位：人民币万元
银行名称产品名称起始日到期日金额(万元)
交行珠海分行交通银行蕴通财富定2023/4/62023/7/1010000.00体育中心支行期型结构性存款95天（挂钩黄金看涨）
2699231894
交行珠海分行交通银行蕴通财富定2023/4/62023/7/1017400.00体育中心支行期型结构性存款95天（挂钩黄金看涨）
2699231894
平安银行横琴平安银行2023年第2023/3/312026/3/3110000.00
粤澳深度合作 ZH08期单位大额存区分行营业部单
202303293Y52114255
合计37400.00
注：单位大额存单存续期间可转让，公司单次持有可转让大额存单期限不超过12个月。
三、2023年半年度募集资金的实际使用情况
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（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年6月30日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
10888.70万元，使用项目分别为“内生安全通信系统升级改造项目”、“通信网络信息安全与大数据运营产品升级建设项目”、“生态环境监测及数据应用升级项目”、“内生安全拟态防御基础平台建设项目”和“内生安全云和数据中心研制建设项目”，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况公司于2022年4月28日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金33778295.97元置换预先已投入募投项目的自筹资金，使用募集资金
3714578.48元置换已支付发行费用的自筹资金，共计37492874.45元募集资金置换预
先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。公司独立董事、监事会、保荐机构长城证券股份有限公司就本次募集资金置换事项发表了明确同意意见，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“容诚专字[2022]518Z0321”《关于珠海高凌信息科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的鉴证报告》。
公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及《公司募集资金管理制度》的有关规定。没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年6月30日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
为提高募集资金使用效率，增加公司的收益，在不影响募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，公司于2023年3月30日召开了公司第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公
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司信大网御在确保不影响募投项目建设、不改变募集资金使用用途、不影响公司及子公
司正常生产经营以及确保资金安全并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币8亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），额度有效期为董事会审议通过之日起12个月，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构长城证券股份有限公司就上述使用闲置募集资金进行现金管理事项发表了明确同意意见。
截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的金额为37400.00万元。具体情况如下：
金额单位：人民币万元
银行名称产品名称起始日到期日金额(万元)交行珠海分行体交通银行蕴通财富定期型结构性存
2023/4/62023/7/1010000.00
育中心支行款95天（挂钩黄金看涨）2699231894交行珠海分行体交通银行蕴通财富定期型结构性存
2023/4/62023/7/1017400.00
育中心支行款95天（挂钩黄金看涨）2699231894平安银行横琴粤
平安银行 2023年第 ZH08期单位大额
澳深度合作区分2023/3/312026/3/3110000.00
存单 202303293Y52114255行营业部
合计37400.00
注：单位大额存单存续期间可转让，公司单次持有可转让大额存单期限不超过12个月。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2023年6月30日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2023年6月30日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
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截至2023年6月30日，公司不存在将募投项目节余资金用于非募投项目的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年6月30日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况、公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的重大违规情形。
附表1：募集资金使用情况对照表珠海高凌信息科技股份有限公司董事会
2023年8月31日
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表1募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额111027.35本年度投入募集资金总
3497.07
额报告期内变更用途的募集资金总额0累计变更用途的募集资金总额0已累计投入募集资金总
10888.70
额累计变更用途的募集资金总额比例0是否已变截至期末截至期末投是否达项目可行性募集资金承调整后投资本年度投项目达到预定可本年度实
承诺投资项目更项目(含累计投入资进度(%)到预计是否发生重
诺投资总额总额(1)入金额使用状态日期现的效益
部分变更)金额(2)(3)＝(2)/(1)效益大变化内生安全通信系统升
否19400.3518000.00889.392889.8016.052025年12月不适用否否级改造项目通信网络信息安全与
大数据运营产品升级否31997.0030027.351215.822853.319.502025年12月不适用否否建设项目生态环境监测及数据
否15047.4913000.00391.061170.149.002024年12月不适用否否应用升级项目内生安全拟态防御基
否28512.7927000.00637.042000.317.412025年6月不适用否否础平台建设项目内生安全云和数据中
否25249.8923000.00363.771975.158.592025年6月不适用否否心研制建设项目
补充流动资金否30000.000--0.00
合计150207.52111027.353497.0710888.709.81
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1、“内生安全通信系统升级改造项目”实施进度落后原计划的主要原因系下游应用领域对于具备内生
安全属性的通信系统改造建设进度慢于预期，公司相应调整项目投入节奏。
2、“通信网络信息安全与大数据运营产品升级建设项目”的自研设备目前尚处于关键技术攻关阶段，同时，《中华人民共和国反电信网络诈骗法》自2022年12月正式实施，导致市场需求发生变化，公司需根据下游市场及客户需求的变化对产品进适应性迭代更新。
3、“生态环境监测及数据应用升级项目”因《中华人民共和国噪声污染防治法》《“十四五”噪声污染防治行动计划》等噪声污染防治领域国家法规政策的密集出台，公司适时对噪声自动监测及治理的未达到计划进度或预计收益的情况和原因关键环节进行优化改进，以顺应噪声污染防治产业新的发展机遇。
4、“内生安全拟态防御基础平台建设项目”实施进度落后原计划的主要原因系拟态防御技术作为我国
首创的全新网络安全防御技术，尚处在“促进应用”阶段，行业内主动参与“本征功能产品”拟态化改造的企业尚少，行业发展态势不及预期，因此共性特征提炼受到影响，拟态工程化实现难度超出预期。
5、“内生安全云和数据中心研制建设项目”实施进度落后原计划的主要原因系具有高安全等级诉求的
行业用户对高安全等级的云计算系统建设方案尚处在规划及反复研讨的阶段，公司相应调整项目投入节奏。
不适用项目可行性发生重大变化的情况说明
公司于2022年4月28日召开了第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金投资项目先期投入及置换情况
募集资金33778295.97元置换预先已投入募投项目的自筹资金，使用募集资金3714578.48元置换已支付发行费用的自筹资金，共计37492874.45元募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费
4珠海高凌信息科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告用的自筹资金。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对预先投入募投项目及已支付发行费用的实际使用的自筹资金情况进行了专项审核，并出具容诚专字[2022]518Z0321号《关于珠海高凌信息科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》。公司保荐机构长城证券股份有限公司出具了《长城证券股份有限公司关于珠海高凌信息科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内不存在此情况公司于2023年3月30日召开了公司第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司信大网御在确保不影响募投项目建设、不改变募集资金使用用途、不影响公司及子公司正常生产经营以及确保资金安全并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币8亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。用于购买安全性高、流动性好、有对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、情况协定存款等），额度有效期为董事会审议通过之日起12个月，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构长城证券股份有限公司就上述使用闲置募集资金进行现金管理事项发表了明确同意意见。截至2023年6月30日，公司对募集资金进行现金管理余额为
374000000.00元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷报告期内不存在此情况款情况
5珠海高凌信息科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告
变更募投项目的资金使用情况不适用公司于2023年6月30日召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司募投项目延期的议案》，同意公司对首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目）达到预定可使用状态的时间进行延期。本次延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体，不募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
会对募投项目的实施造成实质性影响。董事会、独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构长城证券股份有限公司对上述事项发表了明确的核查意见。
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