理工光科:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于武汉理工光科股份有限公司2023年半年度跟踪报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于武汉理工光科股份有限公司
2023年半年度跟踪报告
保荐机构名称：
被保荐公司简称：理工光科申万宏源证券承销保荐有限责任公司
保荐代表人姓名：赵煦峥联系电话：0571-85063243
保荐代表人姓名：王祎婷联系电话：0571-85063243
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数未现场出席，审阅了历次会议通知及其决议
未现场出席，审阅了历次会议
（2）列席公司董事会次数通知及其决议
未现场出席，审阅了历次会议
（3）列席公司监事会次数通知及其决议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见未发表非同意意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数0
（2）培训日期不适用
（3）培训的主要内容不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项存在的问题采取的措施1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3.“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动不适用不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保不适用不适用
8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无不适用财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机
配合不适用构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心无不适用技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行未履行承诺的原因及解决措公司及股东承诺事项承诺施
1.关于同业竞争、关联交易、资金
是不适用占用方面的承诺
2.填补被摊薄即期回报的措施及
是不适用承诺
3.关于社保及公积金的承诺是不适用
4.有关招股说明书、募集说明书无
虚假记载、误导性陈述或重大遗是不适用漏的承诺
5.关于不为2022年度限制性股票是不适用激励计划的激励对象提供财务资
助的承诺
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由未发生前述情形
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
人或者其保荐的公司采取监管措施的未发生前述情形事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文）（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于武汉理工光科股份有限公司2023年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：________________________________________赵煦峥王祎婷申万宏源证券承销保荐有限责任公司年月日