富祥药业:关于2023年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

江西富祥药业股份有限公司独立董事
关于2023年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年修订）》的相关规定，本公司就2023年上半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位情况
1、公开发行可转换公司债券募集资金经中国证券监督管理委员会《关于核准江西富祥药业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕68号）核准，公司于2019年3月1日公开发行可转换公司债券420万张，每张面值100元，募集资金总额为人民币
420000000.00元，扣除发行费用8016144.42元后，本次募集资金净额为
411983855.58元。以上募集资金已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年 3 月 8 日出具信会师报字〔2019〕第 ZF10054 号《认购资金实收情况验资报告》审验。为规范公司募集资金的管理和使用，公司对该募集资金进行了专户存储，并与银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议。
2、向特定对象发行股票募集资金经中国证券监督管理委员会出具的证监许可[2020]3231号《关于同意江西富祥药业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》同意注册，本公司向特定对象发行普通股（A 股）79191640.00 股，每股面值 1.00 元，发行价格 12.68 元/股，共募集资金1004149995.20元，扣除保荐承销发行费用人民币10000000.00元，扣除其他与发行权益性证券直接相关的外部费用2785933.52元，实际募集资金净额为人民币 991364061.67 元。上述募集资金于 2020 年 12 月 31 日到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2021]第 ZF10008号验资报告，已存放于募集资金专户。公司对募集资金采取专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签订了募集资金三方监管协议。
(二)2023年上半年度募集资金使用情况及结余情况
1、公开发行可转换公司债券募集资金
截至2023年06月30日，公司本年度使用金额情况为：
项目金额（人民币元）
2022年12月31日募集资金净额3688440.27
加：存款利息收入减支付银行手续费44629.00
减：募投项目本期使用3124
2023年06月30日募集资金专户余额3729945.27
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
2、向特定对象发行股票募集资金
截至2023年06月30日，公司本年度使用金额情况为：
项目金额（人民币元）
2022年12月31日募集资金净额405879163.33
加：存款利息收入减支付银行手续费2702491.73
减：募投项目本期使用128721479.75
2023年06月30日募集资金专户余额279860175.31
向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金的管理情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定要求制定了《江西富祥药业股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。
1、公开发行可转换公司债券募集资金
公司已于2019年2月26日召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》。公司于公开发行可转换公司债券募集资金到位时，公司及公司全资子公司江西祥太生命科学有限公司与保荐机构长江证券承销保荐有限公司、中国建设银行股份有限公司景德镇市分行、浙商银行股份有限公司台州分行分别签订了《募集资金三方监管协议》。
2023年上半年度，募集资金的使用和募集资金监管协议的履行均不存在重大问题。
2、向特定对象发行股票募集资金
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司于向特定对象发行股票募集资金后，公司及下属全资子公司景德镇富祥生命科技有限公司、控股子公司潍坊奥通药业有限公司与保荐机构长江证券承销保荐有限公司、中国工商银行
股份有限公司景德镇分行、交通银行股份有限公司景德镇分行、景德镇农村商业银
行股份有限公司昌江支行、中国农业银行股份有限公司景德镇昌江支行、中国建设
银行股份有限公司景德镇市分行、赣州银行股份有限公司景德镇分行分别签订了
《募集资金三方监管协议》。
2023年上半年度，募集资金的使用和募集资金监管协议的履行均不存在重大问题。
(二)募集资金专户存储情况
1、公开发行可转换公司债券募集资金
截至2023年06月30日，募集资金账户存储情况如下：
账户名称金融机构名称账号期末余额（人民币元）储存方式江西富祥药业股中国建行银行股份有限公司景德镇市
360501620198000006712022年12月已销户
份有限公司分行江西富祥药业股浙商银行股份有限公司台州分行34500200101201001823582022年12月已销户份有限公司江西祥太生命科中国建行银行股份有限公司景德镇市
360501620198000006702022年12月已销户
学有限公司分行江西祥太生命科浙商银行股份有限公司台州分行3450020010120100182485活期
学有限公司3729945.27
合计3729945.272、向特定对象发行股票募集资金
截至2023年06月30日，募集资金账户存储情况如下：
期末余额（人民币储存方账户名称金融机构名称账号
元）式江西富祥药业股份中国建设银行股份有限公司景德镇市分
36050162019800001121活期
有限公司行188390325.47景德镇富祥生命科中国工商银行股份有限公司景德镇分行1503217019000300829活期
技有限公司1014764.09景德镇富祥生命科交通银行股份有限公司景德镇分行362899991011000063368活期
技有限公司570932.61景德镇富祥生命科景德镇农村商业银行股份有限公司
310419100000079866活期
技有限公司昌江支行5113104.10景德镇富祥生命科中国农业银行股份有限公司景德镇
14325101040011516活期
技有限公司昌江支行964142.25景德镇富祥生命科中国建设银行股份有限公司景德镇市分
36050162019800001122活期
技有限公司行21220084.71景德镇富祥生命科赣州银行股份有限公司景德镇分行2891000103010001927活期
技有限公司62470150.21潍坊奥通药业有限景德镇农村商业银行股份有限公司
310419100000079713活期
公司昌江支行116671.87
合计279860175.31
三、本季度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况本公司2023年上半年度募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司2023年上半年度不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更情况。
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况本公司2023年上半年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司2023年上半年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五)节余募集资金使用情况本公司2023年上半年度不存在节余募集资金使用情况。
(六)超募资金使用情况本公司2023年上半年度不存在超募资金使用情况。
(七)尚未使用的募集资金用途及去向
1、截至2023年06月30日，公司公开发行可转换公司债券募集资金余额
3729945.27元（含现金管理收益、利息收入）存放在公司银行募集资金专户中。
2、截至2023年06月30日，公司向特定对象发行股票募集资金余额
279860175.31元（含现金管理收益、利息收入）存放在公司银行募集资金专户中。
(八)募集资金使用的其他情况本公司2023年上半年度不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司2023年上半年度不存在变更募集资金投资项目
(一)变更募集资金投资项目情况表无。
(二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况无。
(三)变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况无。
(四)募集资金投资项目已对外转让或置换情况本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理、使用违规的重大情形。
六、专项报告的批准报出本专项报告于2023年8月30日经董事会批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表江西富祥药业股份有限公司董事会
2023年8月30日附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：江西富祥药业股份有限公司2023年上半年度
单位：万元
募集资金总额140334.79本年度投入募集资金总额
12872.46
报告期内变更用途的募集资金总额0
累计变更用途的募集资金总额107052.3229227.50已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例20.83%
承诺投资项目和超募资是否已变更项目募集资金承诺调整后投本年度投入截至期末累计截至期末投资进度（%）项目达到预定可本年度实是否达到项目可行性是否
金投向（含部分变更）投资总额资总额(1)金额投入金额(2)(3)＝(2)/(1)使用状态日期现的效益预计效益发生重大变化承诺投资项目
其中：公开发行可转换公司债券募集资金
1、新型酶抑制剂扩产及
否35000.0035000.00028650.1381.86（注1）2022年12月不适用不适用否产业链延伸项目
2、环保设施升级改造项
否7000.007000.000.314645.6866.37（注1）2021年6月不适用不适用否目
承诺投资项目小计42000.0042000.000.3133295.81向特定对象发行股票募
集资金1、富祥生物医药项目是89000.0065094.285456.7644267.5268.012024年12月不适用不适用否
2、年产 10000 吨 VC 和
否29227.5079.532024年1月不适用不适用否
2000 吨 FEC 项目 7415.39 23243.54
3、年产616吨那韦中间
体、900吨巴坦中间体项是11415.006093.2206245.45102.50（注1）2021年8月-108.87否否目
承诺投资项目小计73756.51
100415.00100415.0012872.15
承诺投资项目合计142415.00142415.0012872.46107052.32未达到计划进度或预计
“年产616吨那韦中间体、900吨巴坦中间体项目”于2021年达到预定可使用状态，但关键设备在达到预定可使用状态后仍在不断的调试及整改中，截至2023年06月30日尚未收益的情况和原因（分具
100%达产，因此该项目本年度未完成预计效益。
体项目）项目可行性发生重大变无化的情况说明
超募资金的金额、用途及无使用进展情况募集资金投资项目实施无地点变更情况募集资金投资项目实施无方式调整情况募集资金投资项目先期无投入及置换情况用闲置募集资金暂时补无充流动资金情况项目实施出现募集资金无结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用1、截至2023年06月30日，公司公开发行可转换公司债券募集资金余额3729945.27元（含现金管理收益、利息收入）存放在公司银行募集资金专户中。
途及去向2、截至2023年06月30日，公司向特定对象发行股票募集资金余额279860175.31元（含现金管理收益、利息收入）存放在公司银行募集资金专户中。
募集资金使用及披露中无存在的问题或其他情况
注1：截至本期末，新型酶抑制剂扩产及产业链延伸项目、环保设施升级改造项目及年产616吨那韦中间体、900吨巴坦中间体项目已结项。