和林微纳:2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688661证券简称：和林微纳编号：2023-028
苏州和林微纳科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和上海证券交易所印发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）的规定，苏州和林微纳科技股份有限公司就
2023年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况
1、实际募集资金金额及资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州和林微纳科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]543号）文件核准，本公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2000万股，每股面值1.00元，发行价为每股17.71元，共募集资金354200000.00元，扣除发行费用（不含税）
42242452.83元后，实际募集资金净额为311957547.17元。上述募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2021）00031号《验资报告》验证。
2、以前年度募集资金使用及结余情况
单位：人民币元序号项目金额
1募集资金总额354200000.00
2减：发行费用42242452.83
3=1-2募集资金净额311957547.17减：以募集资金置换预先投入自筹资金（不含置换预
419058555.47先投入的发行费用）5减：直接投入募集资金投资项目154489532.86
6减：用于现金管理金额70000000.00
7加：利息收入及理财收益扣除手续费净额9526721.50
8=3-4-5-6+7截至2022年12月31日止募集资金专户余额77936180.34
9=8+6截至2022年12月31日前次募集资金结余147936180.34
3、本年度募集资金使用及结余情况
单位：人民币元序号项目金额
1募集资金专户期初余额77936180.34
2减：直接投入募集资金投资项目39430917.65
3加：用于现金管理金额20000000.00
4加：利息收入及理财收益扣除手续费净额1665874.45
5=1-2+3+4截至2023年6月30日止募集资金专户余额60171137.14
6截至2023年6月30日止理财产品的余额50000000.00
7=5+6截至2023年6月30日前次募集资金结余110171137.14
（二）2021年度向特定对象发行股票募集资金情况
1、实际募集资金金额及资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州和林微纳科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1105号）文件核准，本公司向特定投资者发行人民币普通股股票9874453股，发行价为每股70.89元，募集资金总额人民币699999973.17元，扣除发行费用（不含税）10481485.32元后，实际募集资金净额为人民币689518487.85元。上述募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2022）00122《验资报告》验证。
2、以前年度募集资金使用及结余情况
单位：人民币元序号项目金额
1募集资金总额699999973.17
2减：发行费用9000000.00
3=1-2募集资金净额690999973.17减：以募集资金置换预先投入自筹资金（不含置换预
4先投入的发行费用）
5减：直接投入募集资金投资项目45252163.52
6减：用于现金管理金额605000000.00
7加：利息收入及理财收益扣除手续费净额2326246.68
8=3-4-5-6+7截至2022年12月31日止募集资金专户余额43074056.33
9=8+6截至2022年12月31日前次募集资金结余648074056.33注：此次募集发行费用10481485.32元，自有资金已支付1617924.52元。
截至2022年末，募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金尚未实施。
3、本年度募集资金使用及结余情况
单位：人民币元序号项目金额
1募集资金专户期初余额43074056.33减：以募集资金置换预先投入自筹资金（不含置换预先
21808816.13投入的发行费用）
3减：发行费用1806603.77
4减：直接投入募集资金投资项目38206812.87
5加：用于现金管理金额439850000.00
6加：利息收入及理财收益扣除手续费净额11608900.60
7=1-2-3-4-5+6截至2023年6月30日止募集资金专户余额452710724.16
8截至2023年6月30日止理财产品的余额120000000.00
9=7+8截至2023年6月30日前次募集资金结余572710724.16
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》
《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和规
范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、募集资金管理与监督等进行了规定。
（二）募集资金三方监管协议
1、首次公开发行股票募集资金情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐人国泰君安证券股份有限公司及存放募集资金的苏州银行胜浦支行、浦发银行苏州分行、中国银行苏州科技城支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2、2021年度向特定对象发行股票募集资金情况根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐人国泰君安证券股份有限公司及存放募集资金的中国银行苏州工业园区分行、苏州银行胜浦支行、江苏银行苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
（三）募集资金专户存储情况
1、首次公开发行股票募集资金情况
截至2023年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金相关募集资金银行账户的期末余额合计人民币60171137.14元，具体存放情况如下：
单位：人民币元开户银行银行帐号存储方式余额中国银行股份有限公司苏州科技
475475836075活期存款7179773.72
城支行
苏州银行股份有限公司胜浦支行51902900000940活期存款47075458.30
苏州银行股份有限公司胜浦支行52940200000361-000001定期存款2674308.89上海浦东发展银行股份有限公司
89010078801500005528活期存款216294.59
苏州分行上海浦东发展银行股份有限公司
89010076801900002159定期存款3025301.64
苏州分行
合计60171137.14
2、2021年度向特定对象发行股票募集资金情况
截至2023年6月30日，公司2021年度向特定对象发行股票募集资金相关募集资金银行账户的期末余额合计人民币452710724.16元，具体存放情况如下：
单位：人民币元开户银行银行帐号存储方式余额
中国银行苏州工业园区分行522278228125活期存款430966162.73
苏州银行股份有限公司胜浦支行51100800001238活期存款20099823.93
苏州银行股份有限公司胜浦支行52790100000389-000001定期存款1644399.20
江苏银行苏州分行营业部30160188000371065活期存款338.30
合计452710724.16
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，本公司首次公开发行股票募集资金已使用人民币21297.90万元，2021年度向特定对象发行股票募集资金已使用8526.78万元。
募集资金的具体使用情况详见本报告附表《首次公开发行募集资金使用情况对照表》及《2021年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。
本公司募集资金投资项目未出现异常情况，不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（二）募集资金实际投资项目变更情况说明
报告期内，本公司不存在变更募集资金实际投资项目的情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
1、首次公开发行股票募集资金情况
本公司于2021年4月13日召开了第一届董事会第九次会议及第一届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金人民币23028366.79元。上述投入情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具天衡专字(2021)00634号《苏州和林微纳科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》。截至2021年12月31日，前述募集资金置换已实施完成。
2、2021年度向特定对象发行股票募集资金情况
本公司于2022年10月10日召开了第一届董事会第十九次会议及第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金人民币3426740.65元。上述投入情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具天衡专字(2022)01758号《苏州和林微纳科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》。截至2022年12月31日，前述募集资金置换尚未实施。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金
截至2023年6月30日，本公司首次公开发行股票及2021年度向特定对象发行股票不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司于2021年4月13日召开第一届董事会第九次会议和第一届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币22000万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。
本公司于2022年3月30日召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会
第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币16000万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。
本公司于2022年10月10日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币65000万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。
1、首次公开发行募集资金情况
截至2023年6月30日，公司累计使用闲置募集资金购买理财产品人民币
50100.00万元，其中已赎回理财产品人民币45100.00万元，未赎回理财产品
人民币5000.00万元。
报告期内公司使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下：
单位：人民币元收回开户银行类型金额起始日期终止日期年化收益率情况中国银行股份有限公司苏州科
结构性存款25000000.002022-12-52023-3-71.3%-3.29%已收回技城支行
中国银行股份有限公司苏州科结构性存款23000000.002022-12-282023-3-291.39%-4.4809%已收回技城支行中国银行股份有限公司苏州科
结构性存款22000000.002022-12-282023-3-301.4%-4.4909%已收回技城支行中国银行股份有限公司苏州科
结构性存款6000000.002023-1-32023-2-71.3%-2.88%已收回技城支行中国银行股份有限公司苏州科
结构性存款25000000.002023-3-92023-4-131.3%-2.78%已收回技城支行中国银行股份有限公司苏州科
结构性存款22050000.002023-4-32023-4-271.39%-4.3374%已收回技城支行中国银行股份有限公司苏州科
结构性存款22950000.002023-4-32023-4-281.4%-4.3474%已收回技城支行中国银行股份有限公司苏州科
结构性存款31500000.002023-5-102023-6-151.39%-4.1536%已收回技城支行中国银行股份有限公司苏州科
结构性存款33500000.002023-5-102023-6-161.4%-4.1636%已收回技城支行中国银行股份有限公司苏州科
结构性存款26000000.002023-6-192023-7-261.3%-2.5909%未收回技城支行中国银行股份有限公司苏州科
结构性存款24000000.002023-6-192023-7-251.29%-2.5809%未收回技城支行苏州银行股份有限公司胜浦支
结构性存款50000000.002023-1-92023-2-281.7%-2.95%已收回行苏州银行股份有限公司胜浦支
结构性存款50000000.002023-3-62023-3-311.7%-2.8%已收回行苏州银行股份有限公司胜浦支
结构性存款48000000.002023-4-32023-4-291.7%-2.8%已收回行苏州银行股份有限公司胜浦支
结构性存款47000000.002023-5-82023-6-81.7%-2.75%已收回行苏州银行股份有限公司胜浦支
结构性存款45000000.002023-6-122023-6-301.7%-2.85%已收回行
合计501000000.00
2、2021年度向特定对象发行股票募集资金情况
截至2023年6月30日，公司累计使用闲置募集资金购买理财产品人民币
160980.00万元，其中已赎回理财产品人民币148980.00万元，未赎回理财产
品人民币12000.00万元。
报告期内，公司使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下：
单位：人民币元收回情开户银行类型金额起始日期终止日期年化收益率况中国银行股份有限公司苏州
结构性存款210000000.002022-11-282023-2-271.39%-4.61%已收回工业园区支行中国银行股份有限公司苏州
结构性存款215000000.002022-11-282023-2-281.4%-4.62%已收回工业园区支行中国银行股份有限公司苏州
结构性存款12750000.002023-3-22023-3-311.4%-4.23%已收回工业园区支行中国银行股份有限公司苏州
结构性存款12250000.002023-3-22023-3-301.39%-4.22%已收回工业园区支行中国银行股份有限公司苏州
结构性存款175000000.002023-3-32023-6-11.39%-4.81%已收回工业园区支行中国银行股份有限公司苏州
结构性存款185000000.002023-3-32023-6-21.4%-4.82%已收回工业园区支行中国银行股份有限公司苏州
结构性存款15000000.002023-4-32023-5-81.3%-2.88%已收回工业园区支行
江苏银行苏州分行结构性存款60000000.002022-10-142023-1-141.4%-2.57%已收回
江苏银行苏州分行结构性存款50000000.002023-1-182023-2-181.2%-3.08%已收回
江苏银行苏州分行结构性存款10000000.002023-1-182023-4-181.2%-3.31%已收回
江苏银行苏州分行结构性存款20000000.002023-3-152023-6-151.2%-3.31%已收回
江苏银行苏州分行结构性存款30000000.002023-3-152023-4-151.2%-3.08%已收回
江苏银行苏州分行结构性存款40000000.002023-4-192023-5-191.2%-3.08%已收回
江苏银行苏州分行结构性存款44800000.002023-5-242023-6-241.2%-2.98%已收回
江苏银行苏州分行结构性存款20000000.002023-6-212023-7-211.2%-2.98%未收回苏州银行股份有限公司胜浦
结构性存款120000000.002022-12-52023-1-201.7%-2.98%已收回支行苏州银行股份有限公司胜浦
结构性存款120000000.002023-2-12023-2-281.7%-3.32%已收回支行苏州银行股份有限公司胜浦
结构性存款20000000.002023-3-62023-3-311.7%-2.8%已收回支行苏州银行股份有限公司胜浦
结构性存款100000000.002023-3-62023-5-311.7%-2.95%已收回支行苏州银行股份有限公司胜浦
结构性存款15000000.002023-4-32023-5-31.7%-2.9%已收回支行苏州银行股份有限公司胜浦
结构性存款15000000.002023-5-82023-6-81.7%-2.75%已收回支行苏州银行股份有限公司胜浦
结构性存款50000000.002023-6-52023-9-51.7%-2.85%未收回支行苏州银行股份有限公司胜浦
结构性存款50000000.002023-6-52023-9-51.7%-2.85%未收回支行苏州银行股份有限公司胜浦
结构性存款20000000.002023-6-122023-6-301.7%-2.85%已收回支行
合计1609800000.00
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2023年6月30日，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2023年6月30日，本公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（八）结余募集资金使用情况
截至2023年6月30日，本公司不存在结余募集资金使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）首次公开发行募集资金情况
截至2023年6月30日，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
（二）2021年度向特定对象发行股票募集资金情况
截至2023年6月30日，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用的相关信息不存在违背及时、真实、准确、完整披露的情况。
特此公告。
苏州和林微纳科技股份有限公司董事会
2023年8月31日
附件：《2023年半年度募集资金使用情况对照表》附件苏州和林微纳科技股份有限公司首次公开发行募集资金使用情况对照表
截止日期：2023年6月30日单位：人民币万元
募集资金总额31195.75本年度投入募集资金总额3943.09
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额21297.90
变更用途的募集资金总额比例-项目可已变更项截至期末累计投截至期末截至期末截至期末累项目达到预定本年度是否达行性是目，含部分募集资金承调整后投资本年度投入金额与承诺投投入进度承诺投资项目承诺投入计投入金额可使用状态日实现的到预计否发生
变更（如诺投资总额总额入金额入金额的差额（4）=（2）
金额（1）（2）期效益效益重大变有）（3）=（2）-（1）/（1）化
微机电（MEMS）精密
否14106.1312576.1012576.102522.948976.81-3599.2971.38%2024年3月不适用不适用否电子零部件扩产项目半导体芯片测试探针
否7619.657619.657619.65358.446693.27-926.3887.84%2024年3月不适用不适用否扩产项目
研发中心建设项目否11000.0011000.0011000.001061.715627.81-5372.1951.16%2024年3月不适用不适用否
合计32725.7831195.7531195.753943.0921297.90-9897.8568.27%
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用本公司于2021年4月13日召开了第一届董事会第九次会议及第一届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金人民币23028366.79元。上述投入情况经天衡会计师事务所（特募集资金投资项目先期投入及置换情况殊普通合伙）审核并出具天衡专字(2021)00634号《苏州和林微纳科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》。截至2021年12月31日，前述募集资金置换已实施完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况无
注：合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，为四舍五入所致。苏州和林微纳科技股份有限公司
2021年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
截止日期：2023年6月30日单位：人民币万元
募集资金总额68951.85本年度投入募集资金总额3820.68
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额8526.78
变更用途的募集资金总额比例-截至期末累计项目可已变更项截至期末截至期末承截至期末投入金额与承项目达到预定本年度是否达行性是目，含部分募集资金承调整后投资本年度投入投入进度承诺投资项目诺投入金额累计投入诺投入金额的可使用状态日实现的到预计否发生
变更（如诺投资总额总额金额（4）=（2）
（1）金额（2）差额（3）=（2）期效益效益重大变
有）/（1）
-（1）化
MEMS 工艺晶圆测试
否43594.0043594.0043594.001504.361504.36-42089.643.45%2024年9月不适用不适用否探针研发量产项目基板级测试探针研发
否12464.0012464.0012464.00247.72507.09-11956.914.07%2024年9月不适用不适用否量产项目
补充流动资金否13942.0012893.8512893.852068.91651533-7426.6750.53%不适用不适用不适用否
合计70000.0068951.8568951.853820.688526.78-60425.0712.37%
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
本公司于2022年10月10日召开了第一届董事会第十九次会议及第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金人民币3426740.65元。上述投入情况经天衡会计师募集资金投资项目先期投入及置换情况事务所（特殊普通合伙）审核并出具天衡专字(2022)01758号《苏州和林微纳科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》。截至2022年12月31日，前述募集资金置换尚未实施。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况无
注：合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，为四舍五入所致。