蓝晓科技:国信证券股份有限公司关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

国信证券股份有限公司
关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，国信证券股份有限公司（简称“国信证券”或“保荐机构”）作为西安蓝晓科技新材料股份有限公司（简称“蓝晓科技”或“公司”）的
持续督导保荐机构，对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意西安蓝晓科技新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕628号）核准，公司向不特定对象发行可转换公司债券5460645张，每张面值为人民币100元，按面值发行，发行总额为人民币546064500.00元，扣除保荐承销费、律师费、审计费、资信评级费等发行费用(不含增值税进项税额)合计人民币6197245.75元，实际募集资金净额为539867254.25元。以上募集资金已由致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 4 月 23 日出具的致同验字（2023）第 110C000186
号《验证报告》验证确认。前述募集资金到账后，已存放于募集资金专户。
公司及子公司与存放募集资金的商业银行、保荐机构签订了《募集资金三方
（四方）监管协议》。
二、募集资金投资情况
根据公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，本次募集资金使用计划如下：
金额单位：万元
1序号项目名称项目投资总额拟使用募集资金
1新能源金属吸附分离材料生产体系扩建项目33126.9825331.00
2新能源金属吸附分离技术研发中心项目21753.4518489.00
3新能源金属吸附分离技术营销及服务中心建设项目8245.004851.00
4补充流动资金5935.455935.45
合计69060.8854606.45目前，公司募投项目正在有序开展，由于募投项目的建设需要一定周期，现阶段部分募集资金出现短期闲置的情况。在不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，公司将合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。
三、本次拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
（一）额度及期限
公司拟使用不超过3亿元的闲置募集资金进行现金管理，单个现金管理产品的投资期限不超过12个月。该额度自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
（二）投资品种
投资品种包括但不限于：国债、央行票据、金融债、以及高信用等级的、
有担保的短期融资融券、中期票据、企业债、公司债等固定收益类产品，银行及其他金融机构发行的保本型现金管理类产品，或者以银行同业存款、金融债、高信用等级的公司债、中期票据等高流动性、固定收益类产品、货币市场基金作为投资标的的现金管理类产品。上述投资产品不得用于质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途。
投资的产品必须符合：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
（三）资金来源公司部分暂时闲置募集资金。
（四）实施程序及方式
本次购买额度须经公司董事会、监事会审议通过，并经保荐机构出具专项意见和独立董事发表意见。实施方式为授权董事长行使该项投资决策权并指定财务负责人负责具体购买事宜及风险控制。
（五）信息披露2公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务。
四、风险控制措施
1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营
效益好、资金运作能力强的公司所发行的产品。
2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响
公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计
各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
五、对公司经营的影响
公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在不影响募投项目的进度和公司正常运营的前提下，以闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目建设的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为股东谋取更多的投资回报。
六、相关审核及批准程序
（一）公司董事会、监事会意见本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第四届董事会
第二十一次会议审议通过，同时公司第四届监事会第十九次会议也审议通过了该议案。
（二）独立董事意见
在保证公司募集资金投资项目正常开展的情况下，利用暂时部分闲置募集资金进行现金管理，有利于在控制风险前提下，充分发挥募集资金使用效率，适当增加收益，不会对公司经营活动造成不利影响，也不存在变相改变募集资金使用用途或损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。该事项相关审批程序合规，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监3管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定。
因此，我们一致同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项。
七、保荐机构核查意见经核查，本保荐机构认为：
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项经公司董事会、监事会
审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见。公司履行了投资决策的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项，未违反募集资金投资项目的相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形。
综上，本保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理无异议。
（以下无正文）4（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
雒晓伟邵鹤令国信证券股份有限公司年月日
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