深信服:深信服科技股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

证券代码：300454证券简称：深信服公告编号：2023-071
债券代码：123210债券简称：信服转债
深信服科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况
专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《创业板上市公司规范运作》”）等有关规定，深信服科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位时间根据中国证券监督管理委员会于2020年10月12日签发的证监许可[2020]2501号文《关于同意深信服科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，公司于2020年12月向特定对象发行人民币普通股4801848股，每股发行价格为人民币185.01元，募集资金总额为
888389898.48元，扣除发行费用人民币7147674.73元后，实际募集资金净额为人民币
881242223.75元(以下简称“募集资金”)。上述资金于2020年11月23日到位，业经致同会计
师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具了致同验字(2020)第 441ZC00453 号验资报告。
(二)以前年度使用金额、本报告期使用金额及当前余额
2020年度，公司使用募集资金人民币89111132.41元(不含支付的发行费用)；2021年度，
公司使用募集资金人民币209660455.46元(不含支付的发行费用)；2022年度，公司使用募集资金人民币259988318.33元(不含支付的发行费用)。2023年上半年实际使用募集资金为人民币24530465.79元。截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金总额人民币
1/8583290371.99元(不含支付的发行费用)，尚未使用募集资金余额人民币321451381.08元(含
募集资金利息收入扣除手续费净额人民币35340520.93元)。
截至2023年6月30日，募集资金存放、使用及期末余额情况如下：
单位：人民币元项目金额
募集资金总额888389898.48
减：扣除的保荐承销费用(3771466.55)
减：其他发行费用(3376208.18)
募集资金净额881242223.75
加：募集资金存款利息收入扣除手续费净额35340520.93
期末待支付的发行费用余额220310.54
减：募集资金累计投入金额(包括置换先期投入金额)(583290371.99)
减：部分募集资金投资项目结项永久补流资金(12061302.15)
期末募集资金账户余额321451381.08
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中国人民共和国证券法》《创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规或其他规范性文件，公司制定了《募集资金使用管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2020年11月27日，公司与保荐人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐人”）以及中国光大银行股份有限公司深圳南山支行、招商银行股份有限公司深圳高新
园支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议正常履行。
经公司第二届董事会第三十七次会议、第二届监事会第三十七次会议审议通过，公司决定将云化项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金。由于云化项目募集资金专项账户已于2022年6月完成注销，公司与开户银行光大银行及保荐人签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
截至2023年6月30日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：
2/8单位：人民币元
存放方式募集资金专户开户行账号余额备注中国光大银行股份有
782401880001538280已结项
限公司深圳南山支行活期存款招商银行股份有限公
755901852710503121451381.08活期
司深圳高新园支行
活期存款余额小计121451381.08
现金管理招商银行股份有限公75590185277800035200000000.00结构性存款司深圳高新园支行
现金管理余额小计200000000.00
募集资金余额小计321451381.08
为了提高资金使用效率，公司使用闲置募集资金购买理财产品，具体如下：
2020年12月15日，公司召开第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十七次会议，
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用本金总额不超过人民币7亿元(含本数)闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品。使用期限自议案审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事发表了同意的独立意见。
2021年12月10日，公司召开第二届董事会第三十二次会议及第二届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用本金总额不超过人民币6亿元(含本数)闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品使用期限自议案审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及决议有效期内可循环滚动使用。公司独立董事发表了同意的独立意见。
2022年12月27日，公司召开第二届董事会第四十六次会议及第二届监事会第四十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用本金总额不超过人民币3亿元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，使用期限自议案审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事发表了同意的独立意见。
截至2023年6月30日，公司利用闲置募集资金购买的理财产品还未到期的金额为2亿
3/8元；公司尚未使用的募集资金将继续用于募投项目。
三、报告期内募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目资金使用情况
公司募集资金实际使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
(二)募投项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式变更。
(三)募投项目先期投入及置换情况
在募集资金到位前，为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司已使用自筹资金投入了部分募集资金投资项目。截至2020年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为人民币89111132.41元(不含以自筹资金预先支付的发行费)，其中网络信息安全服务与产品研发基地项目23936200.10元，云化项目65174932.31元，以自筹资金预先支付发行费用2967218.39元，上述合计为92078350.80元。
2021年1月22日，公司召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用向特定对象发行股票所募集资金置换已预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金合计人民币92078350.80元。保荐人进行了核查，对公司本次募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项无异议。公司于2021年2月3日完成了募集资金置换。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五)节余募集资金使用情况
2022年4月19日，公司第二届董事会第三十七次会议及第二届监事会第三十七次会议，
审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。
公司2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目中的“云化项目”已建设完毕并已达到
预定可使用状态，为合理配置资金、提高募集资金使用效率，经充分考虑公司的财务状况和经营情况等因素，公司决定将云化项目结项并将节余募集资金(含利息收入)永久性补充流动
4/8资金。2022年6月10日，公司将云化项目募集专项账户中的余额人民币12061302.15元
(含扣除手续费的利息收入5437380.47元)转入公司基本账户，并完成对募集资金专项账户的注销手续。
(六)超募资金使用情况公司向特定对象发行股票不存在超募资金。
(七)尚未使用的募集资金用途及去向
截至2023年6月30日，公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，余额为人民币
321451381.08元(含募集资金利息收入扣除手续费的净额)，该等尚未使用的募集资金将继续
用于投入公司承诺的募投项目。
(八)募集资金使用的其他情况
2023年3月14日，公司召开第二届董事会第四十八次会议及第二届监事会第四十七次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施期限的议案》，同意公司将“网络信息安全服务与产品研发基地”项目延期，根据募投项目的实际建设与投入情况，公司经过审慎的研究论证，在募投项目实施主体、实施方式、建设内容、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，拟将“网络信息安全服务与产品研发基地项目”的实施期限延后1年，即计划完工时间延期至2024年4月。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。
深信服科技股份有限公司董事会
二〇二三年八月三十日
5/8附表1：
募集资金使用情况对照表
2023年半年度
编制单位：深信服科技股份有限公司金额单位：人民币万元本报告期投入
募集资金净额88124.222453.05募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额0已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额058329.04集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例0是否已变项目可行调整后投截至期末截至期末投资项目达到预本报告承诺投资项目和超募更项目募集资金承本报告期是否达到性是否发
资总额累计投入进度（%）(3)定可使用状期实现资金投向（含部分诺投资总额投入金额预计效益生重大变
（1）金额(2)＝(2)/(1)态日期的效益
变更）化承诺投资项目
1.网络信息安全服务2024年4月
否60614.0060614.002453.0531459.1851.90日不适用不适用否与产品研发基地项目30
2.云化环境下的安全
2022年4月
产品和解决方案升级否27510.2227510.22026869.8697.672日不适用不适用否30项目
承诺投资项目小计88124.2288124.222453.0558329.04超募资金投向不适用
合计88124.2288124.222453.0558329.04未达到计划进度或预计收益的情况和原因2023年3月14日，公司召开第二届董事会第四十八次会议及第二届监事会第四十七次会议，审议通过了《关于调
6/8（分具体项目）整募集资金投资项目实施期限的议案》，根据募投项目的实际建设与投入情况，公司经过审慎的研究论证，在募投项目实施主体、实施方式、建设内容、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，同意将“网络信息安全服务与产品研发基地项目”的实施期限延后1年，即计划完工时间延期至2024年4月。
项目可行性发生重大不适用变化的情况说明
超募资金的金额、用不适用途及使用进展情况募集资金投资项目实不适用施地点变更情况募集资金投资项目实不适用施方式调整情况
在募集资金到位前，为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司已使用自筹资金投入了部分募集资金投资项目。
截至2020年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为人民币89111132.41元(不含以自筹资金预先支付的发行费），其中网络信息安全服务与产品研发基地项目23936200.10元，云化环境下的安全产品和解决方案升级项目65174932.31元，以自筹资金预先支付发行费用2967218.39元，上述合计募集资金投资项目先92078350.80元。
期投入及置换情况2021年1月22日，第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用向特定对象发行股票所募集资金置换已预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金合计人民币92078350.80元。保荐人中信建投证券股份有限公司进行了核查，对公司本次募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项无异议。
于2021年2月3日，公司已完成募集资金置换。
用闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况2022年4月19日，公司第二届董事会第三十七次会议及第二届监事会第三十七次会议，审议通过了《关于部分募项目实施出现募集资集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司2020年度向特定对象发行股票募集资金金节余的金额及原因投资项目中的“云化环境下的安全产品和解决方案升级项目”已建设完毕并已达到预定可使用状态，为合理配置资金、提高募集资金使用效率，经充分考虑公司的财务状况和经营情况等因素，公司决定将本募投项目结项并将节
7/8余募集资金（含利息收入）永久性补充流动资金。在募集资金投资项目实施过程中，公司遵守募集资金使用的有关规定，对募投项目实施进行严格管理，优化项目环节、合理调度和配置资源，在保证募投项目顺利完工的同时节省了部分募集资金投入，合计节余募集资金人民币12061302.15元（含扣除手续费的利息收入5437380.47元）。
尚未使用的募集资金截至2023年6月30日，本公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，余额为人民币321451381.08元(含募用途及去向集资金利息收入扣除手续费的净额)，该等尚未使用的募集资金将继续用于投入本公司承诺的募投项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他不适用情况
注1：“本报告期实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注2：云化环境下的安全产品和解决方案升级项目已于2022年4月19日建设完毕并已达到预定可使用状态，公司将该项目结项并将节余募集资金(含利息收入)永久性补充流动资金。