国电南瑞:国电南瑞关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：600406证券简称：国电南瑞公告编号：临2023-041
国电南瑞科技股份有限公司
关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2224号）核准，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）以非公开发行股份方式向7名特定投资者发行了人民币普通股381693558股，发行价格为15.99元/股，本次发行募集资金总额为6103279992.42元，扣除各项发行费用83239359.91元，实际募集资金净额为6020040632.51元。上述募集资金已于2018年4月8日全部到位。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）对认购资金实收情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2018]第ZB22786号）。截至 2023年 6月 30日，公司累计使用募集资金 433357.03万元，其中以前年度使用募集资金为423336.85万元，2023年上半年使用募集资金
10020.18万元。部分募集资金投资项目终止并将结余募集资金9589.06万元永
久补充流动资金。截至2023年6月30日尚未使用募集资金余额193495.35万元（包含利息收入金额26113.44万元）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《国电南瑞募集资金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按照《募集资金管理办法》的规定存放、使用、管理资金。2018年5月9日，公司与开户银行招商银行股份有限公司南京南昌路支行、中信银行股份有限公司南京分行城北支行、中国农业银行股份有限公司江苏省分行三元支行、独立财务顾问（保荐机构）中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2019年6月27日，公司全资子公司南京南瑞信息通信科技有限公司（以下简称“信通科技”）、南京南瑞水利水电科技有限公司（以下简称“水电科技”）分别与公司、中信银行股份有限公司南京分行城北支行、独立财务顾问（保荐机构）中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2019年12月26日，公司控股子公司南瑞联研半导体有限责任公司（以下简称“南瑞半导体”）与公司、招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行、独立财务顾问（保荐机构）中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。前述协议内容与上海证券交易所指定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行02590006481051870281621.92
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行12591118271088640445591.74
中信银行股份有限公司南京分行城北支行811050101310107107119565124.09
中信银行股份有限公司南京分行城北支行811050101330131516712677189.59
中信银行股份有限公司南京分行城北支行81105010127013156229449110.49
中国农业银行股份有限公司江苏省分行三元支行101148010402152327534844.86
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行结构性存款1378000000.00
中信银行股份有限公司南京分行城北支行结构性存款297000000.00
合计1834953482.69
注：用闲置募集资金暂时补充流动资金100000000.00元。
三、本年度募集资金实际使用情况（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截至2023年6月30日募集资金实际使用情况详见附表一“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况公司本报告期内无募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高募集资金使用效率，缓解公司流动资金的需求压力，优化公司财务结构，增强风险抵抗能力，经公司第八届董事会第四次会议和第八届监事会第四次会议审批，公司于2022年9月26日使用闲置募集资金1.10亿元暂时补充流动资金，并于2023年1月16日已归还0.10亿元至募集资金专户。截至2023年6月
30日，以闲置募集资金暂时补充流动资金1.00亿元，尚未到期。具体详见上海证
券交易所网站公告。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金使用效率，2022年9月22日，经公司第八届董事会第四次会
议和第八届监事会第四次会议审议，同意公司及募投项目实施子公司使用额度不
超过人民币18.39亿元（含18.39亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，额度有效期为自本次董事会审议通过之日起不超过12个月且在该额度内可滚动使用。具体详见上海证券交易所网站公告。
2023年年初公司尚未到期的结构性存款余额17.47亿元，报告期内公司及募
投项目实施子公司累计滚动购买结构性存款16.75亿元，收回到期结构性存款
17.47亿元，截至2023年6月30日公司尚未到期的结构性存款余额16.75亿元。
报告期内公司及募投项目实施子公司在额度范围内购买和收回结构性存款具体情
况如下所示：报告期报告公司名产品产品类认购金额预期年化收内收益期内交易对方产品名称起息日到期日
称种类型（万元）益率情况（万是否元）归还中信银行共赢智信
股份有限结构汇率挂钩保本浮1.30%或
2022-12-22023-3-3
公司南京性存人民币结动收益27000.002.81%或191.23是
80
分行城北款构性存款型3.21%支行13014期招商银行招商银行点金系列
股份有限结构保本浮1.70%或
看涨三层2022-12-22023-3-2
公司南京性存动收益51500.002.80%或355.56是区间90天99
分行南昌款型3.0%结构性存路支行款招商银行招商银行点金系列
股份有限结构保本浮1.70%或
看跌三层2022-12-22023-3-2
公司南京性存动收益51500.002.80%或355.56是区间90天99
分行南昌款型3.0%结构性存路支行款中信银行共赢智信
股份有限结构汇率挂钩保本浮1.3%或
公司南京性存人民币结动收益27000.002.81%或2023-3-312023-7-3/否
分行城北款构性存款型3.21%支行14416期招商银行招商银行点金系列股份有限结构保本浮
看涨三层1.7%或2.8%
公司南京性存动收益48400.002023-3-302023-7-3/否
区间95天或3.0%分行南昌款型结构性存路支行款招商银行招商银行点金系列股份有限结构保本浮
国电南看跌三层1.7%或2.8%
公司南京性存动收益48400.002023-3-302023-7-3/否
瑞科技区间95天或3.0%分行南昌款型股份有结构性存路支行限公司款招商银行招商银行点金系列股份有限结构保本浮
看涨三层1.7%或2.8%2022-12-32023-3-3
公司南京性存动收益21750.00150.16是
区间90天或3.0%00分行南昌款型结构性存路支行款招商银行招商银行点金系列股份有限结构保本浮
看跌三层1.7%或2.8%2022-12-32023-3-3
公司南京性存动收益21750.00150.16是
区间90天或3.0%00南瑞联分行南昌款型结构性存研半导路支行款体有限招商银行责任公招商银行点金系列司股份有限结构保本浮
看涨三层1.7%或2.8%
公司南京性存动收益20500.002023-3-312023-7-3/否
区间94天或3.0%分行南昌款型结构性存路支行款招商银行招商银行点金系列股份有限结构保本浮
看跌三层1.7%或2.8%
公司南京性存动收益20500.002023-3-312023-7-3/否
区间94天或3.0%分行南昌款型结构性存路支行款中信银行共赢智信
南京南股份有限结构汇率挂钩保本浮1.3%或
瑞信息2022-12-22023-3-3公司南京性存人民币结动收益1200.002.81%或8.50是
通信科80分行城北款构性存款型3.21%技有限支行13014期公司南京南中信银行共赢智信
瑞水利股份有限结构汇率挂钩保本浮1.3%或
水电科公司南京性存人民币结动收益2700.002.81%或2023-3-312023-7-3/否
技有限分行城北款构性存款型3.21%公司支行14406期
注：截至本报告披露日，上述理财产品已全部到期收回，收益金额共计2427.21万元。（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。无
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。无
（七）节余募集资金使用情况。无
（八）募集资金使用的其他情况。
经公司第七届董事会第三十次会议和第七届监事会第二十三次会议审议，同意“IGBT模块产业化项目”、“大功率电力电子设备智能生产线建设项目”等部分募集资金投资项目延期，具体详见2022年4月29日上海证券交易所网站公告。
四、变更募投项目的资金使用情况
详见附表二“变更募集资金投资项目情况表”。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。不存在募集资金管理违规的情形。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇二三年八月三十一日附表一：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额610328.00本年度投入募集资金总额10020.18
变更用途的募集资金总额9589.06
已累计投入募集资金总额433357.03
变更用途的募集资金总额比例1.57%已变更项截至期末累计项目可行募集资金承截至期末截至期末投项目达到预是否达
承诺投资目，含部调整后投截至期末承本年度投投入金额与承本年度实性是否发诺投资总额累计投入入进度（%）定可使用状到预计项目分变更资总额诺投入金额入金额诺投入金额的现的效益生重大变
(1)金额(2)(3)＝(2)/(1)态日期效益（如有）差额化电力电子化特征电网控制系统
否20200.0020200.00/150.7517249.98/85.402020年4月150.28不适用否产业化实验能力建设项目大功率电力电子设备智能生产
否14964.0014964.00/382.371792.22/11.982024年12月不适用不适用否线建设项目
IGBT 模块产业化项目 是 164388.00 164388.00 / 7363.68 40091.42 / 24.39 2025 年 12 月 不适用 不适用 否
智慧水务产业化建设项目是26600.0026600.00/402.1115163.99/57.012024年12月1053.15不适用否电力工控安全防护系列设备产
是16812.0016812.00/512.8715203.04/90.432022年12月1691.24不适用否业化及应用能力建设项目电网运检综合数据分析与应用
否8074.008074.00/99.996820.20/84.472022年12月13.00不适用否中心产业化项目智能电网云计算平台实验验证
否7914.007914.00/-7400.43/93.512022年12月32.04不适用否环境建设及产业能力升级项目面向清洁能源与开放式电力市
场的综合服务平台建设及产业否10470.0010470.00/503.836552.95/62.592023年12月2602.98不适用否化项目区域多能互补智能化产业化项
否9800.009800.00/122.788211.25/83.792022年12月118.73不适用否目基于物联网及移动技术的电网
实物资产管理设备产业化及应否7100.007100.00/165.415930.49/83.532022年12月198.77不适用否用能力建设项目大功率电驱动系统生产线建设
是11886.002296.94/-2296.94/不适用项目已终止不适用不适用是及产业化项目产品测试二（江宁基地产业否41587.0041587.00/316.3937673.67/90.592021年4月1705.58不适用否
（5-8号）楼）项目
江宁基地成品库建设项目否3533.003533.00/-1970.45/55.772020年1月104.93不适用否
支付现金对价否251381.50251381.50/-251381.50/100.00/不适用不适用否
相关税费及中介费否15618.5015618.50/-15618.50/100.00/不适用不适用否
合计—610328.00600738.94/10020.18433357.03///7670.70——未达到计划进度原因
详见正文三、本年度募集资金的实际使用情况（八）募集资金使用的其他情况。
（分具体募投项目）“大功率电驱动系统生产线建设及产业化项目”，原计划用于大功率电驱动系统生产线建设及产业化项目，形成特种电动汽车电驱动系统系列化产品。该项目立项后，公司投入部分资金开展了小批量试制工作。近年来受国家政策引导激励和社会资本推动影响，电驱动产业已经形成了自主供应商、车企、国际零部件巨头相互竞争的格局，项目所处行业市场竞争快速趋于白热化。由于公司目前尚无外部量产车型合作项目支撑大功率电驱动系统批量生产，在成本控制、售后服务等方面相比外部企业无优势，难以快速建立适应当前电驱动产业市场环境的产业能力，项目可行性发生
进一步投资建设规模化产线的必要性和可行性不足，投资收益无法得到保障。因项目外部环境变化引发项目投资收益的较大变化，项目内部收重大变化的情况说明
益率明显低于原可研预计水平且不满足公司关于项目投资的基本要求，为防范行业竞争加剧带来的风险和未来的不确定性风险，经充分论证和分析，终止该项目执行，同时考虑到提升募集资金的使用效率，增强公司营运能力，将剩余募集资金9589.06万元用于永久性补充流动资金满足公司业务增长对流动资金的需求。
上述事项已经公司第七届董事会第三十次会议、第七届监事会第二十三次会议及2021年年度股东大会审议通过。
募集资金投资项目先期
详见正文三、本年度募集资金的实际使用情况（二）募投项目先期投入及置换情况。
投入及置换情况用闲置募集资金暂时
详见正文三、本年度募集资金的实际使用情况（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
补充流动资金情况对闲置募集资金进行
现金管理，投资相关详见正文三、本年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
产品情况用超募资金永久补充流动资金无或归还银行贷款情况募集资金结余的金额无及形成原因
募集资金其他使用情况详见正文三、本年度募集资金的实际使用情况（八）募集资金使用的其他情况。
注：“电力电子化特征电网控制系统产业化实验能力建设项目”、“电力工控安全防护系列设备产业化及应用能力建设项目”、“电网运检综合数据分析与应用中心产业化项目”、“智能电网云计算平台实验验证环境建设及产业能力升级项目”、“区域多能互补智能化产业化项目”、“基于物联网及移动技术的电网实物资产管理设备产业化及应用能力建设项目”、“产品测试二（江宁基地产业（5-8号）楼）项目”、“江宁基地成品库建设项目”已达到预定可使用状态，部分尾款及质保金尚未支付。附表二：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元变更后项目截至期末截至期末投资进度项目达到本年是否达变更后项目本年实际
变更后的项目对应的原项目拟投入募集计划累计实际累计（%）预定可使用实现的到预计可行性是否投入金额
资金总额(1)投资金额投入金额(2)(3)=(2)/(1)状态日期效益效益发生重大变化
IGBT 模块产业化项 IGBT 模块产业化项
164388.00/7363.6840091.4224.392025年12月不适用不适用否
目目智慧水务产业化建智慧水务产业化
26600.00/402.1115163.9957.012024年12月1053.15不适用否
设项目建设项目电力工控安全防护电力工控安全防护
系列设备产业化及系列设备产业化及16812.00/512.8715203.0490.432022年12月1691.24不适用否应用能力建设项目应用能力建设项目大功率电驱动系统永久性补充流动资
生产线建设及产业9589.06/9589.069589.06100.00不适用不适用不适用不适用金化项目
合计217389.06/17867.7280047.5136.82/2744.39——
经公司第七届董事会第四次会议及2019年第三次临时股东大会审批，为加快公司产业链延伸和产业升级，增强企业核心竞争力，提高募集资金使用效率和效果，降低募投项目投资风险，公司与国网公司下属科研单位联研院共同投资设立南瑞联研IGBT 模块产业化项
半导体有限责任公司，其中国电南瑞以“IGBT 模块产业化项目”的部分募集资金 55864.45 万元出资，占合资公司 69.83%股权，目
联研院以技术作价出资 24135.55 万元，占合资公司 30.17%股权。上述事项将增加 IGBT 模块产业化项目的实施主体暨对外关变更原因、决策程序联投资，相关募集资金用途、建设内容、地点等不变。具体公告详见2019年10月18日、11月9日上海证券交易所网站。
及信息披露情况说
经公司第六届董事会第三十六次会议及2018年年度股东大会审批，鉴于国电南瑞科技股份有限公司水利水电等业务资产明（分具体募投项及负债拟划转至全资子公司水电科技，公司将募集资金投资项目“智慧水务产业化建设项目”的实施主体变更为水电科技，并以目）
智慧水务产业化建增资方式将该募投项目部分资金14166.00万元拨付至水电科技使用。2022年经公司总经理办公会审议、董事长审批通过，同设项目意使用募集资金向水电科技增资6500.00万元，累计使用募集资金向水电科技增资20666.00万元。具体公告详见2019年4月29日、5月29日上海证券交易所网站。
截至2023年6月30日，水电科技已完成增资工商变更，公司累计拨付募集资金实缴注册资本17932.00万元。
10经公司第六届董事会第三十六次会议及2018年年度股东大会审批，根据公司内部业务分工，将由全资子公司信通科技实
施的募集资金投资项目“电力工控安全防护系列设备产业化及应用能力建设项目”中的1898.00万元投资的实施主体变更为国电力工控安全防护电南瑞，其他内容保持不变。具体公告详见2019年4月29日、5月29日上海证券交易所网站。
系列设备产业化及
经公司第七届董事会第十七次会议及2020年年度股东大会审批，根据公司内部业务分工，将由全资子公司信通科技实施应用能力建设项目
的募集资金投资项目“电力工控安全防护系列设备产业化及应用能力建设项目”中的5874.00万元投资的实施主体变更为国电南瑞，其他内容保持不变。具体公告详见2021年4月23日、5月26日上海证券交易所网站。
大功率电驱动系统经公司第七届董事会第三十次会议及2021年年度股东大会审批，公司终止“大功率电驱动系统生产线建设及产业化项目”生产线建设及产业并将剩余募集资金9589.06万元用于永久性补充流动资金，满足公司业务增长对流动资金的需求。变更原因详见附件1之该项化项目目“项目可行性发生重大变化的情况说明”所述。具体公告详见2022年4月29日、5月25日上海证券交易所网站。
未达到计划进度的
情况和原因（分具体详见正文三、本年度募集资金的实际使用情况（八）募集资金使用的其他情况。
募投项目）变更后的项目可行性发生重大变化的无情况说明
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