华自科技:董事会关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

华自科技股份有限公司董事会
关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，将本公司2023年上半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《证监许可[2022]2974号》文同意注册，公司于2023年2月向特定对象发行人民币普通股64493267股，募集资金总额人民币909999997.37元，扣除承销保荐费用人民币不含税金额14594339.58元，余额人民币895405657.79元已于2023年2月15日，通过国泰君安证券股份有限公司分别汇入公司以下账户：兴业银行长沙万家丽路支行368190100100246109账号150000000.00元；中国建设银行股份有限公司长沙福元路支行
43050175403600000681账号400000000.00元；招商银行股份有限公司长沙高新支行
731904148410713账号90000000.00元；中国农业银行股份有限公司湖南湘江新区分行18058801040004022账号255405657.79元。上述资金到位情况已由天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2023年2月16日出具了天职业字[2023]7081号《华自科技股份有限公司验资报告》。
（二）2023年上半年使用金额及报告期末余额
截至2023年6月30日，本公司直接投入募投项目的募集资金为748904657.79元。其中：
城步儒林 100MW/200MWh 储能电站建设项目使用 150000000.00 元，冷水滩区谷源变电站
100MW/200MWh 储能项目使用 343499000.00 元，工业园区“光伏+储能”一体化项目使用 0.00元，补充流动资金使用255405657.79元，募投项目累计募集资金产生理财及利息收入
526149.04元，银行手续费支出1942.40元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《华自科技股份有限公司募集资金管理制度》
(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了兴业银行长沙万家丽路支行、中国建设银行股份有限公司长沙福元路支行、招商银行股份有限公司长沙高新支行、中国农业银行股份
有限公司湖南湘江新区分行、中国光大银行股份有限公司长沙麓谷支行、中国银行股份有限公
司湖南湘江新区分行、长沙农村商业银行股份有限公司黄兴路支行的银行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司所有募集资金项目投资的支出，在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审核，财务负责人、总经理签批后，由会计部门执行。募集资金投资项目超过计划投入时，按不同的限额，由总经理、董事长或者上报董事会批准。募集资金投资项目由总经理负责组织实施。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。公司财务部门定期对募集资金使用情况进行检查核实并将检查情况报告董事会，同时抄送监事会和总经理。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司、子公司深圳前海华自投资管理有限公司、子公司永州卓能新能源有限公司、子公司城步善能新能源有限责任公司及保荐机构国泰君安证
券股份有限公司已于2023年2月分别与兴业银行股份有限公司长沙分行、中国建设银行股份
有限公司长沙湘江支行、招商银行股份有限公司长沙高新支行、中国农业银行股份有限公司湖
南湘江新区分行、中国光大银行股份有限公司长沙麓谷支行、中国银行股份有限公司湖南湘江新区分行、长沙农村商业银行股份有限公司黄兴路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截止2023年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位：人民币元)：
账户名称存放银行银行账户账号初始存放金额2023.6.30余额募集资金用途兴业银行股份有限城步儒林华自科技股份3681901001002461
公司长沙万家丽路 150000000.00 60780.18 100MW/200MWh有限公司09支行储能电站建设项目冷水滩区谷源变电中国建设银行股份华自科技股份4305017540360000站
有限公司长沙福元400000000.0052834103.84
有限公司 0681 100MW/200MWh路支行储能项目华自科技股份招商银行股份有限工业园区“光伏+储
73190414841071390000000.0020113249.10有限公司公司长沙高新支行能”一体化中国农业银行股份华自科技股份1805880104000402
有限公司湖南湘江255405657.7942093.15补充流动资金项目有限公司2新区分行城步善能新能中国光大银行股份城步儒林
7919018080637708
源有限责任公 有限公司长沙麓谷 0 22372.64 100MW/200MWh
7
司支行储能电站建设项目冷水滩区谷源变电中国银行股份有限永州卓能新能站
公司湖南湘江新区58597945515303863431.83
源有限公司 100MW/200MWh分行储能项目深圳前海华自长沙农村商业银行
8201010000392864工业园区“光伏+储投资管理有限股份有限公司黄兴050089175.90
7能”一体化项目
公司路支行
合计895405657.79127025206.64
注:截止2023年6月30日，尚未使用的募集资金中有2000万元用于购买结构性存款理财产品。
三、2023年上半年度募集资金的实际使用情况本公司2023年上半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况本公司募集资金实际投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司募集资金到位后，以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金15333.00万元，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司预先投入募投项目自筹资金情况进行了鉴证，并出具了“天职业字[2023]21256号”《华自科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目资金的专项鉴证报告》。2023年4月20日，公司第四届董事会第二十八次会议及第四届监事会第二十八次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司出具了对置换事项无异议的核查意见，本公司并履行了相应公告程序。五、募集资金使用及披露中存在的问题本公司董事会认为本公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的
存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情况本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件：1．募集资金使用情况对照表华自科技股份有限公司
二〇二三年八月二十八日附件1华自科技股份有限公司募集资金使用情况对照表
截止日期：2023年6月30日
编制单位：华自科技股份有限公司金额单位：人民币元募集资金总额本年度投入
895405657.79
募集资金总748904657.79报告期内变更用途的募集资金总额
0额
累计变更用途的募集资金总额已累计投入
0
募集资金总748904657.79累计变更用途的募集资金总额比例0额项目完全达是否已变截至期末投项目可行截至期末累到预定可使承诺投资项目和超募资金投更项目募集资金承调整后投资本年度投入金资进度本年度实是否达到预性是否发计投入金额用状态日期
向（含部分诺投资总额总额（1）额（%）(3)＝现的效益计效益生重大变
(2)或截止日项
变更）(2)/(1)化目完工程度承诺投资项目
1、城步儒林
100MW/200MWh 储能电站 否 150000000.00 150000000.00 150000000.00 150000000.00 100% 100% 1069728.85 否 否
建设2、冷水滩区谷源变电站
否400000000.00400000000.00343499000.00343499000.0085.87%86%不适用不适用否
100MW/200MWh 储能项目
3、工业园区“光伏+储能”一
否90000000.0090000000.000.000.000.00%0%不适用不适用否体化项目
4、补充流动资金否255405657.79255405657.79255405657.79255405657.79100%不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计895405657.79895405657.79748904657.79748904657.79
注 1：城步儒林 100MW/200MWh 储能电站建设项目已完成建设，但因电站二期消缺及前期市场拓展等，暂未达到预期效益；
未达到计划进度或预计收益
注 2：冷水滩区谷源变电站 100MW/200MWh 储能项目 2023 年上半年尚未产生效益；
的情况和原因（分具体项注3：工业园区“光伏+储能”一体化项目截至报告期末尚未投入募集资金，2023年上半年尚未产生效益；
目）
注4：补充流动资金无法单独核算效益。
项目可行性发生重大变化的不适用情况说明
超募资金的金额、用途及使不适用用进展情况募集资金投资项目实施地点不适用变更情况募集资金投资项目实施方式不适用调整情况
本公司募集资金到位后，以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金15333.00万元，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司预先投入募投项目自筹资金情况进行了鉴证，并出具了“天职业字[2023]21256号”《华自科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目资金的专项鉴证报募集资金投资项目先期投入告》。2023年4月20日，公司第四届董事会第二十八次会议及第四届监事会第二十八次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投及置换情况项目的自筹资金的议案》，此事项，独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司出具了对置换事项无异议的核查意见，本公司并履行了相应公告程序。用闲置募集资金暂时补充流不适用动资金情况
2023年4月20日，公司第四届董事会第二十八次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意使用最高不超过
用闲置募集资金进行现金管
人民币2.3亿元的闲置募集资金进行现金管理。截止2023年6月30日，尚未使用的募集资金中有2000万用于购买结构性存款理财产品，其余资金理情况
以协定存款/活期存款方式存储于募集资金专户。
项目实施出现募集资金结余不适用的金额及原因尚未使用的募集资金用途及
截至2023年6月30日，尚未使用的募集资金具体情况详见本报告“二、（三）募集资金专户存储情况”。
去向募集资金使用及披露中存在不适用的问题或其他情况