天和防务:关于公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的公告

证券代码：300397证券简称：天和防务公告编号：2023-028
西安天和防务技术股份有限公司
关于公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月25日召开了第五届董事会第四次会议及第五届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》。根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）和《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，鉴于公司2022年度净利润未达到公司层面的业绩考核指标，公司2021年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）第一个行权期行权条件未成就。
同时公司本次激励计划中12名获授股票期权的激励对象因辞职不再具备公司本
次激励计划的激励资格。基于前述情况，公司决定对第一个行权期行权条件未成就的激励对象（不含已辞职人员）已获授的股票期权4364700份进行注销，同时注销因离职不再具备激励资格的激励对象已获授的股票期权451000份，本次拟合计注销4815700份股票期权（以下简称“本次注销”）。
公司董事贺增林先生、张发群先生、彭华先生、刘博先生作为本次激励计划
的激励对象已回避表决。根据公司2021年第三次临时股东大会的授权，本议案无需再次提交股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、公司2021年股票期权激励计划已履行的审议程序及授予情况简述
1.2021年11月12日，公司召开了第四届董事会第二十次会议，审议通过了
《关于公司及其摘要的议案》《关于公司1的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对该事项的相关议案发表了同意的独立意见，北京市中伦（重庆）律师事务所出具了法律意见书。
2.2021年11月12日，公司召开了第四届监事会第十六次会议，审议通过了
《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于核实公司的议案》等议案。
3.2021年11月15日至2021年11月25日期间，公司对激励计划拟激励对
象的姓名和职务在公司内部进行了公示。2021年11月26日公司监事会发表了《监事会关于2021年股票期权激励计划对象名单的审核意见及公示情况说明》，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的任何异议。
4.2021年12月2日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。同日公司披露了《关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5.2022年1月12日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向2021年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对该事项的相关议案发表了同意的独立意见，北京市中伦（重庆）律师事务所出具了法律意见书，公司监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
6.2022年1月19日，公司完成了2021年股票期权激励计划股票期权的授予
登记工作，公司向127名激励对象授予登记1500万份期权。
27.2023年8月25日，公司召开了第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》等议案。公司决定对第一个行权期行权条件未成就的激励对象（不含已辞职人员）已获授的股票期权4364700份进行注销，同时注销因离职不再具备激励资格的激励对象已获授的股票期权
451000份，共计注销4815700份股票期权。公司独立董事对该事项发表了同意
的独立意见，北京市中伦（重庆）律师事务所出具了法律意见书。
二、公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就的说明
根据《激励计划（草案）》相关规定，激励对象自授予登记完成之日起满
16个月后，且公司业绩考核目标及个人绩效考核满足行权要求的情况下，可以分期行权。《激励计划（草案）》对授予的股票期权设置三个行权期，在第一、
第二和第三个行权期内分别可行权期权总量30%、30%和40%的份额，三个行权
期对应的业绩考核年度分别为2022年、2023年、2024年。第一个行权期的公司层面业绩考核目标为：2022年实现净利润2.1亿元触发行权，实现净利润目标值为3亿元。
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2022年年度审计报告，公司2022年归属于上市公司股东的净利润为-151256571.92元，本次激励计划
的第一个行权期未达到公司层面的业绩考核指标。
三、注销公司2021年股票期权激励计划授予部分股票期权的原因、数量
1.因激励对象离职不符合激励条件注销
根据《激励计划（草案）》“第十三章公司/激励对象发生异动的处理”中
“二、激励对象个人情况发生变化的处理”规定，鉴于本次激励计划第一个等待期内，原激励对象中12名激励对象因个人原因离职，不再具备公司本次激励计划的激励资格。公司董事会经公司2021年第三次临时股东大会的授权，根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案）》等相关规定，原激励对象中
12名离职人员已获授但尚未行权的451000份股票期权不得行权，由公司办理注
3销手续。
2.因公司层面行权业绩考核指标未成就注销
根据《激励计划（草案）》相关规定，若公司未达到上述业绩考核指标的触发值，所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权全部由公司注销。鉴于公司2022年归属于上市公司股东的净利润未达到公司层面的业绩考核指标的触发值，本次激励计划中在职（原人数-离职人数）115名激励对象已获授的股票期权当期合计4364700份均不得行权，由公司办理注销手续。
综上，公司本次拟合计注销已获授但是未达到行权条件的股票期权
4815700份，占授予并登记的股票期权总量的32.10%，涉及的激励对象人数为
127人（其中12名原激励对象已离职）。本次注销完成后，激励对象持有剩余
已获授但尚未行权的股票期权数量为10184300份。
本次注销在公司2021年第三次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议。
四、本次注销股票期权对公司的影响
公司本次注销2021年股票期权激励计划部分股票期权，符合公司本次激励计划的相关规定，不涉及公司股本结构的变化，不会对公司的经营状况产生实质性影响，不会影响公司管理团队的勤勉尽责，且不影响公司2021年股票期权激励计划的继续实施。公司管理团队将继续认真履行工作职责，努力为股东创造价值。
五、独立董事意见
独立董事认为：公司注销2021年股票期权激励计划中部分已授予但尚未行
权的股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及本次激励计划的相关规定，履行了必要的审议程序，程序合规、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。独立董事一致同意公司本次注销部分股票期权的事项。
4六、监事会意见
监事会认为：公司本次注销2021年股票期权激励计划部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规的要求及公司《激励计划（草案）》的相关规定，符合股东大会对董事会的授权，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意公司注销2021年股票期权激励计划部分股票期权。
七、律师出具的专项意见
北京市中伦（重庆）律师事务所出具法律意见书认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次注销已获得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《激励计划（草案）》的相关规定；
本次注销的原因及数量符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案）》
的相关规定，公司尚需按照相关法律法规履行信息披露义务及申请办理股票期权注销手续。
八、备查文件
1.《公司第五届董事会第四次会议决议》；
2.《公司第五届监事会第四次会议决议》；
3.《独立董事关于2023年半年度相关事项的专项说明及独立意见》；
4.《北京市中伦（重庆）律师事务所关于西安天和防务技术股份有限公司注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的法律意见书》。
特此公告西安天和防务技术股份有限公司董事会
二〇二三年八月二十九日
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