科新机电:东北证券股份有限公司关于四川科新机电股份有限公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见

东北证券股份有限公司关于四川科新机电股份有限公司向特定
对象发行股票解除限售上市流通的核查意见
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“保荐机构”）作为四川科新
机电股份有限公司（以下简称“科新机电”“公司”或“发行人”)持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对科新机电向特定对象发行股票解除限售上市流通事项进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：
一、本次解除限售股份的基本情况
（一）本次解除限售股份的取得情况经中国证券监督管理委员会《关于同意四川科新机电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]16号）同意，公司向16名特定对象发行人民币普通股（A 股）42324271 股，每股发行价格为 13.72 元，募集资金总额为58068.90万元。扣除各项发行费用人民币（不含增值税）1486.89万元，实际募集资金净额为人民币56582.01万元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对募集资金到位情况进行核验，并于2023年2月17日出具《四川科新机电股份有限公司向特定对象发行股票募集资金验资报告》（XYZH/2023CDAA1B0022）。
本次向特定对象发行股票新增股份已于2023年3月6日上市，股票限售期为自新增股份上市之日起6个月。
（二）公司向特定对象发行股票上市后股本变动情况
自完成本次向特定对象发行股票以来，公司股本总额未发生变化。
二、申请解除限售股份股东履行承诺情况
本次申请解除限售股份的股东共计 16 名，分别为：邱亚平、田万彪、UBSAG、财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、安联保险资产管理有限
公司、四川蓝剑投资管理有限公司、中信证券股份有限公司、江苏瑞华投资管理有限公司、东海基金管理有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、泰康
人寿保险有限责任公司－投连－产业精选、泰康资产聚鑫股票专项型养老金产
品-中国银行股份有限公司、泰康养老保险股份有限公司－一般账户专门投资组
合乙、泰康养老保险股份有限公司－分红型保险专门投资组合乙、泰康人寿保
险有限责任公司-分红-个人分红产品。
上述16名股东承诺本次认购所获股份自公司发行结束新股上市之日起6个月内不进行转让。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的16名股东均严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司亦不存在对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排本次解除限售的股份上市流通日为2023年9月7日。
本次解除限售的股份数量为42324271股，占总股本的15.45%；本次解除限售后可实际上市流通数量为42324271股，占总股本的15.45%。
本次解除限售的股东共16名，涉及80个证券账户。
本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
本次解除所持限售本次实际可上序限售股东名称证券账户名称股份总数市流通数量号股份数量
（股）（股）
（股）
安联保险资产管安联保险资管－招商银行－安联
1131195313119531311953
理有限公司裕远7号资产管理产品
东海基金管理有东海基金－郑如恒－东海基金－
2131195313119531311953
限责任公司金龙141号单一资产管理计划
3 UBS AG UBS AG 2988338 2988338 2988338
四川蓝剑投资管
4四川蓝剑投资管理有限公司255102025510202551020
理有限公司
5邱亚平邱亚平153061215306121530612
中信证券股份有
6中信证券股份有限公司138483913848391384839
限公司江苏瑞华投资管江苏瑞华投资管理有限公司－瑞
7371720137172013717201
理有限公司华精选8号私募证券投资基金国泰君安证券股
8国泰君安证券股份有限公司174927117492711749271
份有限公司
9田万彪田万彪145772514577251457725
泰康人寿保险有
泰康人寿保险有限责任公司－分
10限责任公司-分红218658821865882186588
红－个人分红-019L-FH002 深
-个人分红产品泰康资产聚鑫股票专项型养老金泰康资产聚鑫股票专项型养老金
11131195313119531311953
产品-中国银行股产品-中国银行股份有限公司份有限公司泰康人寿保险有
泰康人寿保险有限责任公司－投
12限责任公司－投131195313119531311953
连－产业精选
连－产业精选泰康养老保险股
份有限公司－一泰康养老保险股份有限公司－一
13218658821865882186588
般账户专门投资般账户专门投资组合乙组合乙泰康养老保险股
份有限公司－分泰康养老保险股份有限公司－分
14145772514577251457725
红型保险专门投红型保险专门投资组合乙资组合乙
诺德基金－华泰证券股份有限公
15司－诺德基金浦江120号单一资产160349916034991603499
管理计划
诺德基金－纯达定增精选十号私
16募证券投资基金－诺德基金纯达291545291545291545
定增精选10号单一资产管理计划
诺德基金－常州市新发展实业股
17份有限公司－诺德基金浦江104号145773145773145773
单一资产管理计划
诺德基金管理有诺德基金－弈熠增高7号私募证券
18限公司投资基金－诺德基金浦江792号单145773145773145773
一资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选十二号
私募证券投资基金－诺德基金纯
19145773145773145773
达定增精选12号单一资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选三号私
20募证券投资基金－诺德基金纯达145773145773145773
定增精选3号单一资产管理计划
21诺德基金－仁灏成长优选1号私募728877288772887证券投资基金－诺德基金浦江331
号单一资产管理计划
诺德基金－易米基金定增100回报
22 1号 FOF 集合资产管理计划－诺德 72886 72886 72886
基金浦江524号单一资产管理计划
诺德基金－长城证券股份有限公
23司－诺德基金浦江668号单一资产728867288672886
管理计划
诺德基金-中信证券股份有限公司-
24诺德基金浦江699号单一资产管理728867288672886
计划
诺德基金－朝景－远望3号私募证
25券投资基金－诺德基金浦江723号728867288672886
单一资产管理计划
诺德基金－磐厚蔚然－美好生活
26 13B 私募证券投资基金－诺德基金 72886 72886 72886
浦江762号单一资产管理计划
诺德基金－国都犇富5号定增私募
27投资基金－诺德基金浦江830号单728867288672886
一资产管理计划
诺德基金-纯达主题精选3号私募
28基金-诺德基金浦江906号单一资728867288672886
产管理计划
诺德基金－纯达定增精选七号私
29募证券投资基金－诺德基金纯达728867288672886
定增精选7号单一资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选九号私
30募证券投资基金－诺德基金纯达728867288672886
定增精选9号单一资产管理计划
诺德基金－银创混合策略1号私募
31证券投资基金－诺德基金银创拾728867288672886
珠1号单一资产管理计划
诺德基金－朝景-机遇2号私募证
32券投资基金－诺德基金浦江387号364433644336443
单一资产管理计划
诺德基金－招商证券股份有限公
33司－诺德基金股债平衡1号单一资364433644336443
产管理计划
诺德基金－弈熠宏善私募证券投
34资基金－诺德基金浦江401号单一218662186621866
资产管理计划
诺德基金－弈熠三川2号私募证券
35218662186621866
投资基金－诺德基金浦江512号单一资产管理计划
诺德基金－弈熠协恒1号私募证券
36投资基金－诺德基金浦江386号单145771457714577
一资产管理计划
诺德基金－弈熠增高5号私募证券
37投资基金－诺德基金浦江593号单145771457714577
一资产管理计划
财通基金-吉祥人寿保险股份有限
38公司-万能产品-财通基金玉泉978291015129101512910151
号单一资产管理计划
财通基金－华泰证券股份有限公
39司－财通基金君享永熙单一资产298290529829052982905
管理计划
财通基金－中信银行－财通基金
40109130710913071091307
全盈象1号集合资产管理计划
财通基金－上海证券有限责任公
41司－财通基金君享福熙单一资产582030582030582030
管理计划
财通基金－尹树臣－财通基金玉
42145508145508145508
泉1085号单一资产管理计划
财通基金-王续山-财通基金芯源壹
43138232138232138232
号单一资产管理计划
财通基金－久银鑫增17号私募证
44券投资基金－财通基金君享尚鼎2727547275472754
财通基金管理有号单一资产管理计划
限公司财通基金－李仙华－财通基金天
45181884181884181884
禧定增128号单一资产管理计划
财通基金－毅远一年期多策略1号
46私募证券投资基金－财通基金毅363773637736377
远定增1号单一资产管理计划
财通基金-华贵人寿保险股份有限
47公司-分红险资金-财通基金增值1727538727538727538
号单一资产管理计划
财通基金-财达证券股份有限公司-
48财通基金财达定增1号单一资产管509276509276509276
理计划
财通基金-东方证券股份有限公司-
49财通基金安吉100号单一资产管理436523436523436523
计划
财通基金－四川发展申万宏源股
权投资基金合伙企业（有限合伙）
50378319378319378319
－财通基金熙和发展1号单一资产
管理计划财通基金－中国华电集团资本控
51股有限公司－财通基金享盈1号单363769363769363769
一资产管理计划
财通基金-工商银行-财通基金天禧
52291015291015291015
东源22号集合资产管理计划
财通基金-中国国际金融股份有限
53公司-财通基金玉泉添鑫2号单一218261218261218261
资产管理计划
财通基金－东源投资定增盛世精
选5期私募证券投资基金－财通基
54145508145508145508
金天禧东源17号单一资产管理计划
财通基金－建信期货－善建东源
FOF1 号集合资产管理计划－财通
55145508145508145508
基金东源轩辕1号单一资产管理计划
财通基金－长城证券股份有限公
56司－财通基金天禧定增56号单一145508145508145508
资产管理计划
财通基金－何朝军－财通基金愚
57145508145508145508
笃1号单一资产管理计划
财通基金－国富人寿保险股份有
58限公司－财通基金玉泉1188号单109130109130109130
一资产管理计划
财通基金－江苏苏豪投资集团有
59限公司－财通基金苏豪多元均衡3727547275472754
号单一资产管理计划
财通基金-华安证券智慧稳健 FOF
60七号集合资产管理计划-财通基金727547275472754
天禧安华7号单一资产管理计划
财通基金-银创混合策略1号私募
61证券投资基金-财通基金银创增润727547275472754
11号单一资产管理计划
财通基金-光大银行-西南证券股份
62727547275472754
有限公司
财通基金-杜继平-财通基金天禧定
63727547275472754
增33号单一资产管理计划
财通基金－盈阳二十三号私募证
64券投资基金－财通基金天禧定增727547275472754
盈阳4号单一资产管理计划
财通基金－何佳馨－财通基金愚
65363773637736377
笃2号单一资产管理计划
66财通基金－孙冶－财通基金愚笃3363773637736377号单一资产管理计划
财通基金－财通证券资管智选
FOF2020001 号单一资产管理计划
67349223492234922
－财通基金君享悦熙单一资产管理计划
财通基金-华泰证券股份有限公司-
68财通基金君享丰利单一资产管理261912619126191
计划
财通基金－朝景－机遇1号私募证
69券投资基金－财通基金建兴机遇1218262182621826
号单一资产管理计划
财通基金-广发证券股份有限公司-
70财通基金定增量化对冲23号单一210982109821098
资产管理计划
财通基金－财通证券股份有限公
71司－财通基金定增量化对冲26号138231382313823
单一资产管理计划
财通基金－倪力鸣－财通基金征
72727572757275
程2号单一资产管理计划
财通基金－浙江华策影视股份有
73限公司－财通基金定增量化套利654865486548
39号单一资产管理计划
财通基金-南京银行-财通基金定增
74654865486548
量化套利55号集合资产管理计划
财通基金－东亚前海证券有限责
75任公司－财通基金东泰前锦定增654865486548
量化对冲1号单一资产管理计划
财通基金－陆家嘴信托－启元量
76化1号集合资金信托计划－财通基654865486548
金启星1号单一资产管理计划
财通基金－浙金·汇裕20号定增量
化对冲集合资金信托计划－财通
77654865486548
基金定增量化对冲36号单一资产管理计划
财通基金－中投保信裕资产管理
78（北京）有限公司－财通基金定增654865486548
量化对冲31号单一资产管理计划
财通基金-工商银行-财通基金玉隐
79定增量化对冲1号集合资产管理计582058205820
划
财通基金－工商银行－财通基金
80定增量化套利2号集合资产管理计436543654365
划四、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表本次变动前本次变动本次变动后股份性质数量（股）比例股份数量（股）数量（股）比例
一、有限售条件股份10638128638.84%-423242716405701523.38%
高管锁定股6405701523.38%06405701523.38%
首发后限售股4232427115.45%-4232427100%
二、无限售条件股份16754198561.16%4232427120986625676.62%
三、总股本273923271100%0273923271100%
注：1、最终的股份变动情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认数据为准；2、若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因所致。
五、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求；公司本次解除限售股份股东
严格履行了其做出的承诺；本次限售股份解除限售的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次向特定对象发行股票解除限售上市流通的事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《东北证券股份有限公司关于四川科新机电股份有限公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
张晓平徐德志东北证券股份有限公司
2023年9月5日