国药现代:2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：600420证券简称：国药现代公告编号：2023-085
上海现代制药股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，上海现代制药股份有限公司（以下简称公司或国药现代）现将2023年半年度募集资金存放与实际使用情况报告如
下：
一、募集资金基本情况
（一）2019年公开发行可转换公司债券根据证监会《关于核准上海现代制药股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕227号），公司于2019年4月1日向社会公开发行可转换公司债券（以下简称可转债）。本次可转债总发行规模为1615940000.00元，每张面值100元，共计16159400张。扣除承销及保荐费5362216.70元后，公司实际收到入账募集资金为1610577783.30元，其中减除需支付的律师费、会计师费、资信评级费、信息披露及发行手续费等其他发行费用1911594.00元后，公司实际募集资金净额为1608666189.30元。上述资金于2019年4月8日汇入公司指定的募集资金专项存储账户，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具天健验〔2019〕1-27号验资报告。
截至报告期末，公司累计使用募集资金1190011568.73元，累计收到银行存款利息净额60526602.92元，募集资金专户余额为479181223.49元。其中：
2023年1-6月使用募集资金88525445.00元。
（二）2022年非公开发行股票
根据证监会《关于核准上海现代制药股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕3065号），公司于2022年12月29日以非公开发行股票的方式向中国医药集团有限公司发行了人民币普通股股票145102781股，发行价证券代码：600420证券简称：国药现代公告编号：2023-085格为每股人民币8.27元。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币
1199999998.87元，扣除与发行有关的费用13084635.86元后，募集资金净额为1186915363.01元。上述资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具大华验字〔2022〕000955号验资报告。
截至报告期末，公司累计使用募集资金1193201165.35元，累计收到银行存款利息净额6173871.26元，募集资金专户余额为972704.78元。其中：2023年1-6月使用募集资金1193200965.35元。
二、募集资金管理情况
公司依据《上海证券交易所股票上市规则》（2022年修订）等有关规则要求，结合公司实际情况，修订了《募集资金使用管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。该《管理办法》经公司2022年11月28日召开的2022年第二次临时股东大会审议通过。公司严格按照《管理办法》的规定存放、管理和使用募集资金。
（一）2019年公开发行可转换公司债券
根据有关法律法规的规定，在募集资金到位后，公司与兴业银行股份有限公司上海芷江支行、中信证券股份有限公司共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。同时，公司分别与全资子公司国药集团威奇达药业有限公司（以下简称国药威奇达）、全资孙公司国药集团大同威奇达中抗制药有限公司（以下简称威奇达中抗）、中国民生银行股份有限公司上海分行及中信证券股份有限公司签
署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
鉴于2020年12月国药威奇达对威奇达中抗实施完成吸收合并，国药威奇达另行开立募集资金专户以进行对“青霉素绿色产业链升级项目”的专项管理。按照有关规定，2021年1月公司与国药威奇达、中国民生银行股份有限公司上海分行、中信证券股份有限公司重新签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
上述《三方监管协议》及《四方监管协议》内容均与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议》（范本）不存在重大差异。
公司可转债募集资金专户的开立及存储情况如下：证券代码：600420证券简称：国药现代公告编号：2023-085
2023年6月30
开户公司开户银行银行账号
日余额（元）
国药现代兴业银行上海芷江支行216550100100023329408973750.63
国药威奇达中国民生银行上海分行营业部6859989985371286.93
国药威奇达中国民生银行上海分行营业部63256897064836185.93
合计479181223.49
（二）2022年非公开发行股票
根据《管理办法》及有关法律法规的规定，公司已设立募集资金专用账户，并已与保荐机构中信证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司上海普陀支行签
署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述签署的《募集资金专户存储三方监管协议》内容与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司2022年非公开发行股票募集资金专户的开立及存储情况如下：
2023年6月30
开户公司开户银行银行账号
日余额（元）兴业银行股份有限公司上海普
国药现代216160100100268788972704.78陀支行
合计972704.78
三、2023年1-6月募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况报告期内，公司募集资金实际使用情况详见“2019年度公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”（附表1）、“2022年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表”（附表2）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）以银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的情况
报告期内，公司不存在使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。证券代码：600420证券简称：国药现代公告编号：2023-085五、募集资金使用及披露中存在的问题公司严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规有关募集资金管理及公司《管理办法》的规定，存放及使用募集资金，并按规定及时履行了信息披露义务，不存在募集资金使用与管理违规的情形。
特此公告。
附表1：《2019年度公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》
附表2：《2022年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表》上海现代制药股份有限公司董事会
2023年8月29日证券代码：600420证券简称：国药现代公告编号：2023-085
附表1：
2019年度公开发行可转换公司债券
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海现代制药股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额160866.62
本年度投入募集资金总额8852.54
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额119001.16
变更用途的募集资金总额比例0.00%截至期末截至期末累计项目可投入进度募集资金调整后截至期末承截至期末投入金额与承项目达到预是否达行性是
已变更项目，本年度投（%）本年度实承诺投资项目承诺投资投资总诺投入金额累计投入诺投入金额的定可使用状到预计否发生
含部分变更入金额（4）=现的效益
总额额（1）金额（2）差额（3）=态日期效益重大变
（2）/
（2）-（1）化
（1）
新型制剂产业战略升级项目-104527.36-104527.367322.7768626.62-35900.7465.652023年6月不适用不适用否
国药威奇达资源综合利用项目-10452.74-10452.74274.3810168.65-284.0997.282021年6月265.22否否
青霉素绿色产业链升级项目实施主体变更26579.82-26579.821255.4020899.19-5680.6378.632021年12月466.13否否
偿还银行借款-19306.70-19306.70-19306.70-100.00不适用不适用不适用否
合计-160866.62-160866.628852.54119001.16-41865.4673.98----证券代码：600420证券简称：国药现代公告编号：2023-085
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用。
对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产不适用。
品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷不适用。
款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用。
募集资金其他使用情况不适用。证券代码：600420证券简称：国药现代公告编号：2023-085附表2：
2022年度非公开发行股票
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海现代制药股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额118691.54
本年度投入募集资金总额119320.10
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额119320.12
变更用途的募集资金总额比例0.00%截至期末累截至期计投入金额末投入项目可募集资金截至期末承截至期末累与承诺投入进度项目达到预是否达行性是
已变更项目，调整后投本年度投入本年度实承诺投资项目承诺投资诺投入金额计投入金额金额的差额（%）定可使用状到预计否发生含部分变更资总额金额现的效益
总额（1）（2）（3）=（4）=态日期效益重大变
（2）-（2）/化
（1）（1）
补充流动资金及偿还债务-118691.54-118691.54119320.10119320.12-100.53----
合计-118691.54-118691.54119320.10119320.12-100.53----
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用。证券代码：600420证券简称：国药现代公告编号：2023-085对闲置募集资金进行现金管理、投资相关不适用。
产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行不适用。
贷款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用。
募集资金其他使用情况不适用。