财富趋势:关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688318证券简称：财富趋势公告编号：2023-039
深圳市财富趋势科技股份有限公司
关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022年修订）》的规定，深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了公司《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕481号）注册同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）16670000 股，每
股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币107.41元。本次公开发行募集资金总额为人民币1790524700.00元，扣除发行费用人民币76598441.92元（不含增值税），募集资金净额为人民币1713926258.08元。本次募集资金已于2020年4月21日全部到位，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年4月22日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（众环验
字（2020）010013号）。公司按照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与
保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况报告期内，公司累计使用募集资金35182057.96元；截至2023年6月30日止，募集资金进行现金管理的支出余额1330000000.00元；累计收到银行存款利息及理财收益（扣除银行手续费等）净额24686662.15元。
截至2023年6月30日止，募集资金账户余额为343753604.56元，具体情况如下：
时间金额（元）
截至2022年12月31日募集资金账户余额344249000.37
加：截至2022年12月31日现金管理余额1340000000.00
加：本年度利息收入及理财收益（已扣除银行手续费用）24686662.15
减：本年度已使用金额35182057.96
减：截至2023年06月30日结构性存款期末余额610000000.00
减：截至2023年06月30日大额存单期末余额110000000.00
减：截至2023年06月30日定期存款期末余额470000000.00
减：截至2023年06月30日券商收益凭证期末余额140000000.00
截至2023年6月30日募集资金专户余额343753604.56
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《深圳市财富趋势科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），规范募集资金的存储、使用和管理，切实保护投资者合法权益。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，2020年4月
22日，公司及保荐机构中国银河证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司武汉光谷支行、招商银行股份有限公司武汉
金融港支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2020年6月17日，公司与中信银行股份有限公司武汉分行及保荐机构中国
银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并注销了原招商银行股份有限公司深圳分行的募集资金专用账户（账号：755904884810916），原签署的募集资金三方监管协议失效。
2020年8月18日，公司与中国民生银行股份有限公司武汉分行及保荐机构
中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，原招商银行股份有限公司武汉金融港支行的募集资金专用账户（账号：755904884810703）
于2020年8月19日注销完成，原签署的募集资金三方监管协议失效。
2021年3月30日，公司召开的第四届董事会第十二次会议、第四届监事会
第九次会议，审议通过了《关于新增募集资金专项账户的议案》，同意在浙商银行股份有限公司武汉光谷科技支行新开立募集资金账户用于存放超募资金。
2021年4月28日，公司与浙商银行股份有限公司武汉分行及保荐机构中国
银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2021年8月31日，公司与渤海银行股份有限公司武汉分行及保荐机构中国
银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2021年9月2日，公司与湖北银行股份有限公司武汉汉口支行及保荐机构
中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2022年4月18日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资用于实施募投项目的议案》，同意将“通达信开放式人工智能平台项目”之实施主体由财富趋势变更为公司全资子公司“武汉通达信数字科技有限公司”。公司将该募投项目对应账户（账号：632218575，开户行：民生银行武汉光谷高科技支行）的资金转入到武汉通达信数字科技有限公司的新设立的募集资金专用账户。
2022年4月19日，公司与武汉通达信数字科技有限公司、银河证券、中国民生
银行股份有限公司武汉分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2022年6月27日，公司将原募投项目账户（账号：632218575，开户行：民生银行武汉光谷高科技支行）的资金转入到武汉通达信数字科技有限公司的新设立的募集资金专用账户并签订三方监管协议后，已将该专用账户变更为超募资金专用账户，并与中国民生银行股份有限公司武汉分行、银河证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2022年7月11日，公司与宁波银行深圳梅林支行及保荐机构中国银河证券
股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。并于2022年10月31日注销了原招商银行股份有限公司深圳分行的募集资金专用账户（账号：755904884810811），原签署的募集资金三方监管协议失效。
2022年7月21日，公司召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于变更及新设部分募集资金专项账户的议案》，详情见 2022年 7月 22日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《关于变更及新设部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2022-035）。
2022年8月3日，公司与中国建设银行湖北省分行营业部及保荐机构中国
银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。并于2023年6月30日注销了原在招商银行武汉光谷支行的募集资金专用账户（账号：755904884810518），原签署的募集资金三方监管协议也相应终止。
2023年3月30日，公司召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，详情见2023年 4月 22日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2023-018）。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日止，募集资金账户余额为343753604.56元，具体情况如下：
募集资金专户开户行募集资金专户账号余额(元)
中信银行股份有限公司武汉分行811150101150072243610112499.19
中国民生银行股份有限公司武汉光谷高科技支行63221857586548724.47
中国民生银行股份有限公司武汉光谷高科技支行634269854175569584.27浙商银行武汉光谷科技支行52100001101201000329563916.02
湖北银行股份有限公司武汉汉口支行1011029000000037071497.19
渤海银行股份有限公司武汉光谷支行205306541700022037665.92
宁波银行深圳梅林支行营业部7325012200000353015261215.43
建设银行湖北省分行营业部42050117000800002774264395.10
建设银行湖北省分行营业部420501170008000027760.00
建设银行湖北省分行营业部420502170008000000960.00
建设银行湖北省分行营业部42050117000800002775562500.28
建设银行湖北省分行营业部420502170008000000970.00
工商银行武汉洪山支行320200671920082278655321606.69
合计343753604.56
三、报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况报告期内，公司募集资金实际使用情况详见附表1“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，不存在用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2023年2月27日，公司召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，在不超过人民币140000万元（包含本数）的使用额度内对暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。
同时，董事会授权董事长（总经理）行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构中国银河证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
截至2023年6月30日，本公司使用闲置募集资金购买银行结构性存款
61000.00万元，购买银行大额存单11000万元，购买银行定期存款47000万元，购买券商收益凭证14000万元，累计余额为133000万元。具体情况如下：
投资金额到期日/回受托方产品代码产品性质起息日（万元）购日
中信银行股份有限 A00620210063
大额存单(到期付)2000.002021-4-132024-4-13
公司武汉分行（可转让）
中信银行股份有限 A00620210063
大额存单(到期付)2000.002021-4-132024-4-13
公司武汉分行（可转让）
中信银行股份有限 A00620210063
大额存单(到期付)2000.002021-4-132024-4-13
公司武汉分行（可转让）浙商浙商银行武汉光谷CDs2136025（可 大额存单(到期付) 2000.00 2021-6-16 2024-6-16科技支行
转让）浙商浙商银行武汉光谷CDs2136025（可 大额存单(到期付) 2000.00 2021-6-16 2024-6-16科技支行
转让）浙商浙商银行武汉光谷CDs2136025（可 大额存单(到期付) 1000.00 2021-6-16 2024-6-16科技支行
转让）湖北银行股份有限
无定期存款（到期付）20000.002022-9-202023-9-20公司武汉汉口支行湖北银行股份有限
无定期存款（到期付）7000.002023-1-62024-1-6公司武汉汉口支行湖北银行股份有限
无定期存款（到期付）20000.002023-5-272023-8-27公司武汉汉口支行渤海银行股份有限
WBS220901 结构性存款 15000.00 2022-7-12 2023-7-11公司武汉光谷支行渤海银行股份有限
WBS220968 结构性存款 10000.00 2022-7-22 2023-7-20公司武汉光谷支行宁波银行深圳梅林
237110结构性存款6000.002023-2-102023-8-9
支行营业部工商银行武汉洪山
23ZH155K 结构性存款 20000.00 2023-5-4 2024-5-8
支行渤海银行股份有限
WBS230817 结构性存款 10000.00 2023-5-31 2023-7-3公司武汉光谷支行
世纪证券有限责任本金保障型—收益
S2N246 5000.00 2023-6-9 2024-6-6公司凭证
世纪证券有限责任本金保障型—收益
S2N247 5000.00 2023-6-13 2024-6-10公司凭证
中国银河证券股份本金保障型—收益
SYE251 4000.00 2023-4-6 2024-3-29有限公司凭证
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。（八）募集资金使用的其他情况报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及中国证监会相关规定等法律法规
和规范性文件的要求使用募集资金，真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会
2023年8月29日附表1：
募集资金使用情况对照表
2023年度1-6月
单位：人民币万元
募集资金总额179052.47本年度投入募集资金总额3518.21变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额17848.46变更用途的募集资金总额比例不适用已变更项目达到本期项目可行项目，含截至期末承截至期末累计投入金截至期末投入是否达承诺投募集资金承调整后投本年度投截至期末累计预定可使实现性是否发
部分变诺投入金额额与承诺投入金额的进度（%）(4)到预计
资项目诺投资总额资总额入金额投入金额(2)用状态日的效生重大变
更（如(1)差额(3)＝(2)-(1)＝(2)/(1)效益期益化
有）通达信基于大数据的不适
行业安否9143.859143.859143.85500.381681.63-7462.2218.39%2023年不适用否用全监测系统项目通达信可视化不适
金融研否32230.8732230.8732230.871701.668757.07-23473.8027.17%2023年不适用否用究终端项目通达信开放式不适
人工智否20183.6220183.6220183.62518.313162.32-17021.3015.67%2024年不适用否用能平台项目通达信专业投不适
资交易否16240.9016240.9016240.90797.864247.44-11993.4626.15%2024年不适用否用平台项目超募集不适否不适用不适用不适用不适用不适用否部分用
合计—77799.2477799.2477799.243518.2117848.46-59950.78—————项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无2023年2月27日，公司召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，在不超过人民币140000对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况万元（包含本数）的使用额度内对暂时闲置募集资金进行现金管理。截至2023年6月30日，公司本年度进行闲置募集资金管理，已取得利息收入及理财收益（已扣除银行手续费用）2468.67万元，其中购买产品取得的利息收入及理财收益为2006.11万元。截至2023年6月30日，本公司使用闲置募集资金购买理财产品的余额为
133000.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：“本期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本期投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。