华伍股份:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于江西华伍制动器股份有限公司2023年半年度跟踪报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于江西华伍制动器股份有限公司
2023年半年度跟踪报告
保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司被保荐公司简称：华伍股份
保荐代表人姓名：赵志丹联系电话：021-33388617
保荐代表人姓名：李然联系电话：021-33388617
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理是制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一是致
4.公司治理督导情况未列席，审阅了历次会议通知及决
（1）列席公司股东大会次数议未列席，审阅了历次会议通知及决
（2）列席公司董事会次数议未列席，审阅了历次会议通知及决
（3）列席公司监事会次数议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6.发表专项意见情况
1（1）发表专项意见次数6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数2
2023年4月24日向证券交易所报送了
2022年年度跟踪报告，2023年8月8
（2）报告事项的主要内容日向交易所报送了2023年上半年持续督导培训报告
（3）报告事项的进展或者整改情况无
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项无
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数1
（2）培训日期2023年7月13日
上市公司规范运作、公司审批权限
（3）培训的主要内容
管理与报告制度、子公司管理制度
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3.“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财无不适用务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构
无不适用配合保荐工作的情况211.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等无不适用方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因公司及股东承诺事项是否履行承诺及解决措施
1.实际控制人聂景华关于同业竞争、关联交易、资金
是不适用占用方面的承诺
2.实际控制人聂景华关于如应有权部门要求或决定，
公司需要为公司员工补缴社会、住房公积金或者公司是不适用
因此承担罚款或损失，聂景华愿无条件承担补缴金额、承担任何罚款或损失赔偿责任的承诺
3.公司关于不再与公司关联方发生非经营性资金往来
是不适用的承诺
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公司采取
不适用监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项无3（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于江西华伍制动器股份有限公司2023年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：________________________________________赵志丹李然申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2023年9月5日