新光光电:哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的公告

证券代码：688011证券简称：新光光电公告编号：2023-024
哈尔滨新光光电科技股份有限公司
关于2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨新光光电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1072号）核准，哈尔滨新光光电科技股份有限公司(以下简称“本公司”)于2019年7月首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市。
本次合计向社会公开发行人民币普通股（A股）25000000股，每股面值1元，发行价格为
38.09元/股，募集资金总额为人民币952250000.00元，累计发生承销费用、保荐费用和
其他发行费用合计87041585.11元，本公司实际募集资金净额为人民币865208414.89元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具XYZH/2019BJGX0462号《验资报告》。后因发行费用发票的尾差，实际相关发行费用较之前增加0.02元，募集资金净额实际为865208414.87元。
（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额
2023年半年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金390498885.14元。其中：光机
电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目累计使用417800.00元；睿光航天
光电设备研发生产项目累计使用111972062.99元；研发中心建设项目累计使用
25005950.61元；补充流动资金累计使用253103071.54元，该项目已实施完毕，相关
募集资金专用账户已做注销处理。
（2）截至2023年6月30日，利用闲置募集资金购买银行理财产品取得投资收益
51753793.69元，其中：本期取得投资收益5472120.46元；收到募集资金专户利息收
入16069376.23元，其中：本期收到利息收入2261228.19元；支付募集资金专户手
1续费3731.31元，其中：本期支付手续费1262.31元。
综上，截至2023年6月30日，募投项目累计使用募集资金的金额为390498885.14元，尚未使用的金额为542528968.34元，募集资金专户的资金余额为211528479.22元，具体情况如下：
金额单位：人民币元项目金额
募集资金净额865208414.87
加：截至2023年6月30日公司募集资金专户理财产品收益51753793.69
截至2023年6月30日公司募集资金专户利息收入16069376.23
减：截至2023年6月30日募集资金专户手续费3731.31
截至2023年6月30日公司项目累计投入募集资金390498885.14
截至2023年6月30日公司尚未使用的募集资金金额542528968.34
减：截至2023年6月30日公司用于现金管理的暂时闲置募集资
331000489.12
金金额
截至2023年6月30日公司募集资金专户的资金余额211528479.22
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件，结合公司实际情况制定了《募集资金使用管理制度》。根据上述法律、法规、规范性文件及本公司《募集资金使用管理制度》，并经董事会审议通过，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
本公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）分别与下表
中募集资金开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。本公司开立的募集资金专户情况如下：
序号开户银行银行账号用途中国建设银行股份有限公光机电一体化产品批产线升级改专户123050186685109688011司哈尔滨自贸区支行造及精密光机零件制造项目中信银行股份有限公司哈专户28113101013100109455研发中心建设项目尔滨群力支行
2序号开户银行银行账号用途
广发银行股份有限公司哈专户39550888888868801156睿光航天光电设备研发生产项目尔滨分行营业部招商银行股份有限公司哈专户4451903399110103补充流动资金尔滨松北支行上海浦东发展银行股份有专户565010078801200002089补充流动资金限公司哈尔滨分行营业部广发银行股份有限公司哈专户69550880215810700180睿光航天光电设备研发生产项目尔滨分行营业部上海浦东发展银行股份有光机电一体化产品批产线升级改专户765120078801200000414限公司哈尔滨道外支行造及精密光机零件制造项目中国工商银行股份有限公专户83500010119200018560研发中心建设项目司哈尔滨河图支行广发银行股份有限公司哈光机电一体化产品批产线升级改专户99550880239765200122尔滨分行营业部造及精密光机零件制造项目光机电一体化产品批产线升级改专户10中信银行哈尔滨群力支行8113101013000199374造及精密光机零件制造项目上海浦东发展银行股份有专户1165170078801800001105研发中心建设项目限公司哈尔滨哈西支行
专户1、本公司已于2019年7月5日在中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行
开设募集资金专项账户，账号为23050186685109688011，存储募集资金250000000.00元，该专户仅用于本公司“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行
2021年改名为中国建设银行股份有限公司哈尔滨自贸区支行。
专户2、本公司已于2019年7月5日在中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行开设
募集资金专项账户，账号为8113101013100109455，存储募集资金135616600.00元，该专户仅用于本公司“研发中心建设项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
专户3、本公司已于2019年7月5日在广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开
设募集资金专项账户，账号为9550888888868801156，存储募集资金230000000.00元，该专户仅用于“睿光航天光电设备研发生产项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
专户4、本公司已于2019年7月5日在招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行开设募集资金专项账户，账号为451903399110103，存储募集资金120000000.00元（其中包含未支付的发行费12748377.58元），该专户仅用于本公司“补充流动资金”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途，该账户已于2020年12月9日注销。
专户5、本公司已于2019年7月5日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行
3营业部开设募集资金专项账户，账号为65010078801200002089，存储募集资金
142340192.45元，该专户仅用于本公司“补充流动资金”募集资金的存储和使用，不
得用作其他用途，该账户已于2021年11月05日注销。
专户6、根据“睿光航天光电设备研发生产项目”资金需求情况，本公司全资子公司惠州睿光光电科技有限公司（以下简称“惠州睿光”）于2019年8月28日在广发银行股
份有限公司哈尔滨分行营业部开立募集资金专项账户，账号为9550880215810700180，该专户仅用于睿光航天光电设备研发生产项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
惠州睿光于2019年9月6日与本公司、广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部及保荐
机构中信建投签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，本公司于2019年9月7日对该协议进行了公告。
专户7、公司于2021年10月20日召开的第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意将
2021年10月19日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨道外支行新开立的一般账户
转为募集资金账户，账号为65120078801200000414，截止2021年10月20日，上述账户的余额为0.00万元。用于存放光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目的资金。公司于2021年10月20日与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2021年10月21日对该协议进行了公告。
专户8、公司于2021年10月20日召开的第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意将
2020年2月17日在中国工商银行股份有限公司哈尔滨河图支行开立的一般账户转为募集
资金账户，账号为3500010119200018560，截止2021年10月20日，上述账户的余额为
0.00万元。用于存放“研发中心建设项目”的资金。公司于2021年10月20日与中国工商银行股份有限公司哈尔滨河图支行及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2021年10月21日对该协议进行了公告。
专户9：公司于2023年4月20日召开的第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意将2023年4月13日在广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开立的一般账户转为募集资金账户，账号为9550880239765200122，截止2023年4月20日，上述账户的余额为0.00万元。
用于存放“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”的资金。公司于2023年4月20日与广发银行股份有限公司哈尔滨分行及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2023年4月21日对该协议进行了公告。
专户10：公司于2023年4月20日召开的第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监
4管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意将2023年
4月12日在中信银行哈尔滨群力支行开立的一般账户转为募集资金账户，账号为
8113101013000199374，截止2023年4月20日，上述账户的余额为0.00万元。用于存放
“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”的资金。公司于2023年4月20日与中信银行哈尔滨群力支行及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2023年4月21日对该协议进行了公告。
专户11：公司于2023年4月20日召开的第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意将2023年
4月14日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨哈西支行开立的一般账户转为募集资金账户，账号为65170078801800001105，截止2023年4月20日，上述账户的余额为0.00万元。用于存放“研发中心建设项目”的资金。公司于2023年4月20日与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨哈西支行及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2023年4月21日对该协议进行了公告。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元序号开户银行银行账号余额
专户1中国建设银行股份有限公司哈尔滨自贸区支行230501866851096880111480601.73
专户2中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行81131010131001094555152798.03
专户3广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部9550888888868801156140607138.20
专户4招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行4519033991101030.00
专户5上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行营业部650100788012000020890.00
专户6广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部955088021581070018095200.37
专户7上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨道外支行651200788012000004141115234.56
专户8中国工商银行股份有限公司哈尔滨河图支行35000101192000185603532.72
专户9广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部955088023976520012263073973.61
专户10中信银行哈尔滨群力支行81131010130001993740.00
专户11上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨哈西支行651700788018000011050.00
合计211528479.22
5三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）截至2023年6月30日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币390498885.14元，具体使用情况如下：
金额单位：人民币元
募集资金总额865208414.87本年度项目投入募集资金总额11657868.80
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额0.00已累计项目投入募集资金总额390498885.14
累计变更用途的募集资金总额比例0.00截至期末投项目达到预项目可行性
是否已变更项目募集资金承诺投调整后本年度投入截至期末累计投资进度（%）本年度实是否达到承诺投资项目定可使用状是否发生重（含部分变更）资总额投资总额（1）金额入金额(2)(3)＝现的效益预计效益态日期大变化
(2)/(1)
1.光机电一体化产品批产线升级改
否250000000.00250000000.000.00417800.000.172025年12月不适用不适用否造及精密光机零件制造项目
2.睿光航天光电设备研发生产项目否230000000.00230000000.006882150.44111972062.9948.682025年12月不适用不适用否
3.研发中心建设项目否135616600.00135616600.004775718.3625005950.6118.442024年7月不适用不适用否
4.补充流动资金否249591814.87249591814.870.00253103071.54不适用不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计865208414.87865208414.8711657868.80390498885.14超募资金投向
归还银行贷款（如有）-----
补充流动资金（如有）-----
6超募资金投向小计
合计865208414.87865208414.8711657868.80390498885.14
1、“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”延期事项已经公司2023年4月20日召开的第
二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议审议通过，独立董事发表同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见，该项目延期的原因主要是：*公司新增批产产品订单与武器装备研制周期直接相关。武器装备研制项目一般划分为论证阶段、方案阶段、工程研制阶段、设计定型阶段和生产定型阶段，公司近几年持续研发投入参与并跟研了部分型号武器装备，但由于武器装备研制及定型时间较长的特殊性，且随着不同阶段的逐步深入，对技术的先进性及产品质量的可靠性和稳定性等诸多层面要求越来越高，导致相关型号进入批产时点存在不确定性，公司基于审慎性考虑未盲目进行该项目的基础工程开工建设；*2020年以来，受不可抗力因素影响，人员现场工作存在受限的情形，公司集中资源维持主营业务的正常开展，一定程度上延缓了该项目进度。为了保证募投项目质量，维护公司及全体股东的利益，通过综合评估分析，基于审慎原则，将该募投项目的达到预定可使用状态时间调整至2025年
12月。
2、“睿光航天光电设备研发生产项目”延期事项已经公司2023年4月20日召开的第二届董事会第八次会议、第
二届监事会第七次会议审议通过，独立董事发表同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见，该项目延期的原因主要是：*2020年以来，受不可抗力因素影响，一方面，工程建设施工人员无法及时按原定计划满员满时施工。另一方面，可调配资源有限的前提下，公司集中资源维持主营业务的正常开展，一定程度上延缓了该项目进度；*该项目实施地为广东省惠州市，该地属于亚热带季风气候区，常年雨量充沛，近几年当地降雨增多亦对项目施工进度产未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）生影响，致使项目整体进度未达预期。为了保证募投项目质量，维护公司及全体股东的利益，通过综合评估分析，基于审慎原则，将该募投项目的达到预定可使用状态时间调整至2025年12月。
3、“研发中心建设项目”延期事项已经公司2022年8月15日召开的第二届董事会第五次会议、第二届监事会第
四次会议审议通过，独立董事发表同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见，该项目延期的原因主要是：对于该募投项目而言，跨地域研发人才的招聘，研发中心的装修改造，光学相关专用设备的购置、运输、安装、调试，以
7及相关人员的培训，均需要保证对应的专业人士能自由流动。2020年以来，该部分专业人士的聘用、流动以及作业
开展均受阻，同时设备采购、运输、安装、调试周期延长，导致项目进度缓慢。为了保证募投项目质量，维护公司及全体股东的利益，通过综合评估分析，基于审慎原则，将该募投项目的达到预定可使用状态时间调整至2024年7月。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（二）对闲置募集资金进行现金管理”项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向注1募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
注1：截止2023年6月30日，尚未使用募集资金总额542528968.34元，其中211528479.22元存放于公司募集资金专用账户内，使用闲置募集资金购买银行的投资产品及收益凭证331000489.12元。
8（二）对闲置募集资金进行现金管理2020年8月10日公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定在华泰证券股份有限公司哈尔滨宣化街证券营业部（以下简称“华泰证券”）开立了募集资金理财产品专用结算账户，并承诺该账户将专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户。对于该账户的开立与使用，公司已于2020年8月12日在《哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于开立理财产品专用结算账户的公告》中进行了详细说明。
公司于2022年8月15日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议审
议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币5.50亿元（包含本数)的部分暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况详见下表：
截至2023年6月30日，本公司购买的投资产品余额如下：
金额单位：人民币元
银行（金预计年投资产品名投资期融机构）购买日期余额到期日称限（天）收益率名称
10000000.00.1%或5%
华泰证券收益凭证2023-2-282023-8-23175天
0
56000000.01.3%-2.75%-2.9
浦发银行结构性存款2023-4-192023-7-1990天
05%
80000000.01.3%-2.75%-2.9
浦发银行结构性存款2023-5-122023-8-1190天
05%
120000000.1.05%-2.7%-3.1
中信银行结构性存款2023-6-202023-9-1991天
00%
65000000.01.3%-2.8%-3%
浦发银行结构性存款2023-6-252023-9-2590天
0
合计331000000.00
9截至2023年6月30日，公司在华泰证券募集资金理财产品专用结算账户的资金余
额如下：
金融机构名称资金账号资金余额
华泰证券666810055011489.12综上，截至2023年6月30日，公司用于现金管理的暂时闲置募集资金金额合计
331000489.12元。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况本公司2023年半年度募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况本公司2023年半年度度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按上海证券交易所的相关规定及时、真实、准确、完整
地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
特此公告。
哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会
2023年8月30日
10