柳工:柳工2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

广西柳工机械股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广西柳工机械股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2023〕128号）核准，公司获准向社会公开发行面值总额人民币300000万元的可转换公司债券（以下简称“本期公司债券”）。本期公司债券的种类为可转换为公司股票的可转换公司债券，总发行规模为人民币300000万元，每张面值100元，共计3000万张，发行价格为100元/张。募集资金于2023年3月31日到达公司募集资金专户，本次发行过程中，公司支付发行费用（不含增值税）人民币630.38万元后，实际募集资金净额为人民币299369.62万元。经致同会计师事务所（特殊普通合伙）予以验资并出具《验资报告》（致同验字[2023]第 441C000146 号）。
截至2023年6月30日，公司募集资金使用及结余情况如下：
项目金额（单位：人民币万元）
募集资金总额300000.00
减：各项发行费用630.38
募集资金净额299369.62
减：募投项目累计使用金额107897.01
加：利息收入2576.35
募集资金余额194048.96
二、募集资金管理和存放情况
（一）募集资金管理情况公司已根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金使用管理办法》等有关规定，对募集资金采用专户存储，并履行使用审批手续，对募集资金的管理和使用进行
第1页共5页监督，保证资金的使用与募集说明书承诺一致。
为保障专款专用，公司及下属子公司柳州柳工挖掘机有限公司、广西柳工元象科技有限公司、广西中源机械有限公司在招商银行股份有限公司柳州分行、中信银行股份有
限公司南宁分行、广西北部湾银行股份有限公司柳州分行设立募集资金专项账户，并与保荐机构华泰联合证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》。上述协议均与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。
（二）募集资金存放情况
截至2023年6月30日，公司募集资金在募集资金专户的存储情况如下：
单位：人民币万元开户主体开户行账号账户余额资金用途接收募集资广西柳工机械股份广西北部湾银行股份有
800131780300088177281.64金，统一管理
有限公司限公司柳州分行募集资金柳州柳工挖掘机有广西北部湾银行股份有柳工挖掘机智
8050381837000996647.98
限公司限公司柳州分行慧工厂项目广西柳工机械股份招商银行股份有限公司柳工装载机智
755914606710359107.27
有限公司柳州分行营业部能化改造项目工程机械前沿广西柳工元象科技招商银行股份有限公司
7729007187103099500.00技术研发与应
有限公司柳州分行营业部用项目中源液压业务广西中源机械有限中信银行股份有限公司
8113001013700242040512.07新工厂规划建
公司柳州分行设项目
合计194048.96
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，公司累计支付募投项目资金人民币107897.01万元，具体如下：
单位：人民币万元
序项目名称募集资金拟募集资金其中：以前年其中：2023年
第2页共5页号投入金额累计支付额度投入上半年投入
1柳工挖掘机智慧工厂项目140000.0031963.7117609.1214354.59
2柳工装载机智能化改造项目70000.0029433.2222355.357077.87
3中源液压业务新工厂规划建设项目24000.004586.993095.941491.05
4工程机械前沿技术研发项目20000.000.000.000.00
5补充流动资金45369.6241913.090.0041913.09
合计299369.62107897.0143060.4164836.60
募投项目的资金具体使用情况，请见附表1募集资金使用情况对照表（附表1）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至2023年6月30日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况2023年4月26日，公司第九届董事会第十次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以本次可转债发行的募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付的发行费用，共计人民币59737.40万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进
行了专项审核，并出具了致同专字（2023）第 441A010570 号鉴证报告。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）超募资金使用情况
截至2023年6月30日，公司不存在超募资金使用情况。
（六）节余募集资金使用情况
截至2023年6月30日，本公司募集资金尚在投入过程中，不存在使用节余募集资金的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题第3页共5页公司募集资金使用及披露严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金使用管理办法》等相关规定，对募集资金存放及使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露。公司募集资金实际使用情况与已披露信息的内容不存在差异。
广西柳工机械股份有限公司
2023年8月29日
第4页共5页附表1：募集资金使用情况对照表本年度投
299369.62
募集资金总额入募集资64836.60（注1）金总额报告期内变更用途的募集资不适用金总额已累计投累计变更用途的募集资金总
不适用入募集资107897.01额金总额累计变更用途的募集资金总不适用额比例是否已变截至期末项目可行截至期末项目达到预本报告是否达承诺投资项目和超募资金投更项目募集资金承调整后投本报告期投资进度性是否发累计投入定可使用状期实现到预计
向（含部分诺投资总额资总额(1)投入金额(3)＝生重大变
金额(2)态日期的效益效益
变更）(2)/(1)化
2024年
柳工挖掘机智慧工厂项目否140000.00140000.0014354.5931963.7122.83%不适用不适用否
7月
2023年
柳工装载机智能化改造项目否70000.0070000.007077.8729433.2242.05%不适用不适用否
12月
中源液压业务新工厂规划建2024年否24000.0024000.001491.054586.9919.11%不适用不适用否设项目7月工程机械前沿技术研发与应2025年否20000.0020000.000.000.000.00%不适用不适用否用项目12月补充流动资金否45369.6245369.6241913.0941913.0992.38%不适用不适用不适用否
合计299369.62299369.6264836.60107897.01----------
未达到计划进度或预计收益柳工挖机智慧工厂项目、柳工装载机智能化改造项目、中源液压业务新工厂规划建设项目、工程机械前沿技术研发与应用项目均在
的情况和原因（分具体项目）投入过程中，尚未到预定可使用状态，暂未产生效益。
项目可行性发生重大变化的不适用情况说明募集资金投资项目实施地点不适用变更情况募集资金投资项目实施方式不适用调整情况
募集资金投资项目先期投入2023年4月26日，公司第九届董事会第十次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同及置换情况意公司使用募集资金合计人民币59737.40万元置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用。
用闲置募集资金暂时补充流不适用动资金情况项目实施出现募集资金结余不适用的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及截至2023年6月30日，公司尚未使用募集资金余额人民币1940489621.96元（含利息收入），存放在募集资金账户余额为去向1940489621.96元（含利息收入）。
募集资金使用及披露中存在无的问题或其他情况
注1：“募集资金总额”为扣除发行费用后的实际募集资金净额。