芯原股份:关于首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的公告

证券代码：688521证券简称：芯原股份公告编号：2023-047
芯原微电子（上海）股份有限公司关于首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*本次上市流通的限售股数量为1821580股。
*本次限售股上市流通日期为2023年9月18日。
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2020年7月21日出具的《关于同意芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537号），芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“芯原股份”或“公司”）获准首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 48319289股。经上海证券交易所同意，公司于2020年8月18日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行完成后，总股本为483192883股，其中有限售条件流通股为
440447482股，无限售条件流通股为42745401股。
本次上市流通的限售股为公司2019年股票期权激励计划第一个行权期第一
次行权（以下简称“本次期权行权”）限售股，锁定期为自行权日起三年，本次上市流通的限售股数量为1821580股（本次期权行权后公司总股本增至
485014463股），股东数量为218人，占截至本公告发布之日公司总股本比例为0.36%，将于2023年9月18日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本的变化情况
（一）股票期权激励计划行权
由于公司实施《芯原微电子（上海）股份有限公司2019股票期权激励计划》（以下简称“2019年股票期权激励计划”），公司股本在本次期权行权后因2019年股票期权激励计划的行权登记合计新增12736219股，具体情况如下：
股份变动数量序号股份变动时间股份变动事项公告索引
（股）公司2019年股票《2019年股票期权激期权激励计划第一励计划第一个行权期第
2020年10月21
1个行权期第二次行504186二次行权结果暨股份变
日权新增的股份完成动公告》（公告编号：登记2020-010）公司2019年股票《2019年股票期权激期权激励计划第一励计划第一个行权期第
2021年1月15
2个行权期第三次行652057三次行权结果暨股份变
日权新增的股份完成动公告》（公告编号：登记2021-003）公司2019年股票《2019年股票期权激期权激励计划第一励计划第一个行权期第
2021年3月3
3个行权期第四次行2217852四次行权结果暨股份变
日权新增的股份完成动公告》（公告编号：登记2021-012）公司2019年股票《2019年股票期权激期权激励计划第一励计划第一个行权期第
2021年6月29
4个行权期第五次行1807893五次行权结果暨股份变
日权新增的股份完成动公告》（公告编号：登记2021-028）公司2019年股票《2019年股票期权激期权激励计划第一励计划第一个行权期第
2021年9月22
5个行权期第六次行588568六次行权结果暨股份变
日权新增的股份完成动公告》（公告编号：登记2021-047）公司2019年股票《2019年股票期权激期权激励计划第二励计划第二个行权期第
2021年11月5
6个行权期第一次行4383772一次行权结果暨股份变
日权新增的股份完成动公告》（公告编号：登记2021-048）公司2019年股票《2019年股票期权激期权激励计划第二励计划第二个行权期第
2022年1月6
7个行权期第二次行718357二次行权结果暨股份变
日权新增的股份完成动公告》（公告编号：登记2022-006）公司2019年股票《2019年股票期权激期权激励计划第二励计划第二个行权期第
2022年7月25
8个行权期第三次行1863534三次行权结果暨股份变
日权新增的股份完成动公告》（公告编号：登记2022-038）
合计-12736219-
（二）限制性股票激励计划归属由于公司实施《芯原微电子（上海）股份有限公司2020年限制性股票激励计划》（以下简称“2020年限制性股票激励计划”）及《芯原微电子（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划》（以下简称“2022年限制性股票激励计划”），公司股本因2020年限制性股票激励计划及2022年限制性股票激励计划的归属登记合计新增股份1615438股，具体情况如下：
股份变动数量序号股份变动时间股份变动事项公告索引
（股）《关于2020年限制性公司2020年限制性股票激励计划首次授予股票激励计划首次
2023年3月30部分第一个归属期首次
1授予部分第一个归785788日归属结果暨股份上市的属期首次归属新增公告》（公告编号：的股份完成登记
2023-030）公司2020年、《关于2020年、2022
2022年限制性股票年限制性股票激励计划
2023年5月24激励计划首次授予首次授予部分第一个归
2829650日部分第一个归属期属期归属结果暨股份上归属新增的股份完市的公告》（公告编成登记号：2023-035）
合计-1615438-
综上所述，公司总股本由485014463股变更为499366120股，除上述情况外，公司股本数量未发生其他变化。三、本次上市流通的限售股的有关承诺前述限售股股东因参与本次期权行权而取得的新增股份按照相关法律法规
和2019年股票期权激励计划的规定，自行权日起三年内不减持。转让时须遵守届时适用的《公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》等相关法律、法规、规范性文件及2019年股票期权激励计划的有关规定以及激励对象的自愿承诺。
四、中介机构核查意见经核查，保荐机构招商证券股份有限公司认为：
（一）截至本核查意见出具日，芯原股份本次申请上市流通的限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；
（二）芯原股份本次申请上市流通的限售股数量、本次实际可流通股份数量
及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法
律、法规和规范性文件的要求规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合相关规定的要求及股东限售承诺；
（三）截至本核查意见出具日，芯原股份对本次限售股份上市流通的信息披
露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对芯原股份本次首次公开发行部分限售股上市流通的事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股数量为1821580股；
（二）本次上市流通日期为2023年9月18日；
（三）限售股上市流通明细清单：本次上市流通数量序号股东名称职务
（股）Wayne Wei-Ming Dai（戴 董事长、总裁、核心技
1827971
伟民）术人员
董事、副总裁、首席财
2施文茜50000
务官、董事会秘书
3汪洋副总裁10000
4张慧明核心技术人员1000
其他员工
5932609（不含独立董事、监事）合计1821580
（四）限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）
2019年股票期权激励计划第一个行权期第一次
11821580
行权限售股合计1821580
六、上网公告附件《招商证券股份有限公司关于芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的核查意见》特此公告。
芯原微电子（上海）股份有限公司董事会
2023年9月12日