银星能源:宁夏银星能源股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票上市申请书

宁夏银星能源股份有限公司
2023 年度向特定对象发行 A 股股票
上市申请书
深圳证券交易所：
宁夏银星能源股份有限公司（以下简称“公司”或“银星能源”）关于2023年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的申请已于 2023 年 6 月
14日通过深圳证券交易所上市审核中心审核。2023年7月25日，公司收到了中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意宁夏银星能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1584号），批复日期为2023年7月20日，有效期为12个月。
公司本次向14名特定对象发行人民币普通股211835699股，发行价格为
6.46元/股，募集资金总额为1368458615.54元，具体发行情况如下：
获配股数获配金额锁定期序号发行对象名称
（股）（元）（月）
1中铝宁夏能源集团有限公司85221501550530896.4636
2中央企业乡村产业投资基金股份有限公司61919504399999995.846
3财通基金管理有限公司1030306066557767.606济南国惠鲁银产业投资基金合伙企业（有
4886532557269999.506限合伙）
5云南能投资本投资有限公司773993849999999.486
6诺德基金管理有限公司495356031999997.606
华泰优颐股票专项型养老金产品-中国农
7464396229999994.526
业银行股份有限公司
8上海景贤投资有限公司404024726099995.626
9中欧基金管理有限公司402476725999994.826
10沙惠明402476725999994.826
华泰优选三号股票型养老金产品-中国工
11402476725999994.826
商银行股份有限公司
华泰资管-中信银行-华泰资产稳赢优选资
12402476725999994.826
产管理产品
13国泰君安资产管理（亚洲）有限公司402476725999994.826
1获配股数获配金额锁定期
序号发行对象名称
（股）（元）（月）
14银川市产业基金管理有限公司402476725999994.826
合计2118356991368458615.54-公司已向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了新股发行登记
手续并于2023年8月30日取得《股份登记申请受理确认书》。现特向贵所申请新增 211835699 股人民币普通股（A 股）上市，并将主要情况汇报如下：
一、公司概况公司中文名称宁夏银星能源股份有限公司
公司英文名称 Ning Xia Yin Xing Energy Co.Ltd法定代表人韩靖住所宁夏回族自治区银川市西夏区六盘山西路166号办公地址宁夏回族自治区银川市西夏区六盘山西路166号邮编750021发行前注册资本706118997元股票上市地深圳证券交易所股票简称银星能源
股票代码 000862.SZ
统一社会信用代码 91640000228281734A董事会秘书李正科
联系电话0951-8887882
联系传真0951-8887882
互联网网址 https://yxny.chinalco.com.cn
电子邮箱 yxny000862@126.com
二、本次发行后前十大股东持有人名称、持有数量公司已于2023年8月30日就本次向特定对象发行新增股份向中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记材料。经确认，本次新增股份登记到账后将正式列入公司股东名册。
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2023年8月30日出具
的《合并普通账户和融资融券信用账户前10名明细数据表》，本次向特定对象发行新增股份完成股份登记后，公司前十名股东及其持股情况如下：
2持有有限售
持股数量持股比例股东名称股东性质条件的股份
（股）（%）数量（股）
中铝宁夏能源集团有限公司国有法人36931140140.23289987608中央企业乡村产业投资基金股
国有法人619195046.7561919504份有限公司
阿拉丁能源集团有限公司境内一般法人154600001.68-
山东国惠基金管理有限公司—
济南国惠鲁银产业投资基金合基金、理财产品等88653250.978865325
伙企业（有限合伙）
云南能投资本投资有限公司国有法人77399380.847739938华泰优颐股票专项型养老金产
基金、理财产品等46439620.514643962
品-中国农业银行股份有限公司
李川城境内自然人46246220.50-
上海景贤投资有限公司境内一般法人43402470.474040247
诺德基金—华泰证券股份有限
公司—诺德基金浦江120号单基金、理财产品等41795660.464179566一资产管理计划华泰优选三号股票型养老金产
基金、理财产品等40247670.444024767
品-中国工商银行股份有限公司
华泰资管-中信银行-华泰资产
基金、理财产品等40247670.444024767稳赢优选资产管理产品
沙惠明境内自然人40247670.444024767
国泰君安资产管理（亚洲）有
境外法人40247670.444024767限公司
银川市产业基金管理有限公司国有法人40247670.444024767
合计50120840054.61401499985
三、本次发行股票符合上市条件的说明
本次发行股票符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行与承销管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》《深圳证券交易所股票上市规则
（2023年修订）》等法律法规规定的上市要求。
（一）本次发行经国务院证券监督管理机构同意注册公司本次向特定对象发行 A 股股票并上市已取得中国证监会《关于同意宁夏银星能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕
1584号）同意，募集资金已于2023年8月17日到账。
（二）公司总股本不少于3000万股
3本次发行前公司总股本为706118997股，公司本次向14名特定对象发行
人民币普通股211835699股，发行完成后，公司总股本增加至917954696股，总股本不少于3000万股。
（三）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告已经会计师事务所审计并出具了标准无保留意见的审计报告。
四、董事会上市承诺
公司保证向贵所提交的文件不存在误导性陈述、虚假记载与重大遗漏，并在提出上市申请期间，未经贵所同意，不擅自披露有关信息。
公司特此申请本次向特定对象发行的人民币普通股（A 股）股票在贵所上市交易，望予批准！4（本页无正文，为《宁夏银星能源股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票上市申请书》之盖章页）宁夏银星能源股份有限公司年月日
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