九洲集团:中德证券有限责任公司关于哈尔滨九洲集团股份有限公司2023年半年度跟踪报告

中德证券有限责任公司
关于哈尔滨九洲集团股份有限公司
2023年半年度跟踪报告
保荐机构名称：中德证券有限责任公司被保荐公司简称：九洲集团
保荐代表人姓名：杨威联系电话：010-59026943
保荐代表人姓名：陈超联系电话：010-59026705
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制是度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
6次，保荐代表人每月获取并核
（1）查询公司募集资金专户次数查募集资金专户的银行对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是
4.公司治理督导情况
0次，均事前或事后审阅会议
（1）列席公司股东大会次数议案
0次，均事前或事后审阅会议
（2）列席公司董事会次数议案
0次，均事前或事后审阅会议
（3）列席公司监事会次数议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数0次
（2）培训日期不适用
（3）培训的主要内容不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3.“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风无不适用险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无不适用的情况
2023年1-6月归属于上市公
司股东的净利润比上年同保荐机构已提请公
期下降38.88%，主要是因司管理层关注相关
为2022年1-6月非流动资产财务指标下滑的情11.其他（包括经营环境、业务发展财务状况、处置损益、资金占用费等况，督促公司采取管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）较高，导致非经常性损益有效应对措施加以较高。若扣除非经常性损改善，并做好相关益后，2023年1-6月归属于信息披露工作上市公司股东的净利润比
上年同期上升16.50%。
三、公司及股东承诺事项履行未履行是否承诺的公司及股东承诺事项履行原因及承诺解决措
施1．公司承诺，在募集资金使用过程中，若出现暂时性的资金闲置情况，发行人承诺：不将募集资金用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借
予他人、委托理财等财务性投资，不直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，不将募集资金用于质押、委托贷款或者其他变相改变募集是不适用资金用途的投资。控股股东、实际控制人等关联方不占用或挪用募集资金，不利用募投项目获得不正当利益。该部分闲置资金将暂时存放于募集资金专用帐户，待发行人在主营业务发展方面存在资金需求的情况下使用。
2．实际控制人李寅、赵晓红承诺，本人及本人的直系亲属、主要社会关系目前没有
直接或间接地从事任何与公司实际从事业务存在竞争的任何业务活动。自承诺函签署之日起，本人及本人的直系亲属、主要社会关系将不会直接或间接地以任何方式（包括但不限于独自经营、合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益）从事与公司是不适用
的业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动。如本人及本人的直系亲属、主要社会关系违反上述保证与承诺而给公司造成损失的，本人将予以赔偿。本承诺函自本人签署日起生效，在公司发行股票并上市后仍然有效，直至本人将所持有的公司股份全部依法转让完毕且本人同公司无任何关联关系起满两年之日终止。
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由不适用
2023年6月2日，中德证券收到中国证监会北京监管局出具的《关于对中德证券有限责任公司采取警示函行政监管措施的决定》（[2023]90号）。因中德证券投资银行类业务内控制度不健全、未完成廉洁从业风险点
的梳理与评估等事项，中国证监会北京监管
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
局对中德证券采取出具警示函的行政监管措其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况施。
中德证券收到前述行政监管函件后高度重视，对所反映的问题进行认真总结和深刻反思，目前已完成整改。中德证券将引以为戒，进一步强化投资银行业务内控机制，提高规范运作意识，提升投行执业质量。
3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文）